河南省售电公司市场注册操作指南

1、河南省售电公司市场注册操作指南（试行）河南电力交易中心有限公司2017年1月15日目 录第一章 总 则1第二章 市场注册程序2第三章 注册信息变更5第四章 退出方式6第五章 信用评价与管理8第六章 附 则10附件1售电公司市场注册流程图11附件2售电公司信用承诺书12附件3售电公司公示信息16附件4需要提交的注册资料清单19附件5售电公司变更申请表21附件6售电公司退出申请表22附件7售电公司市场注册申请表23附件8拥有配电网运营权的售电公司市场注册信息24附件9无配电网运营权的售电公司市场注册信息26附件10授权委托书28附件11资料填写说明30河南省售电公司市场注册操作指南（试行）第一章

2、总 则第一条 为落实国家售电侧改革有关要求，服务售电公司规范办理市场注册与退出业务，依据中共中央 国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见（中发20159号）、国家发展改革委 国家能源局关于印发电力体制改革配套文件的通知（发改经体20152752号）、国家发展改革委 国家能源局关于印发和的通知（发改经体20162120号）等文件，制定本操作指南。第二条 本操作指南适用于售电公司在河南电力交易平台（网址：)的注册服务与管理。第三条 河南电力交易中心有限公司（以下简称河南电力交易中心）受理售电公司在河南电力交易平台的市场注册业务；按月汇总售电公

3、司注册情况并向省发展改革委（能源局）、河南能监办以及政府引入的第三方征信机构备案。第四条 河南电力交易中心办理售电公司注册业务遵循以下原则：（一）公开透明的原则。河南电力交易中心按照“公开、公平、公正”的原则提供优质的市场注册服务。（二）自主自愿的原则。所有符合准入条件的售电公司可根据参与市场交易的需要，按照“自主自愿、自由选择”的原则在河南电力交易中心注册。第五条 河南电力交易中心按照省发展改革委（能源局）相关规定向注册的售电公司等市场主体收取注册费、年费、交易手续费等，收费标准经政府批准后执行；收费标准批准前，暂由国网河南省电力公司出资。第二章 市场注册程序第六条 售电公司按照售电公司准入

4、与退出管理办法的准入条件，采用注册认定方式，在河南电力交易平台按照“一注册、一承诺、一公示、三备案”的流程自愿注册成为合格的市场主体，参与电力市场交易。售电公司注册流程图见附件1。第七条 售电公司申请注册应具备下列条件：（一）符合售电公司准入与退出管理办法和河南省发展改革委关于开展售电公司市场注册工作的通知中规定的准入条件。（二）具有完整的市场注册资料，包括以下资料：营业执照、法定代表人、资产证明、从业人员、经营场所和设备等基本信息和银行账户、售电范围等交易信息。拥有配电网运营权的售电公司，在申请注册时还需提供配电网电压等级、供电范围、电力业务许可证（供电类）等相关资料。第八条 售电公司通过河

5、南电力交易平台填报注册信息，信息不完整或不符合规范的，应进行补充和完善，直至完成信息注册。拥有配电网运营权的售电公司市场注册信息和无配电网运营权的售电公司注册信息应分类填写。第九条 售电公司在河南电力交易平台网站下载固定格式的“售电公司信用承诺书”（见附件2），准确填写相关信息，由售电公司法定代表人亲自签署并加盖单位公章。第十条 信息公示流程如下：（一）注册信息公示：河南电力交易中心将售电公司公示信息通过河南省发展改革委、“信用河南”和河南电力交易平台等网站向社会公示，公示期为1个月。（二）公示意见反馈：公示期间的反馈意见由河南电力交易中心负责汇总。对于公示期间存在公示资料不完整、信息不准确或

6、不满足准入条件等异议的，注册暂不生效，暂不纳入市场主体目录，由河南电力交易中心通知售电公司补充完善资料或作出解释说明，售电公司可自愿提交补充资料并申请再次公示；经两次公示仍存在异议的，由河南电力交易中心报省发展改革委（能源局）会同河南能监办等有关部门核实处理。（三）注册生效：在河南电力交易中心申请注册的售电公司，公示期满无异议的，注册自动生效。（四）纳入市场主体目录：河南电力交易中心将公示期满无异议的售电公司纳入自主交易市场主体目录，实行动态管理并向社会公布。第十一条 河南电力交易中心汇总在河南电力交易平台上售电公司注册情况，并向省发展改革委（能源局）、河南能监办和政府引入的第三方征信机构备案

7、。注册情况通过河南省发展改革委、“信用河南”、河南电力交易平台等网站向社会发布。售电公司应在纳入自主交易市场主体目录10个工作日内，向河南电力交易中心提供注册资料一式4份，其中一份由河南电力交易中心转交给政府引入的第三方征信机构（需要提交的注册资料清单，见附件4）。售电公司对提供资料的真实性负责，提交资料未注明提交复印件的，应当提交原件；提交资料为复印件的，应当注明“复印件与原件一致”，由企业法定代表人签字并加盖公章；提交资料涉及签署，应使用黑色或蓝黑色钢笔或签字笔签署；提交的资料为扫描件的，应为彩色。第三章 注册信息变更第十二条 已注册的售电公司信息发生变化时，售电公司应在5个工作日内向河南

8、电力交易中心提出变更申请（附件5）。第十三条 业务范围、公司股东、股权结构等有重大变化的，售电公司应在河南电力交易中心再次予以承诺、公示。第十四条 除第十三条规定的其他不影响市场交易的注册信息发生变化的，由河南电力交易中心对售电公司注册信息变更申请进行核实后，于5个工作日内完成信息变更。第十五条 注册信息变更确认通过前，售电公司不得参与市场交易，信息变更前已签订的合同按照合同约定履行。新增业务范围需变更生效后方可参与交易。第十六条 若售电公司注册信息发生变化而未在河南电力交易平台办理信息变更，或者需要补充相关信息而未及时补充的，经河南电力交易中心核实后将情况报省发展改革委（能源局）和河南能监办

9、，并通报给政府引入的第三方征信机构，按提供虚假信息记入信用评级。第四章 退出方式第十七条 已注册的售电公司有下列情形之一的，应强制退出市场并注销注册：（一）隐瞒有关情况或者以提供虚假申请资料等方式违法违规进入市场，且拒不整改的；（二）严重违反市场交易规则，且拒不整改的；（三）依法被撤销、解散，依法宣告破产、歇业的；（四）企业违反信用承诺且拒不整改或信用评价降低为不适合继续参与市场交易的；（五）被有关部门和社会组织依法依规对其他领域失信行为作出处理，并被纳入严重失信主体“黑名单”的；（六）法律、法规规定的其他情形。第十八条 售电公司被强制退出，其所有已签订但未履行的交易合同按合同约定办理。如约定

10、不明的，由省发展改革委（能源局）征求交易合同各方意愿，通过河南电力交易平台转让给其他售电公司或按有关规定交由电网企业保底供电，并妥善处理相关事宜。第十九条 当售电公司应当强制退出市场的，河南电力交易中心应及时将售电公司情况报省发展改革委（能源局）、河南能监办，省发展改革委（能源局）在确认售电公司符合强制退出条件后，通过河南省发展改革委、“信用河南”和河南电力交易平台等网站向社会公示10个工作日。公示期满无异议的，方可对该售电公司实施强制退出。第二十条 售电公司可以自愿申请退出市场，并提前30个工作日向河南电力交易中心提交退出申请（见附件6）。申请退出之前应将所有已签订的交易合同履行完毕或转让，

11、并妥善处理相关事宜。第二十一条 拥有配电网运营权的售电公司申请自愿退出时，应妥善处置配电资产。若无其他公司承担该地区配电业务，由电网企业接收并提供保底供电服务。第二十二条 售电公司自愿申请退出市场时，应在河南电力交易平台提交市场注销申请。申请内容包括：（一）市场退出原因；（二）与其他市场主体之间的交易及结算情况；（三）尚未履行的市场交易合同及对未履行合同的处理协议；（四）其他有关材料。第二十三条 河南电力交易中心在收到售电公司自愿退出市场的申请后，对售电公司提交的申请和相关资料进行审查，资料不全的通知其补充。将通过核验的申请资料在河南省发展改革委、“信用河南”和河南电力交易平台等网站向社会公示

12、，公示期10个工作日。公示期满无异议的，方可办理退出市场手续。注销后，售电公司需要再次参加电力市场交易的，需重新办理入市注册手续。第二十四条 河南电力交易中心及时将强制退出和自愿退出且公示期满无异议的售电公司从自主交易市场主体目录中删除，同时注销市场注册，向省发展改革委（能源局）、河南能监办、政府引入的第三方征信机构备案，并通过河南省发展改革委、“信用河南”和河南电力交易平台等网站向社会公布。第五章 信用评价与管理第二十五条 建立完善售电公司信用评价制度。依托河南省发展改革委、“信用河南”、河南电力交易平台等网站和第三方征信机构，开发建设售电公司信用信息系统和信用评价体系。河南电力交易中心收集

13、已注册售电公司相关信用信息，协助省发展改革委（能源局）与政府引入的第三方征信机构共同对已注册售电公司开展信用评价。第二十六条 政府引入的第三方征信机构定期向省发展改革委（能源局）、河南能监办和河南电力交易中心报告售电公司信用评价和有关情况，并向社会公布。建立售电公司法定代表人、自然人股东、高管及相关从业人员信用记录，将其纳入全国信用信息共享平台，确保各类企业的信用状况透明、可追溯、可核查。第二十七条 省发展改革委（能源局）、河南能监办根据职责对售电公司进行监管，对违反交易规则和失信行为按规定进行处罚，记入信用记录，情节特别严重或拒不整改的，经公示等有关程序后纳入涉电严重失信企业黑名单。强制退出

14、的售电公司直接纳入黑名单。第二十八条 对纳入涉电严重失信企业和名单的售电公司及负有责任的法定代表人、自然人股东、其他相关人员（以下简称“当事人”）采取以下惩戒措施：（一）河南电力交易中心3年内不再受理该企业注册申请，其法定代表人3年内不得担任售电公司的法定代表人、董事、监事、高级管理人员。（二）对当事人违法违规有关信息向金融机构提供查询服务，作为金融授信活动中的重要参考因素。（三）限制当事人取得政府资金支持。（四）当事人申请公开发行企业债券的行为进行限制。（五）工商行政管理、总工会、行业协会等部门和单位在法定代表人任职资格、授予荣誉、评比先进等方面，依法依规对其进行限制。（六）按照相关法律法规

15、进行处罚。第二十九条 第三方征信机构所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的、不按规定对售电公司进行信用评价的，河南电力交易中心将相关情况向省发展改革委（能源局）、河南能监办报备，有关部门依据相关规定进行处罚。第三十条 对售电公司违法失信行为，河南电力交易中心根据省发展改革委（能源局）授权，并按照有关法规、法律对其进行惩戒。第六章 附 则第三十一条 本操作指南由河南电力交易中心在河南省发展改革委（能源局）指导下负责解释并监督执行。第三十二条 本操作指南自发布之日起执行，可根据实施情况，进行修订和完善。附件1售电公司注册流程图附件2售电公司信用承诺书 （市场成员名称），系一家具有法

16、人资格/经法人单位授权的售电企业，企业所在地为 ，在 工商行政管理局登记注册,统一社会信用代码： ，法定代表人： ，住所： ，资产总额： ，年售电量不超过 亿千瓦时/不限制，供电电压等 千伏，（拥有配电网运营权的售电公司填写）供电范围 。（拥有配电网运营权的售电公司填写）本企业严格遵循国家/ 省参与电力市场的各项准入条件，严格按要求配备参与电力市场交易的人员、技术条件，自愿参与电力市场交易，并公开作出如下承诺：1. 本企业是按照中华人民共和国公司法登记注册的企业法人。2. 本企业严格按照准入条件规定的售电量范围开展售电业务。3. 本企业拥有10名及以上专业人员，掌握电力系统基本技术、经济专业知

17、识，具备电能管理、节能管理、需求侧管理等能力，有三年及以上工作经验，拥有一名及以上高级职称和三名及以上中级职称的专业管理人员。4. 本企业具有与售电规模相适应的固定经营场所及电力市场技术支持系统需要的信息系统和客户服务平台，能够满足参加市场交易的报价、信息报送、合同签订、客户服务等功能。5. 本企业将按时办理完成和正确使用电力交易平台第三方数字证书认证，保障账户和电力交易平台数据安全。6. 本企业严格按照规定向河南电力交易中心报送相关资料和信息，保证公示和提交的资料信息完整、准确、真实，不存在弄虚作假、误导性陈述或者重大遗漏的情况。7. 本企业对参与电力市场交易相关政策和规则已进行了全面了解，

18、知悉参与电力市场交易应负的责任和可能发生的风险，并将严格按照国家法律法规和相关文件规定、市场规则和交易机构有关规定从事交易活动。8. 本企业承担保密义务，不泄露客户信息。9. 本企业服从电力调度管理和有序用电管理。10. 本企业严格参照国家颁布的售电合同范本与用户签订合同，提供优质专业的售电服务，履行合同规定的各项义务。11. 本企业按照国家有关规定，在河南省发展改革委、“信用河南”和河南电力交易平台等网站上公示公司资产、经营状况等情况和信用承诺，按要求提供信用评价相关资料和信息，依法对公司重大事项进行公告，并定期公布公司年报。12. 本企业自愿接受省发展改革委（能源局）、河南能监办的依法检查

19、，发生违法违规行为，接受政府执法部门及其授权机构依照有关法律、行政法规规定给予的行政处罚，并依法承担赔偿责任。13. 本企业严格执行国家、省级政府或政府相关部门、监管机构、电力交易机构制定的各项制度、规则，保证诚实守信、遵纪守法，积极履行企业社会责任和职责义务。本企业及其负责人无不良信用记录。售电公司须对1-13条内容作出承诺，拥有配电网运营权的售电公司在1-13条基础上还须对以下14-22条内容作出承诺：14. 本企业注册资本不低于资产总额的20%。15. 本企业拥有20名及以上与从事配电业务相适应的专业技术人员、营销人员、财务人员等，其中拥有2名及以上高级职称和5名及以上中级职称的专业管理

20、人员。16. 本企业生产运行负责人、技术负责人、安全负责人具有五年以上与配电业务相适应的经历，具有中级以上专业技术任职资格或者岗位培训合格证书。17. 本企业承担经营区域内配电网安全责任，确保承诺的供电质量。18. 本企业按照规划、国家技术规范和标准投资建设经营区域内配电网，按照政府核定的区域从事配电业务，负责经营区内配电网运营、维护、检修和事故处理，无歧视提供配电服务，不干预用户自主选择售电公司。19. 本企业具有健全有效的安全生产组织和制度，按照相关法律规定开展安全培训工作，配备安全监督人员。20. 本企业具有与承担配电业务相适应的机具设备和维修人员，承担对外委托有资质的承装（修、试）队伍

21、的监管责任。21. 本企业具有与配电业务相匹配并符合调度标准要求的场地设备和人员。22. 本企业承诺履行电力社会普遍服务、保底供电服务义务。以上承诺如有违反，本企业愿意承担相应责任，并接受处罚和相关惩戒措施。承诺单位（盖章）：法定代表人（签字）：承诺时间：附件3售电公司公示信息 （售电公司名称）申请在河南电力交易平台注册，按照相关规定，对相关信息进行公示，公示信息如下。一、信用承诺书插入信用承诺书彩色扫描件（见附件2）二、售电公司基本情况售电公司基本情况信息表企业名称企业性质统一社会信用代码法定代表人注册资本实缴资本资产总额所属行业成立日期营业期限企业股权结构及股东构成股东姓名持股比例企业信用

22、中国人民银行机构信用代码企业信用信息查询报告编号企业注册地址企业办公地址企业经营范围企业实际业务范围配电网电压等级、供电范围等基本信息（具有配电网运营权售电公司填写）配电网资产总额（万元）电压等级（kv）变电站数量（座）主变数量（台）主变容量（mva)自有输电线路（km)备 注2201103510备注：“拥有配电网情况”一栏只针对拥有配电网资产的售电公司填写。三、资产证明插入资产总额证明彩色扫描件。四、从业人员信息售电公司从业人员资质情况表序号姓名性别年龄职务专业技术职称等级学历现从事职业从业年限备注12备注：表中专业技术人员需要提供已签订的劳动合同和有关专业技术职称等证书。需将职称证书扫描件

23、插入文档中。五、电力业务许可证（供电类）（拥有配电网运营权的售电公司提供）。插入许可证扫描件。六、经营场所和设备等信息详细说明公司经营场所和设备，并插入产权证或租赁合同扫描件。备注：上述信息中，如国家保密规定中不予发布的按照有关保密规定执行。但售电公司应将相关规定向河南电力交易中心和“信用河南”报备。售电公司须按照上述模板准备公示资料，并加盖公司公章。附件4需要提交的注册资料清单（一）注册申请资料1信用承诺书（原件，附件2）2. 售电公司公示信息（附件3）3. 售电公司市场注册申请表（附件7）4. 售电公司市场注册信息表（附件8、附件9）5. 售电公司章程（盖公章）6企业基本情况说明（盖公章）

24、7企业资质和主要业绩（本项作为参考，不作为企业准入条件要求，如无可不提供）（二）注册信息证明资料1. 营业执照复印件。售电公司应在省内工商行政管理部门登记并取得允许开展售电业务的工商营业执照。营业执照中“经营范围”项应包含“售电”或“电力销售”等内容。2. 法定代表人身份证明复印件。3. 资产总额证明复印件:法律法规认可的资产总额证明资料，或会计师事务所出具的验资报告复印件，或开户银行出具的实收资本不得低于2千万元人民币证明等能够证明企业资产的复印件。资产包括但不限于银行存款、固定资产、无形资产、应收账款等。有关资料落款时间距提交资料时间不得超过半年。4. 企业从业人员资质情况及证明：企业从业

25、人员身份证复印件及学历证书、职称证书复印件。5. 企业经营场所证明文件：经营场所的房产证件或租赁合同复印件，经营场所为自有产权的应提供产权证明，租赁的应提供租赁期一年及以上的租赁合同。6. 授权委托书(附件10）。7. 其他资料：售电公司认为有必要提供并向社会公示，以证明公司实力和信誉的有关证明资料。（三）申请拥有配电网运营权的售电公司，需提供上述（一）、（二）要求的资料，还需要提供以下资料：1. 经过法定验资机构出具的验资报告，以及加盖公司公章的企业财务报告。2. 电力业务许可证（供电类）复印件。3. 公司安全生产制度复印件。4. 特殊岗位人员（生产运行负责人、技术负责人、安全负责人）的简历

26、、职称证书复印件或岗位培训合格证书复印件。5. 配电区域的地理平面图。6. 配电网络分布图。7. 其他相关资料。附件5售电公司变更申请表申 请日 期年 月 日企业种 类售电公司 拥有配电网运营权的售电公司企业信息中文名称（盖章）办理人信息姓名（签名）证件类型身份证 港澳通行证 护照 其它：证件号码电话电子邮件通信地址邮政编码信息变更内容及相关说明备注附件6售电公司退出申请表申 请日 期年 月 日企 业种 类售电公司 拥有配电网运营权的售电公司企 业信 息中文名称（盖章）办理人信息姓名（签名）证件类型身份证 港澳通行证 护照 其它：证件号码电话电子邮件通信地址邮政编码申请注销原因与其它市场主体之

27、间的债权、债务关系、与其它市场主体之间尚未履行完毕的交易协议的处理情况备注附件7 售电公司市场注册申请表申请日期年 月 日企业种类无配电网运营权的售电公司 拥有配电网运营权的售电公司企业信息公司名称英文/拼音简称统一社会信用代码法定代表人/授权代理人（签名）（单位盖章）单位地址省（市）电话传真办理人信息姓名（签名）证件类型身份证 港澳通行证 护照 其它：证件号码电话电子邮件通信地址邮政编码备注备注：表格以最新发布为准。附件8 拥有配电网运营权的售电公司市场注册信息项目名称备注公司全称*与营业执照上的法人名称一致。公司简称是否拥有配网资产*详细描述配网资产所有权情况是否配网运营情况*详细描述配网

28、运营情况是否拥有或运营发电资产*详细描述所拥情况有发电资产（含股份、产权等）、或运营、运维发电资产情况。相应证明资料附件上传。是否法定代表人姓名*企业工商注册地址*企业业务范围*企业在哪些区域经营售电业务企业市场注册地*企业在哪个电力交易中心注册营业执照注册号（统一社会信用代码）*三证/五证合一后办理的注册填统一社会信用代码组织机构代码*三证/五证合一前填写税务登记证号*三证/五证合一前填写注册资本（万元）*填写注册资本规模资产总额（万元）*拟售电量规模（亿千瓦时）*描述拟售电量规模电力业务许可证(供电类)号*所具备的安全生产条件*描述为保证安全生产，所拥有的设施、工机具、检测、通信及交通运输

29、装备信息并提供相应证明资料。配电网专业管理和生产运行人员信息*描述具备与开展配电网运营活动相适应的专业管理和生产运行人员信息并提供相应证明资料。参与电力市场交易所拥有的通信信息系统*相应证明资料附件上传。面向客户的服务平台*详细描述面向客户的服务平台情况。并提供相应证明资料。开户银行*开户名称*开户账户*合同容量*最高供电电压（千伏）*联系人姓名*联系人职务联系电话*手机号码*传真*电子邮件网址通讯地址邮政编码注：带*的内容为必填项；表格以最新发布表格为准。附件9无配电网运营权的售电公司市场注册信息项目名称备注公司全称*与营业执照上的法人名称一致。公司简称法定代表人姓名*如不是独立法人填写上级

30、法人企业信息企业工商注册地址*企业业务范围*企业在哪些区域经营售电业务企业市场注册地*企业在哪个电力交易中心注册营业执照注册号（三证/五证合一后填社会信用代码）*三证/五证合一后办理的注册填统一社会信用代码组织机构代码*三证/五证合一后不需填。税务登记证号*三证/五证合一后不需填。注册资本（万元）*填写注册资本规模资产总额（万元）*拟售电量规模（亿千瓦时）*描述拟售电量规模开户银行*开户名称*开户账户*联系人姓名*联系人职务联系电话*手机号码*传真*电子邮件网址通讯地址邮政编码注：带*的内容为必填项；表格以最新发布表格为准。附件10 授权委托书申 请 人 ：xxxxx公司指定代表或者委托代理人 ：委托事项及权限：1办理 （公司名称）的注册 变更 注销 其他手续；2同意不同意核对登记资料中的复印件并签署核对意见； 3同意不同意修改公司自备文件的错误；4同意不同意修改有关表格的填写错误；5同意不同意领取交易账号、密码和有关文书。指定或者委托的有效期限：自年月日至年月日指定代表或委托代理人或者经办人信息签 字：固定电话：移动