关联交易管理办法

1、第一章总则3第二章关联交易的管理机构和部门职责4第三章关联方和关联交易6第四章关联方的管理10第五章关联交易的管理11第六章附则20内外部规章制度索引21第一章 总则 第一条 为规范xx商业银行（以下简称“本行”）关联方交易，有效控制关联交易风险，发挥关联交易优势和资源互补效应，提高市场竞争力，根据法律法规及本行章程的有关规定，制定本办法。第二条 本办法所称关联交易包括内部人和股东关联交易。第三条 关联交易管理遵循依法合规、诚实信用及公允原则。(一) 依法合规原则。关联交易遵守国家有关法律和金融法规、执行中国银行业监督管理委员会有关规章制度，依法合规办理理财业务。应当遵守法律、行政法规、国家统

2、一的会计制度和有关的银行业监督管理规定。(二) 诚实信用原则。在关联交易的市场活动中应讲信用，恪守诺言，诚实不欺，在追求本行利益的同时不损害他人和社会利益，在关联交易活动中维持双方的利益以及本行利益与社会利益的平衡。(三) 公允原则。关联交易应确保关联交易对象的价值、条件的平等。本行的交易管理本行的交易管理应当按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。(四) 回避原则，关联方应在就涉及关联方的交易进行决策时回避。第四条 本行与关联方发生的交易应遵循一般商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。第五条 本办法适用于全行关联交易管理工作。 第二章 关联交易的管理机构和部门职责 第六

3、条 本行董事会对本办法有最终决策权，对关联交易有监督管理权。第七条 本行董事会下设关联交易控制委员会，负责对本行的关联交易进行管理，审查和接受关联交易备案，控制关联交易风险。 委员会成员不得少于三人，其中独立董事占多数，并由独立董事担任负责人，本行控股股东提名的董事不得担任关联交易控制委员会委员，本行的关联方由关联交易控制委员会关联交易控制委员会负责确认，并向董事会和监事会报告。 关联交易控制委员会主要职责如下：(一) 对本行关联交易情况进行检查考核；(二) 审核需董事会审议的重大关联交易；(三) 董事会授权的其他事宜。关联交易控制委员会下设办公室，由本行风险管理部承担，负责收集、整理本行关联

4、方资料以及本行关联方的汇总确认、相关系统的维护、对银监会的有关报告等工作。本行相关人员和管理部门应接受董事会关联交易控制委员会就其职责范围内有关事项提出的质询，并承办其交办的专项工作。第八条 董事会办公室 作为关联交易委员会日常办事机构主要负责：(一) 牵头负责关联方信息收集，报关联交易委员会审议确定，并进行定期维护，及时将关联方变动信息向相关部门进行公布；(二) 关联交易的信息披露；(三) 关联交易委员会其他日常事务性工作。第九条 人力资源部 配合关联交易委员会日常办事机构收集行内关联方信息，并定期维护。第十条 风险管理部 (一) 牵头组织各部门定期报送关联交易数据，根据各部门信息反馈统计汇

5、总全行关联交易情况，并按规定向关联交易委员会或董事会报告； (二) 受理关联交易备案或审批申请，并按规定提交关联交易委员会或董事会审批；(三) 配合关联交易委员会日常办事机构做好关联交易风险报告和信息披露工作，以及关联交易委员会其他日常事务性工作。第十一条 各级评审机构(一) 负责权限内关联方授信业务的评审；(二) 对已审批通过的关联方授信业务向关联交易委员会或董事会进行备案或申请批准，同时向风险管理部报备。第十二条 授信审批部负责对关联方授信业务风险分类，督导经办分支机构做好关联方的授后管理并及时向风险管理部反馈风险状况。第十三条 其他涉及关联交易的经营管理机构根据公布的关联方信息，定期向关

6、联交易日常办公室或其他指定部门报告关联交易情况。对本机构所辖业务所涉及的关联交易进行识别，按规定程序履行审批程序，并负责关联交易的后期管理。 第三章 关联方和关联交易 第十四条 本行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织。第十五条 关联自然人(一) 直接或间接持有本行5以上（不含）股份的自然人 （自然人股东的近亲属持有或控制的股份或表决权与该自然人股东持有或控制的股份或表决权合并计算，以下简称“主要自然人股东”）；(二) 本行的董事、监事、总行和分行的高级管理人员、有权决定或者参与本行授信和资产转移的其他人员（以下简称“内部人”）；(三) 直接或者间接控制本行的法人的董事、监事及高级管理人员；

7、(四) 本条1和 2 所述人士的父母、配偶、兄弟姐妹及其配偶、成年子女及其配偶、成年子女配偶的父母、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶；(五) 在过去12 个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述情形之一的自然人。第十六条 关联法人或其他组织 (一) 直接、间接、共同持有或控制本行 5%（不含）以上股份或表决权的非自然人股东；(二) 与本行同受某一企业（不包括国有资产管理机构）直接、间接控制的法人或其他组织（但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事兼任本行董事、监事或者高级管理人员的除外）；(三) 本行的内部人与主要自然人

8、股东及其近亲属直接、间接、共同控制或担任董事、高级管理人员或可施加重大影响的法人或其他组织；(四) 在过去12 个月内或者根据相关协议安排在未来12月内，存在上述情形之一的法人或其他组织；第十七条 与本行关联方签署协议、做出安排，生效后符合前述关联方条件的自然人、法人或其他组织同样视为本行的关联方。 自然人、法人或其他组织因对本行有影响，与本行发生的本办法第十九条所列交易行为未遵守商业原则，有失公允，并可据以从交易中获取利益，给本行造成损失的，本行应当按照实质重于形式的原则将其视为关联方。第十八条 本办法所称控制是指有权决定本行人事、财务和经营决策，并可据以从其经营活动中获取利益。 共同控制是

9、指按合同约定或一致行动时，对某项经济活动所共有的控制。 重大影响是指虽不能决定本行人事、财务和经营决策，但能通过在其董事会或经营决策机构中派出人员等方式参与决策。第十九条 关联交易是指本行与上述关联方之间发生的转移资源或义务的下列事项：(一) 授信。指本行向关联方直接提供资金支持，或者对关联方在有关经济活动中可能产生的赔偿、支付责任做出保证，包括贷款、贷款承诺、承兑、贴现、证券回购、贸易融资、保理、信用证、保函、透支、拆借、担保等表内外业务。(二) 资产转移。指本行的自用动产与不动产的买卖、信贷资产的买卖以及抵债资产的接收和处置等。(三) 提供或接受服务。指本行向关联方提供咨询等服务或关联方向

10、本行提供信用评估、资产评估、审计、法律等服务。(四) 委托或受托业务。指本行与关联方发生的有关销售、资产和业务的委托及受托业务。(五) 投资。指本行与关联方发生的投资或共同对外投资。 (六) 债权债务重组。 (七) 签订许可使用协议。 (八) 转让或受让研究与开发项目。 (九) 银监会规定的其他关联交易。 第二十条 关联交易分为一般关联交易、重大关联交易和特别重大关联交易 1、 一般关联交易是指本行与关联方之间发生的交易金额占本行资本净额或本行最近一期经审计净资产（按照孰低原则，取两者当中较小的，下同）1%（含）以下的关联交易。或交易发生后本行与该关联方的交易余额占本行资本净额 5%（含）以下

11、的关联交易。2、 重大关联交易是指本行与关联方之间发生的交易金额在占本行资本净额或本行最近一期经审计净资产 1%（不含）以上，或交易发生后本行与该关联方的交易余额占本行资本净额 5%（不含）以上的关联交易。 3、 特别重大关联交易是指本行与关联方发生的交易金额（提供担保、受赠现金资产、单纯减免本行义务的债务除外）占本行最近一期经审计净资产绝对值5%（不含）以上的关联交易。 第二十一条 计算关联交易金额时，同一年度已经发生的交易应合并计算。对于一个协议项下可循环的交易，应按照连续十二个月该协议项下累计发生金额计算关联交易金额。 计算关联自然人的交易余额时，其近亲属与本行的交易应当合并计算；计算关

12、联法人或其他组织的交易余额时，与其构成集团客户的法人或其他组织与本行的交易应当合并计算。 第四章 关联方的管理 第二十二条 关联交易委员会负责确认我行的关联方，向董事会和监事会报告。 第二十三条 本行的内部人应当自任职之日起十个工作日内，自然人应当自其成为我行主要自然人股东之日起十个工作日内，向关联交易委员会日常办事机构报告其近亲属及本办法第十六条第（三）项所列的关联法人或其他组织；报告事项如发生变动，应当在变动后的十个工作日内报告。 第二十四条 法人或其他组织应当自其成为我行主要非自然人股东之日起十个工作日内，向本行关联交易委员会日常办事机构报告其下列关联方情况： (一) 控股自然人股东、董

13、事、关键管理人员；(二) 控股非自然人股东； (三) 受其直接、间接、共同控制的法人或其他组织及其董事、关键管理人员。 本条第一款报告事项如发生变动，应当在变动后的十个工作日内报告。 第二十五条 本办法第二十三条、第二十四条规定有报告义务的自然人、法人或其他组织应当在报告的同时以书面形式向我行保证其报告的内容真实、准确、完整，并承诺如因其报告虚假或者重大遗漏给我行造成损失的，负责予以相应的赔偿。 第二十六条 本行工作人员在日常业务中，发现符合关联方条件而未被确认为关联方的自然人、法人或其他组织，应当及时向关联交易委员会日常办事机构报告。 第五章 关联交易的管理 第二十七条 关联交易的识别 总行

14、营业部、小企业贷款中心、各支行（各经营分支机构）在办理业务时应识别和确认客户是否属于本行的关联方。 第二十八条 关联方授信业务应严格按照本行授信尽职调查要求履行尽职职责。 第二十九条 备案或审批材料的准备。涉及关联交易的机构在提交备案或审批关联交易申请时，应包括以下内容： (一) 关联方基本情况。包括但不限于关联自然人身份的基本情况；关联法人或其他组织的名称、经济性质或类型、主营业务、法定代表人、注册地、注册资本及其变化； (二) 关联交易情况描述，包括但不限于交易内容、类别、金额、期限； (三) 关联交易所涉及法律文本的主要内容（也可以直接提交法律文本的样本）； (四) 关联交易的定价政策；

15、 (五) 关联交易的影响； (六) 关联授信业务所涉及的调查报告、审查报告； (七) 关联交易所涉及有权审批机构的审批意见； (八) 股东大会、董事会或关联交易委员会需要的其他材料。 第三十条 关联交易的审批 一般关联交易按照本行内部授权审批程序审查后，报关联交易委员会备案。 重大关联交易按照本行内部授权审批程序审查后，提交关联交易委员会审批，报董事会进行最终审批。 特别重大关联交易按照本行内部授权审批程序审查后，报关联交易委员会和董事会审批通过，并提交股东大会进行最终审批。 本行的独立董事应当对关联交易的公允性以及内部审批程序履行情况发表书面意见。 本行与关联方进行的下述交易，可以免予按照关

16、联交易的方式进行审议和披露： (一) 一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种； (二) 一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种； (三) 一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬； (四) 监管部门认定的其他交易。第三十一条 对于日常关联交易数量较多，需要经常订立新的日常关联交易协议等，难以按照前项规定将每份协议提交股东大会或者董事会审议的，可以在本行披露上一年度报告之前，按类别对本行当年度将发生的日常关联交易总金额进行合理预计，并根据预计结果提交股东大会或者董事会审批。 实际执

17、行中如超出预计总金额，应根据超出量重新提请股东大会或者董事会审议。 第三十二条 关联交易的风险定价。 关联交易应以市场价格为依据，以不优于非关联方同类交易为原则，按照我行相关业务管理办法中的定价方法进行定价。 遇特殊情况，须提交董事会批准后方可执行。 第三十三条 关联交易回避制度。 (一) 经营机构在办理关联交易过程中，与其有关联关系的人员应当回避。 (二) 董事会或关联交易委员会对关联交易进行表决或决策时，关联董事应当回避，也不得代理其他董事行使表决权。审议关联交易的董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会会议的非关联董事人数不足三人

18、的，本行应当将交易提交股东大会审议。关联董事是指具有以下情形之一的董事：1、 为交易对方；2、 为交易对方的直接或者间接控制人；3、 在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人机构、该交易对方直接或间接控制的法人机构任职；4、 为交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员；5、 为交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事或高级管理人员的关系密切的家庭成员；6、 监管部门或者本行基于其他理由认定的，其独立商业判断可能受到影响的董事。 (三) 股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决。关联股东是指具有下列情形之一的股东： 1、 为交易对方；2、 为交易对方的直接或者间

19、接控制人；3、 被交易对方直接或者间接控制；4、 与交易对方受同一法人或者自然人直接或间接控制；5、 因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制和影响的股东；6、 监管部门认定的可能造成本行利益对其倾斜的股东。第三十四条 关联交易的控制(一) 不得向关联方发放无担保贷款。(二) 不得接受本行的股权作为质押向关联方提供授信。(三) 不得为关联方的融资行为提供担保（但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外）；(四) 向关联方提供授信发生损失的，在二年内不得再向该关联方提供授信（但为减少该授信的损失，经董事会批准的除外）；(五) 一笔关联交易被否决后，

20、在六个月内不得就同一内容的关联交易进行审议；(六) 对一个关联方的授信余额不得超过本行资本净额的 10%；对一个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额总数不得超过本行资本净额的15%；对全部关联方的授信余额不得超过本行资本净额的50%。计算授信余额时，可以扣除授信时关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额。(七) 不得聘用关联方控制的会计师事务所为本行进行审计。(八) 不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：1、 有偿或无偿地拆借本行的资金给控股股东及其他关联方使用（经营范围内正常的拆借业务除外）；2、 直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款（

21、经营范围内正常的贷款业务除外）。3、 委托控股股东及其他关联方进行投资活动；4、 为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；5、 代控股股东及其他关联方偿还债务（经营范围内正常保函业务发生的索赔除外）；6、 监管部门认定的其他方式。 第三十五条 关联交易的后期管理。 关联交易的具体经办分支机构负责业务的后期管理工作。经营分支机构应加强关联方授信业务跟踪管理，按照本行授信后管理的有关规定对关联方进行授后管理，按季向关联交易委员会日常办事机构和风险管理部报告关联方授后变动情况。第三十六条 关联交易报告。(一) 内部报告事项。关联交易委员会日常办事机构应在重大关联交易或特别重大关联交

22、易批准之日起十个工作日内，报告监事会。与我行董事、总行高级管理人员有关联关系的关联交易应在批准之日起十个工作日内，由关联交易委员会日常办事机构报告监事会。董事会应每年向股东大会就关联交易管理政策的执行情况以及关联交易情况做出专项报告。关联交易情况应当包括：关联方、交易类型、交易金额及标的、交易价格及定价方式、交易收益与损失、关联方在交易中所占权益的性质及比重等。(二) 外部报告事项。重大关联交易或特别重大关联交易在批准十个工作日，由关联交易委员会日常办事机构或其他指定部门报告中国银监会。 关联交易委员会日常办事机构或其他指定部门按季向监管机构报送关联交易情况报告。第三十七条 关联交易审计。 内

23、部审计部门每年至少对本行的关联交易进行一次专项审计，并将审计结果报董事会和监事会。 第三十八条 关联交易的信息披露。 关联交易委员会日常办事机构应按照监管部门及本行信息披露管理的相关规定对关联交易信息披露标准、披露程序等有关要求，及时向监管部门提交相关材料，并按照其要求及时披露。对于可申请豁免披露的关联交易，本行应按照有关规定履行豁免申请手续。第三十九条 关联交易处罚。 发生下列情形之一的，关联交易委员会可要求相关机构人员限期整改，情节严重的可根据银监会发布的商业银行与内部人和股东关联交易管理办法中的有关规定进行相应处罚： (一) 本行董事、高级管理人员：1、 未按本办法第二十条规定报告的；

24、2、 未按本办法第二十五条规定承诺的；3、 做出虚假或有重大遗漏的报告的；4、 未按本办法第三十三条规定回避的；5、 独立董事未按本办法第三十条规定发表书面意见的。(二) 各经营机构、管理部门、管理机构：1、 未按法律、行政法规、国家统一的会计制度和有关监督管理规定进行关联交易，给本行造成损失的；2、 未按本办法第三十条规定审批关联交易的；3、 向关联方发放无担保贷款的；4、 违反本办法规定为关联方融资行为提供担保的；5、 接受本行的股权作为质押提供授信的；6、 聘用关联方控制的会计师事务所为本行审计的；7、 对关联方授信余额超过本办法规定比例的；8、 未按照本办法第三十八条规定披露信息的；9

25、、 未按照本办法第三十六条规定向有关机构报告关联交易或报送关联交易情况报告的。 本行的股东通过向本行施加影响，迫使本行从事上述行为的，各机构应及时上报关联交易委员会日常办事机构，关联交易委员会日常办事机构应当报有关机关要求依法处理。 第六章 附则 第四十条 本办法中的“资本净额”是指上季末本行的资本净额。第四十一条 本办法由xx商业银行解释和修订。第四十二条 本制度自发布之日起施行。内外部规章制度索引1、 外部法律法规(1) 中华人民共和国银行业监督管理法(2) 中华人民共和国商业银行法(3) 商业银行与内部人和股东关联交易管理办法2、 原有制度无3、 相关内控体系文件(1) xx商业银行员工

26、违反规章制度处理办法各位尊敬的读友，谢谢大家观看本文，如有需要请下载编辑使用，谢谢大家，本人将继续为大家分享跟多的文档资料，谢谢！ 以下为附加文档，如果不需要请下载后编辑删除要害场所管理制度1、各要场所门口必须挂“要害场所、闲人免进”的警示牌。严禁非工作人员进入，因工作需要而进入者，必须持有证件或有本单位派人带领，方可上岗。2、要害场所的工作人员，必须持有本岗位的上岗证，方可上岗工作。3、要害场所的工作人员，要严格按照操作规程操作，遵守各项规章制度，时刻注意安全，防止各种灾害事故发生，努力搞好本职工作。4、要害场所的工作人员，必须具有高度的责任心，同时要熟悉安全操作规程，具备应知应会的专业知识

27、和业务工作能力，并热爱本职工作，工作时不能干无关的事。5、要害场所应配备良好的防范设施及足够的消防器材，并经常检查其可靠性能，当防范设施和消防器材失去应具备的性能时，必须及时向值班领导汇报。6机电队应加强对管辖范围内要害场所的管理，做好工作人员的思想政治工作，加强查岗检查工作，严格考核工作人员的技术业务水平。岗位工交接班制度一、各岗位职工必须严格执行现场交接班制度。二、交接班的内容主要包括以下几点：1、设备运行情况；2、设备运行时存在的问题及注意事项；3、岗位有无事故隐患；4、工具、备品、备件是否齐全；5、岗位卫生情况；6、各种记录是否规范，内容是否齐全。三、在规定的接班司机缺勤时，交班司机不

28、得擅自离岗，必须得到机电值班的同意后方能离开工作岗位。四、交接双方应按照巡回检查路线对主要部位进行交接检查；各部件是否正常，运转有无异状、异响，各包机部位是否清洁。五、交班司机如发现接班司机有醉酒或精神不正常现象时，应拒绝交班并向领导汇报请示。六、接班司机认为交班司机未按规定要求交代清楚必要的情况和设备有不能接班的情况时，有权拒绝交接班，并向队值班领导汇报。七、确认能够正常交接班后，双方共同填写好交接班记录并在交接班记录上签字，交班司机方能离开岗位，并向队值班领导汇报。八、交班过程中若发生事故，交班人员应与接班人员共同处理，如果所需处理时间过长，必须请示队值班领导，取得值班人员的同意后，交班人

29、员方可与接班人员进行交接班。皮带机安全保护试验制度1、司机交接班时，应对安全保护装置进行试验，并作好详细记录。2、我井胶带输送机现使用的安全保护装置为pzbj-型矿用隔爆兼本质安全型皮带机综保监控仪。3、试验时应检查下列传感器是否灵敏可靠：防打滑传感器延时515秒；堆煤传感器13秒；跑偏传感器2040秒；烟雾传感器；超温自动洒水装置；撕裂传感器；开停传感器；温度传感器整定误差值小于5；松弛传感器。4、当班司机在每次运输任务完成后，应对安全保护装置进行试验。5、运转组维修工每天检查设备完好状况时，应对安全保护装置进行试验。6、试验项目中任意一项不合格，不得开动胶带输送机。皮带机维修管理制度1、大

30、倾角皮带的维修工作由运转维修组负责。2、坚持巡回检查制度，按时检查，发现有异响或不转托辊及时更换，将换下来的托辊及时修好，准备再用。3、分段或整机拆检更换托辊，根据使用经验，确定出检修周期。4、经常清除托辊间夹杂的煤及杂物，使托辊保持转动灵活。5、对于缺油的托辊及时注油，以延长托辊的使用寿命。6、对胶带边部损坏、中部撕裂和脱胶部位及时修补。7、对于胶带接头严重变形、破裂，金属卡子变形、损坏，要及时重新接头、整形或更换金属卡子。8、定期检修托辊，检修时密封圈内必须加适量的润滑脂，转动不灵活或损坏的托辊应立即更换。9、每天检查胶带接头，发现局部损坏要及时修理或更换接头。 停送电制度 为了保证安全供

31、电，防止事故发生，电气设备在进行检修、搬迁等作业时，必须遵守停电、验电、放电、装设接地线、设置栅栏和悬挂警标等规定程序，严禁带电作业。电气设备在进行各项需停电作业的工作时，必须严格执行停送电专人制，中间不得换人、严禁约时送电。1、停电：停电时，必须把有关线路的电源开关全部断开，与之有关的变压器，必须断开高、低压两侧开关，断开的隔离开关的操作机构必须加闭锁。井下高压隔离插头脱离电源，操作手把上均应悬挂“有人工作，禁止合闸”的标示牌。当部分设备停电时，工作人员正常活动范围与带电设备之间应设置临时栅栏，安全距离不小于0.35米，并悬挂“止步，高压危险！”的标示牌。2、验电：停电后，必须用合格的相应电

32、压等级验电器验电。验电前，应先在有电的设备上试验，确认验电器良好；验电时，绝缘棒的验电部分应逐渐接近设备，听其有无放电声，确定是否确无电压，验电工作人员应戴绝缘手套，在有专人监护的情况下对设备进出线两侧分别验电。3、放电、装接地线：经验电证明设备确无电压后，立即将检修设备接地并三相短路，使剩余电荷放尽。接地线用有接地和短路导线组成的成套接地线，装接地线时，应先接接地端，接地线应连接可靠，拆除接地线的程序与此相反。装、拆接地线的人员应戴绝缘手套，禁止将身体其它部位碰触到接地线。4、送电：当设备检修完毕恢复送电时，必须由原来执行停电并悬挂标示牌的操作人员亲自取下此牌，然后方可合闸送电。变电所事故处

33、理规定一、变电所发生事故时，当值班人员要迅速地向机电值班领导汇报，值班领导再按事故汇报程序逐级汇报。同时，作好下列检查：1、掉闸的开关名称编号，掉闸的时间及事故象征；2、继电保护和自动装置动作情况；3、电压、电流、潮流变化情况；4、设备运行异状。二、线路掉闸，允许强送一次，强送不成，不再试送。三、变压器掉闸，值班员应立即投运备用变压器，并立即汇报机电值班领导，若查明系过负荷、外部短路或二次回路故障造成事故，可立即强送一次。四、发生接地事故，必须立即汇报机电值班领导，并按领导命令进行选盘，保证一小时内查出故障回路，予以解除。地面变电所巡回检查制度1、值班人员对运行和备用（包括附属设备与周围环境）

34、设备，按运行规程的规定和巡回检查路线进行定时巡回检查。2、遇有下列情况应增加巡视次数：（1）过负荷或负荷有显著增加时；（2）新装、长期停运或检修后的设备投入运行时；（3）设备缺陷有发展、运行中有可疑现象时；（4）根据领导指示增加的巡视等。3、巡视中遇有严重威胁人身和设备安全的情况，应按事故处理规定进行处理，并同时向领导汇报。井下配电所巡回检查检修制度1、值班人员对运行和备用（包括附属设备与周围环境）设备，按运行规程的规定和巡回检查路线进行定时巡回检查。2、每班检查下列情况不得少于两次：（1）高爆开关油位、变压器油位；（2）低爆开关声响及配出电缆温度情况；（3）低爆开关符合铭牌对照；（4）检漏继

35、电器指示；（5）变压器运行声响及温升；（6）高低压开关停送电手柄指示；（7）各种停送电牌的数量。3、遇有下列情况应增加巡视次数：（1）过负荷或负荷有显著增加时；（2）新装、长期停运或检修后的设备投入运行时；（3）设备缺陷有发展、运行中有可疑现象时；（4）根据领导指示增加的巡视等。3、巡视中遇有严重威胁人身和设备安全的情况，应按事故处理规定进行处理，并同时向领导汇报。4、每月对硐室内所有设备进行一次检修。5、各高爆、变压器、低爆、检漏器的接地检查，设备性能检查和完好状况由维修电工负责。检查中存在的问题硬及时汇报处理。6、每年一次的预防性试验及开关过流、无压释放校对由分管副区长及主管技术员负责。井

36、下供电系统电气试验制度1、所有井下电气设备，都应按规程规范要求进行电气试验，合格后，方可入井。2、井下安装的馈电开关，按技术规范计算整定值，定期整定，定期试验。3、井下供电应经设计计算并审批后，方可实施。4、检漏应实行每日就地、每月远距离试验制度。5、接地系统每季度测试一次。6、高压开关（板）、变压器每年取油样化验一次。7、变压器每年对绝缘直流电阻测试一次。8、入井电缆必须经过下列试验以后，方可投入使用：（1）阻燃性试验；（2）进水耐压试验；（3）外观检查有无破损情况。9、大型电机必须每年对绝缘直流电阻测试一次。地面变电所检查维修责任制1、值班人员对运行和备用设备（包括附属设备与周围环境）按运

37、行规程的规定和巡回检查图路线进行定时巡视检查。2、遇到下列情况值班员应增加巡视次数：（1）过负荷或负荷由显著增加时；（2）新装、长期停运或检修后的设备投入运行时；（3）设备缺陷有发展、运行中有可疑现象时；（4）遇有大风、雷雨、浓雾、冰冻、大雪等气候变化时；（5）根据领导指示增加的巡视等。3、巡视后将发现的缺陷记入设备缺陷记录簿，重大缺陷应立即向值班领导汇报。4、分管副区长、主管技术员每周应进行一次监督性巡视。5、巡视中遇有严重威胁人身和设备安全的情况，应按事故处理规定进行处理，并同时向领导汇报。6、由维修电工负责电气设备的过流保护、接地保护和漏电保护的检查、实验和整定，保持三大保护完整、灵敏可

38、靠，由问题及时处理。7、值班员应对运行中的电容器每隔两小时检查一次，并将检查情况填入记录本。8、值班员巡检时若发现电容器外壳变形、漏渗、膨胀，应立即退出运行。设备缺陷管理制度1、在额定条件下运行或备用的设备发生了影响安全的异常现象达不到一类设备的叫设备的缺陷。2、发现设备重大缺陷，当班值班负责人应立即组织消除或采取可靠措施，当班不能消除的缺陷应及时向上一级领导汇报，上级领导应指导专人及时消除，并由值班人员监督执行。3、发现设备一般缺陷可列入正常维修计划进行处理。5、值班人员在运行中应加强设备缺陷的监视，交接班时应详细进行交代。6、变电所所长应经常检查设备缺陷记录，了解设备缺陷内容和处理情况，对

39、未消除的缺陷应既安排处理。7、消除重大设备缺陷有困难时，应及时同当地电业部门联系，请求支援，以免造成中大损失。 压风机检查维护制度1、定期检查（1）班检由当班司机按巡回检查路线的内容及要求进行，主要用手摸、目视、耳听等方法，发现问题或事故隐患，应立即汇报队分管领导处理。（2）月检由机电维修工进行，主要检查检修效果及配件质量，必要时进行调整或更换个别机件；发现重大损坏时，须立即汇报队分管领导，并停机及时处理。2、每周定期检修（1）检查油的泄露情况，若有泄露应及时修理。（2）清洁机组内外部卫生，检查油气分离器滤芯阻力。（3）检查所有管路，软管和管接头，有无泄露或明显损坏。3、每季度定期检修（1）运

40、行500小时后清除表面灰尘，检查冷却器是良好、对轮销松紧是否符要求。（2）运行500小时后检查并用相应工具吹扫空气滤芯器，检查电气各部件是否完好。4、每年定期检修（1）1000小时检查一次温度计、传感器、电气系统，二位三通电磁阀、二位两通断油电磁阀的先导阀阀芯，检查其密封是否良好，内孔是否畅通，阀芯是否灵活。（7）每月至少让二位三通电磁阀、二位两通断油电磁阀受电转换一次，防止阀芯生锈。（5）初次使用空压机时，运行2000小时应立即更换一次压缩机油，以后每运行3000小时须更换一次与标准相符的压缩机油。3、日常保养维修（1）启动前及运行期间检查油位。（2）每班检查压缩机油与显示温度是否一至。（3

41、）每班检查曲轴箱、注油器、电动机及滑动轴承油量一次。（4）每班检查一次汽缸的吸排气阀，必要时缩短检查周期，对安全阀的动作每周检查一次。 矿灯定期检查、维护、保养制度1、为了保证矿灯及其充电架的安全运行，运转副队长应认真拟定矿灯及其充电架的检修计划和检修内容，并组织实施。2、矿灯、充电架除岗位上的日常检修外，应组织定期检修。（1）周检：由矿灯房班长组织自行进行。主要检修内容如下：对全部矿灯进行外表检查、处理；检查矿灯亮度；检查充电架接地装置；检查和更换不亮的指示灯和无指示的仪表、指示器。（2）月检：由矿灯房班长组织，运转队派电工配合。主要检修内容如下：处理充电设备的隐患；清扫检查整流器，整定过流

42、保护；对充电架进行绝缘摇测；抽查矿灯的完好状况；用标准仪表测试校对充电电路上的仪表。（3）年检：由运转副队长组织。主要检修内容如下：对需要大修的充电架进行大修；整流器大修；试验充电架接地电阻。3、定期检修质量必须按照相关要求进行，经检修的矿灯，除进行绝缘电阻、充电电压等测试外，还要在矿灯房内进行不少于11小时的放电试验，符合标准后方可发放。矿灯延时延点和红灭灯管理制度一、矿灯工应按规定时间用灯牌到固定窗口领灯和交灯。防止领灯早、交灯晚，造成过放电。在使用矿灯不应过放电，禁止矿灯连班使用，必要时应及时换灯。二、用灯者升井后应及时将矿灯交回灯房，最迟不得超过交班后2小时，超过2小时矿灯仍未交回灯房

43、，灯房值班人员应汇报井区调度并查明原因。凡无故不交灯者，按灯房的规定处理。三、上井后必须立即将灯交回灯房，如因工作需要连班时，必须换灯，矿灯房作好记录。四、矿灯不得互换或借用。五、交回的矿灯应保持完整无缺，没有损伤。六、领灯时要检查矿灯是否完好，如发现有缺陷，可要求灯房修理或更换。七、领灯后要爱护矿灯，不得敲打乱摔，不准私自打开灯的上盖和灯头，尤其禁止在井下打开或修理矿灯，以免引起井下瓦斯及煤尘爆炸。八、使用人员发现自己的灯为红灯或灭灯时，应交给灯房人员检查处理。九、使用中如发生故障，交灯时应主动向灯房人员说明。十、红灯或灭灯不允许上架充电，并应及时修理。十一、红灯不发，严禁红灯上架充电，必须

44、填写红灯记录，并进行维修处理后方可上架充电。矿灯领用、发放、考勤制度1、对长期从事井下工作的职工、实行专人专灯和灯、牌交换制。2、用灯人要对自己使用的矿灯负责，凭灯牌领取矿灯，灯牌应妥善保管，不得丢失或转借；灯牌丢失，应按规定申请补发，在补发之前，井区调度凭丢失人所在队队长的证明开给有效期为三天的灯条，以便丢失人领用矿灯。3、不常下井人员可以不设专用灯和灯牌，下井用灯时由井区调度开给一天有效期的灯条发给备用矿灯。4、用灯者升井后，应及时将矿灯交回灯房，最迟不得超过交班后2小时，凡无故不交灯者，值班员应及时汇报调度室，追究未按时交回矿灯者的责任和未交灯的原因，按矿灯损坏赔偿制度中的有关规定处理。

45、5、在用灯者交接班前一小时，灯房值班人员应做好矿灯的收发准备工作。6、发矿灯时要认真执行以下规定：（1） 矿灯亮度不够不发；（2）充电电压不足不发；（3）矿灯失爆不发；（4）安全装置不全不发； （5）无牌无条不发；（6）灯牌、灯号不符不发；（7）非生产用灯不发。（8） 认真检查架号灯号，无错发误发。7、交回的矿灯值班人员应详细检查，是否有损坏、缺件、 不亮等情况。发现矿灯损坏，灯房人员有权扣发灯牌，并追究用灯人的责任。对有问题的矿灯要及时修复，不得带“病”上架，矿灯上架前，应进行清洗擦拭，保持灯、架清洁。8、严格矿灯考勤制度。认真填写矿灯考勤记录，凡在本灯房在籍的常用灯、备用灯 都应进行考勤登

46、记。小班人员负责本班所发的矿灯考勤登记，每月由班长将所有矿灯的考勤情况进行汇总，逐月累计，作为矿灯运行情况分析资料。矿灯损坏赔偿制度1、所有用灯人员应爱惜矿灯。2、损坏矿灯者一般按损坏件的价值进行赔偿。灯房值班人员收回矿灯时如发现矿灯损坏、缺件情况应当场向交灯人声明，并记下灯号、交灯人姓名、单位及矿灯损坏情况，扣下灯牌。3、矿灯丢失时，正常情况一般按矿灯原价进行赔偿。4、个人隐藏或转卖矿灯假报丢失者，查清后按矿灯原价十倍予以罚款。5、丢失的矿灯不得以其他矿灯顶替。6、凡偷窃矿灯他人或灯房矿灯者，移交公安部门处理。7、凡无牌无条发出的矿灯，如发出后两天不交回灯房，发灯人又找不到领灯人，由发灯人赔

47、偿，并处以原价两倍罚款。8、不下井人员不得借故从灯房借灯。矿灯定期检查维修和更新制度一、检查维修1、该矿灯为免维护矿灯，无须拆卸外壳进行修理，但仍然应该按照规定定期对矿灯进行检查，以确定矿灯是否还能使用。2、检查维修周期：（1）运转维修班应每周对所有矿灯进行检查，发现问题及时处理汇报。（2）运转副队长及分管技术员应每月对矿灯进行一次抽查工作，发现问题及时组织处理。3、检查维修内容（1）矿灯主光源及辅助光源是否都能发光且亮度足够；（2）灯泡是否忽明忽暗或是否有主光源与辅助光源交替发光现象；（3）检查矿灯是否具有足够的点灯时间；（4）检查矿灯隔爆外壳是否损坏。4、检查中发现失爆的矿灯严禁继续使用，

48、不允许自行维修，如需维修，应上报联系厂家协助。5、检查应作好记录，以作为矿灯安全使用的原始依据。二、更新制度1、新领应作好记录，标明领用日期，以便根据矿灯的使用寿命制定矿灯更新计划，按照规定的时间更新矿灯。2、使用过程中应对每盏灯的使用情况作好记录和统计，严格按照规定对该更换的矿灯进行更新。矿灯维修管理制度为保证矿灯能够安全合理地使用，特制定维修管理制度如下：1、现我井使用的矿灯为免维护矿灯，严禁打开或更换零配件。2、确需打开或更换零配件时，必须由专门维修人员或在厂家的指导下进行。3、矿灯工每班收回矿灯后，应对每盏矿灯进行详细检查，确认矿灯无损坏后方可进行充电。4、运转维修班应每周对所有矿灯进

49、行检查，发现问题及时处理汇报。5、运转副队长及分管技术员应每月对矿灯进行一次抽查工作，发现问题及时组织处理。6、发现下列情况时，应及时按照矿灯说明书上的处理方法进行维修：（1）灯光发暗；（2）灯泡忽明忽暗；（3）主光源与辅助光源交替发光； （4）点灯时间不够；（5）主灯泡不亮，辅光源亮；（6）打开灯头开关，主、辅光源都不亮。7、矿灯更换灯泡和其它零件时，必须在地面进行。水泵检查维修责任制度1、检查（1）班检：由当班司机按巡回检查路线的内容及要求进行，主要用手摸、目视、耳听等方法，发现问题及时汇报队值班领导。（2）日检：由机电维修工进行，发现的问题要及时处理，并作好记录，检修质量按照煤矿检修质量

50、标准执行。2、定期重点维修（1）每半年对轴承对轴承箱内的润滑油清洗更换一次。（2）每半年校对调整一次对轮间隙。（3）每半年对水泵及起动装置解体检查维修一次。（4）每年对水仓、吸水井彻底清理一次。3、定期试验（1）每年校验一次压力表和真空表。（2）每年测定一次绝缘电阻和接地电阻。（3）每年对电气设备作一次电气试验和继电器保护整定工作。（4）每年测定一次水泵的技术性能。4、定期检修（1）检修周期间隔运转台时700140021002800350042004900秩序检修小修小修小修中修小修小修大修（2）检修质量按照煤矿机电设备检修质量标准中的有关条款执行。（3）由于故障而进行检修，按实际情况进行，但

51、不得打乱所规定的检修周期。（4）凡在雨季前，全套水泵设备必须进行一次全面检查维修。主通风机检查维修制度一、定期检查与维修保养1、班检（巡回检查）（1）由当班司机每小时按照巡回检查路线的内容及要求，对设备、线路、周围环境进行一次巡回检查。（2）巡检中主要用手摸、耳听、目视等方法。（3）巡检重点：温度、声响、振动、电流值、电压值、负压计、机械连接、润滑情况、反风系统的闸门及其它异常情况等，每次检查都必须作好记录。2、月检（1）预防性检查必须不间断地进行，每月由分管副队长协同机电维修工共同检查一次备用扇风机。（2）对备用扇风机，每月轮换一次运行。（3）月检的主要内容叶轮与机壳的间隙，叶轮有无裂纹和变

52、形，螺栓的紧固情况以及有无锈蚀等；主轴、传动轴的锈蚀、键的紧固；轴承间隙及磨损情况，轴承温度及油量情况；试验检查温度计的可靠性；联轴节的水平度、倾斜度、端面间隙和螺栓、垫圈的紧固；皮带的松紧程度，沟槽的磨损情况；管路、线路及附属设备；机壳和闸门、绞车、钢丝绳等；反风装置的闸门、绞车、钢丝绳等；检查接地系统是否完好。（4）月检中发现的问题，要及时地处理修复，对于处理的问题、检修的内容要及时填写记录。（5）检修质量要按照煤矿机电设备检修质量标准执行。定期倒换风机检查维修制度 为保证全井正常通风，机电队应在正常运行的情况下每月倒换一次主扇风机，将原运行风机进行详细检查和维修后，作为备用风机。1、倒换风机每月一次，由运转副队长组织，主管技术员负责供电工作。2、除具有危及矿井安全的原因外，不得以别的任何借口推迟倒换风机检修的工作。3、倒换风机必须编制严谨的安全技术组织措施。4、倒换风机前，必须上报值班领导、调度室、技术部门及通风部门，得到许可后方可进行操作。5、施工前，供电组首先检查备用风机的供电系统及电气部分，确保正常供电。6、倒换风机前，运转维修班必须先对备用风机及其它附属设备、附件进行详细检查，确认备用风机能够正常启动后，方可进行倒换工作。