财富管理事业部人员管理办法

1、财富管理中心人员管理办法目录第一章总则第二章财富事业部架构及薪酬福利第一节财富事业部架构第二节财富事业部的薪酬和福利第三节财富事业部的考核管理第三章理财经理基本管理办法第一节理财经理的职责和聘任标准第二节理财经理的薪酬和福利第三节理财经理的考核管理第四章市场总监基本管理办法第一节市场总监的职责和聘任标准第二节市场总监经理的薪酬和福利第三节市场总监经理的考核管理第五章附则第一章总则第一条为促进公司业务健康发展，规范财富管理人员的招聘、工作职责、薪酬福利、品质管理、业务考核等事项，满足财富管理人员职业生涯规划，保证业务团队质量，提高经营绩效，根据公司发展战略及管理规定制定本办法。第二章财富事业部第

2、一节财富事业部架构第二条财富管理中心架构如下：财富管理中心（总经理）总经理助理市场总监第三条财富管理中心团队人员分为市场总监、高级理财经理。第二节财富事业部薪酬绩效管理第四条市场总监、高级理财经理的薪酬与绩效待遇按本办法规定执行。第五条以上人员的聘用、考核和相关管理事项，除公司另有规定外，均依照本办法执行。第六条首次入司人员签署一年期劳动合同，试用期为2个月。试用期结束后，由财富管理中心和综合管理部决定是否给予转正、提前转正、延长试用期或辞退。合同期满可根据业绩达成情况进行续签。劳动合同中可签署补充条款对本管理办法进行约定。第七条薪酬管理（一）薪酬结构：职位市场总监月度薪酬构成基本工资6000

3、元+个人业绩提成总经理助理基本工资15000元+个人业绩提成部门总经理基本工资18000元+个人业绩提成1.员工月工资总额（底薪）=基本工资+绩效工资+项目提成，提成视具体工作岗位而定。2.年终效益奖计算方法：年终效益奖根据年终绩效考核结果进行发放。3.试用期员工薪酬管理：试用期员工业绩没达成基本工资按80%（提成除外）发放，转正后按工资的全额计发。（二）薪酬与业绩标准1.业绩标准以年化业绩为准，市场总监、总经理助理、部门总经理业绩目标为团队业绩目标之和。每月团队完成600万，如没完成基本工资按80%发放。（三）管理提成发放流程1.管理提成有子公司财务部根据实际业绩进行核算，经子公司总经理、集

4、团财务部、集团人力资源部、集团董事长审批通过后，方可发放；2.个人业绩佣金采取按客户打款后一周内发放的方式第三章理财经理基本管理办法第一节理财经理的职责和聘任标准第十三条理财经理的工作职责如下：（一）开拓并维护高净值客户，为客户提供合适的金融产品，；（二）负责与客户进行业务联络和沟通，维护客户关系，积累忠诚的客户群；（三）积极参加公司及团队的各项业务活动，按要求达成本办法规定的各项考核指标；（四）完成公司交办的其它工作。第十四条聘任标准（一）2535周岁，两年以上工作经验，有金融类行业从业经验；（二）大专及以上学历，金融类相关专业毕业优先；（三）具备较强的语言表达、沟通协调和市场开拓能力；（四

5、）行业背景、任职资历、客户资源等特别丰富者可适当放宽要求；第十五条被录用人员从理财经理一级开始聘用，但对于特别优秀人员的职级，由财富中心及人力资源部参考其行业背景、任职资历、客户资源等共同评定。第十六条首次入司人员签署一年期劳动合同，试用期为2个月。试用期结束后，由财富管理中心和人力资源部决定是否给予转正、提前转正、延长试用期或辞退。合同期满可根据业绩达成情况进行续签。劳动合同中可签署补充条款对本管理办法进行约定。第二节理财经理的考核管理第十七条（一）1.试用期未出单或者未达到公司的考核要求，公司有权辞退或者薪资调为深圳最低工资标准；2.试用期的业绩未达到月度绩效目标，转正的薪资以实际对应的业

6、绩档为准；3.试用期间提前完成季度目标，次月转正；4.理财经理考核时，根据其本考核期的业绩决定其下一考核期的职级，即可跳级晋升和跳级降级，但最多不超过四级。另考核期内零业绩人员公司可辞退或安排其转岗。（二）综合考评：理财经理有以下情形之一，公司将根据情节严重程度给予处罚。1、不遵守公司销售量化管理办法等规定的；2、擅自销售未与公司签订合作协议的同业产品的；3、擅自印刷有价单证；4、恶意进行业务抢单；5、采取其它欺诈或诈骗手段进行业务操作；6、违反法律或公司其他相关规定的。第四章市场总监基本管理办法第一节市场总监的职责和聘任标准第十八条市场总监的工作职责如下：（一）负责所辖各团队以及直辖团队财富

7、经理业务目标的制订、分解、达成和追踪；（二）根据公司下达的人员编制进行所辖各理财经理的招聘，落实并协助公司财富事业部、人力资源部完成招聘工作；（三）负责团队直辖理财经理的培训、辅导和陪同拜访；（四）根据产品发行节奏及市场特点组织策划市场营销活动及产品说明会等；（五）负责所辖各团队内、外部关系的协调；（六）负责所辖各团队的日常管理；（七）完成公司交办的其它工作。第十九条聘任标准（一）满足本办法第十六条的所有标准；（二）由团队经理系列晋升而来，外聘或其他岗位转岗；（三）筹备期不少于2个月，筹备期团队总业绩达到市场总监一级及以上，同时团队内合格人力即出单人力6人及以上者（含市场总监本人及其业绩），由

8、财富管理中心、人力资源共同评定任命，从市场总监一级起任，同时开始享受市场总监相关待遇；（五）对于外聘或转岗担任市场总监人员，如有特殊情况，经财富管理中心和人力资源部双重审批，可特殊任命。对于外聘人员，筹备期为1个月。第二节市场总监经理的考核管理第二十条考核必须坚持“公平、公正、公开”的原则，以业绩达成为导向。第二十一条各级市场总监考核时，业绩考核达到晋升条件的业务总监逐级晋升，达不到现任职级的维持标准的须逐级降级，但考核期如团队总业绩低于市场总监一级标准（含市场总监个人）或团队内总人力低于20人或合格团队低于二个，则市场总监个人降级为团队经理，具体团队经理职级根据其就任业务总监最后一个考核期的团队业绩决定。考核期内不再享有担任业务总监时下辖团队的团队业绩提成，只能享有直辖团队的团队业绩提成；第二十二条考核期规定：每三个月为一个考核期；第二十三条工伤、产假人员如假期超过3个月，凭有效证明，本考核期可酌情减免考核。若假期超过合同期，则由公司和本人协商处