司法卷一多项选.择考试卷模拟考试题_110

1、姓名：_ 班级：_ 学号：_-密-封 -线- 司法卷一多项选.择考试卷模拟考试题考试时间：120分钟 考试总分：100分题号一二三四五总分分数遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。1、某证券公司的注册资本为8000万元，该公司不可以经营下列哪项业务（ ）a.证券经纪b.证券承销c.证券投资咨询d.与证券交易有关的财务顾问2、国务院银行业监督管理机构的职责包括： （ ）a.建立银行业金融机构监督管理评级体系b.建立银行业风险预警机制c.建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度d.审批银行业自律组织的章程3、下列哪些行为是证券法中所说的操纵市场行为（ ）a.单独通过资金优势

2、操纵证券交易量b.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量c.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量d.内幕信息的知情人，在信息公开前，买卖该公司的证券4、国务院证券监督管理机构在履行职责时享有以下哪些权力（ ）a.现场检查权b.查阅复制权c.冻结银行帐户权d.限制当事人的证券买卖权5、大华公司是一家上市公司，为了筹集资金而发行新股。招股说明书列明的用途是用于技术研发，但是公司却经过董事会决议将募集到的资金用于购买了大量的住宅楼。下列说法正确的是：（ ）a.大华公司的做法违法，因为变更招股说

3、明书所列资金的用途必须经股东大会批准b.证券监督管理机构应责令大华公司改正c.证券监督管理机构应对责任人员进行警告，并处以罚款d.证券交易所应当暂停大华公司的股票上市交易6、某会计师事务所为某公司的股票公开发行出具了审计报告，下列说法不正确的是：（ ）a.事务所及其人员不得买卖该公司的股票b.事务所及其人员在股票承销期内不得买卖该公司的股票c.事务所及其人员在股票承销期满后1年不得买卖该公司的股票d.事务所及其人员在法定期间内不得买卖该公司的公司债券7、某公司申请公开发行新股，国务院证券监督管理机构核准了其申请，公司发行了股票，但是未上市交易，国务院证券监督管理机构发现该公司的发行条件不符合法

4、律规定，以下说法正确的是： （ ）a.国务院证券监督管理机构应当撤销发行核准决定b.该公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人c.保荐人有过错的，应当与发行人承担连带责任d.发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任8、商业银行有下列哪些情形之一，对存款人或者其他客户造成财产损害的，应当承担支付迟延履行的利息以及其他民事责任（ ）a.违反规定提高或者降低利息等不正当手段吸收存款、发放贷款的b.向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件的c.无故拖延、拒绝支付存款本金和利息的d.非法查询、冻结、扣划个人储蓄或单位存款的9、某有限责任公司

5、拟公开发l11、某公司申请股票上市，应公告的文件包括： （ ）a.公司最近3年的财务会计报告b.持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额c.公司的实际控制人d.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况12、根据银行业监督管理法的规定，银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，国务院银行业监督管理机构可以对其采取下列哪些措施（ ）a.限制资产转让b.限制分配红利c.责令暂停部分业务d.促成机构重组13、根据证券法的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员（ ）a.张某，持有发行人已发行债券的10%b.王某，现任甲公司经理秘书，甲公司是发行股票公司的控股公司c.李某，公

6、司股东，持有公司股份的6%d.赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送14、某上市公司拟公开发行公司债券，出现下列哪些情况，不得发行（ ）a.上次公开发行的公司债券尚未募足b.上一次公开发行的公司债券，不按照债券募集办法上的期限支付本息，但在申请本次发行时本息已经全部付清c.擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途d.如果此次发行申请能够被批准，累计债券余额将达到公司净资产的45%15、根据证券法，下列说法不正确的是： （ ）a.任何人成为证券公司从业人员时，其持有的股票必须依法转让b.证券登记结算机构的从业人员在任期内不得直接或者以化名、借用他人名义持有、买卖股票，

7、别人赠与的股票除外c.证券监督管理机构的工作人员在任期内不仅不能持有、买卖股票，也不能持有、买卖公司债券d.为上市公司出具法律意见书的律师事务所人员，自接受上市委托之日起至法律意见书公开后 6个月内，不得买卖该种股票16、关于商业银行破产的说法不正确的是： （ ）a.个人储蓄存款的本金具有优先权，利息没有优先权b.储蓄存款的本金和利息优于所欠税款支付c.所欠职工工资和劳动保险费用先于个人储蓄存款的本金和利息支付d.个人储蓄存款的本金和利息优于清算费用支付17、根据证券法，下列说法正确的是：（ ）a.公司董事、高级管理人员应当对公司报送的中期报告、年度报告签署书面确认意见b.公司董事、高级管理人

8、员应当对公司报送的临时报告签署书面确认意见c.公司监事会应当对公司报送的中期报告、年度报告进行审核并提出书面审核意见d.公司监事会应当对公司报送的临时报告进行审核并提出书面审核意见18、下列关于证券公司的说法正确的是： （ ）a.证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照b.证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东提供融资或者担保c.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产d.证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任19、具有下列哪些情形之任何一种，不得担任商业银行的高级管理人员（ ）a.

9、因犯有贪污、贿赂，侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚的b.因犯有强奸、杀人、重伤等侵害他人人身权利而被处以刑罚的c.担任因经营不善破产清算的公司、企业董事或者厂长、经理的d.个人所负数额较大的债务到期未清偿的20、下列信息在未公开前，属于内幕信息的是： （ ）a.公司增资计划b.公司为其他公司100万元的债务提供担保c.公司变更总经理d.公司购买一栋1000万元的新办公楼21、某证券公司在组织筹备阶段，由出资人共同协商推荐董事候选人，出资人聘请的法律顾问在审查名单时，提出候选人中有人不能担任董事。下列哪些人依法不能担任董事（ ）a.甲，原某律师事务所主任，2年前因出具带有虚

10、假内容的法律意见书被撤销资格，现在攻读工商管理硕士b.乙，某高校经济学教授，年近70岁，现退休c.丙，某证券监督管理机构职员；有丰富的证券监督管理经验d.丁，某信托投资公司职员，3年前任某登记结算机构负责人，因违法出卖客户证券被解除职务22、以下不是公司股票上市必须满足的条件的是：（ ）a.公司股本总额不少于人民币5000万元b.公司开业时间3年以上，最近3年连续盈利c.持有股票面值达1000元以上的股东人数不少于1000人d.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上23、商业银行下列事项须经银行业监督管理机构审批的是：（ ）a.增资b.调整业务范周c.变更公司住所d.变

11、更持有5%以上股份的股东24、证券经营机构在证券交易过程中，违背投资者的真实意志，从而损害其利益为虚假陈述、欺诈客户。下列行为属虚假陈述、欺诈客户的有哪些（ ）a.证券经营机构以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖b.证券经营机构不在规定的时间内向客户提供证券买卖书面确认文件c.证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金d.证券经营机构违背客户的委托为其买卖证券向其提供招募说明书25、发生下列哪些情形，证券交易所应暂停股份有限公司的公司债券上市（ ）a.公司的净资产低于3000万元b.公司最近2年连续亏损c.公司债券募集的资金不按照核准用途使用d.公司不按照债券募集办法规定的期限支付本息26、国有独资商业银行的监事会应对下列哪些事项实行监管（ ）a.信贷资产质量b.资产负债比例c.国有资产保值增值情况d.高级管理人员的行为27、国务院银行业监督管理机构对设立商业银行的股东应审查的事项包括：（ ）a.资金来源b.财务状况c.资本补充能力d.诚信状况28、国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构，下列关于派出机构的说法正确的是：（ ）a.派出机构独立履行监督管理职责b.派出机构独：立于地方政府c.派出机构受国务院银行业监督管理机构和中国人民银行的双重领导d.派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内，履行监督管理职责29、根据证券法的