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文档简介

1、学习董事长东海路在何方心得体会“合规”这个字眼对于证券公司来说日益重要，公司接受着监管部门，社会舆论和媒体等方方面面的监督。所以说健全的合规风险管理机制，成熟的合规文化，成为了证券公司内部控制机制的基础和核心。学习了董事长东海路在何方的讲话中的三个问题，每一个问题中渗透着合规的影子，合规既是公司的经营理念同时也是我们保护自己的有力武器，下面我也从董事长总结的三个问题三个方面谈谈自己的一点心得体会 。第一、个人利益的意识很强，对集体的利益均衡理解不够。作为一个80年代出生的人来说，我们所接受的教育就是：集体利益高于一切。我想面对个人利益与集体利益发生矛盾是，我们应该保全的还是集体利益，正如董事长

2、所说：“东海是个大家庭，所以在处理各种利益关系的时候，基本上是按大的公平原则以照顾到每个个体的贡献。不像别的证券公司，实行完全的绩效考核，所以他们的待遇差距特别大。我们是在考虑到各个部门每个人的功劳的前提下，也考虑他们的苦劳。在兼顾成绩和付出的情况下，在基本公平的情况下，考虑绩效的差额。”这正是体现着我们拥有着一个温文婉尔、亲情绵绵的大家庭文化。和谐十要中要求我们有感情，讲和谐，如果大家都为着一己私利，我想就没法团结。我们都应该朝着一个共同的目标，追求集体利益的最大化。 第二、纪律意识不够。其实不管从公司层面还是营业部的层面，都有着各项规章制度来指引着我们日常的工作行为，正是因为平时的纪律意识

3、不够，才导致对制度的执行力不够。我觉得这方面最重要的就是董事长说到的规矩，俗话说，无规矩不成方圆。所以我们现在就是要充分重视日常管理。在考勤制度、请假制度、精神风貌等各方面严格要求自己。从点滴做起，从小事做起。第三、合规意识薄弱。从进入证券行业开始，我就知道合规就贯穿着证券公司所有的业务。所谓的合规就是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。那么我们又自问自己是不是合规了呢？有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已的权益和维护公司的利益。其实合规是我们每个人的责任，且成为公司文化的一部分，并不只是专业合规人员的责任。所以我们每个人都要加强业务知识学习、提升合规操作意识。通过董事长讲话，让我们认识到需要努力提高自己的业务

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