证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷二定稿

1、资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷二一、 单项选择题 ( 下列每小题有四个备选答案 , 只有一项最符合题目要求 , 请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。 选错或者不选不得分。 )1、 有价证券是 ( )的一种形式。A. 虚拟资本B. 真实资本C.实际资本D.商品资本2、 按经济性质分 ,有价证券不包括以下哪一类: ( )A. 存款B. 股票3、 以下哪些不是有价证券的性质: ( )A. 期限性B. 收益性资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。C.流动性D.投机性4、 证券市场的基本功能不包括: ( )A

2、. ”筹资投资”功能B. 资本定价功能C.风险转移功能D.资本配置功能5、 新中国最初的股票出现于: ( )A.20 世纪 70 年代末B.20 世纪 80 年代初C.20 世纪 80 年代末D.20 世纪 90 年代初6、 中国现行的证券法颁布于: ( )A.1999 年 7 月B. 9 月C. 3月D. 11 月7、 股息或红利的大小,主要取决因素是公司的( )。资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。A. 股票价格B. 股东结构C.盈利水平D.远期发展规划8、公司缴纳所得税后的利润,在支付普通股票的红利之前,应首先用于 : ( )A. 弥补亏损B. 提取法定公积金C

3、.提取任意公积金D.支付优先股红利9、 证券包销是指 ( )。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式10、 证券投资基金反映的是( )关系。A、 债权债务B、 所有权C、 信托D、 产权11、 与基金相比 ,银行理财产品的主要特点不包括( )A、 流动性较差B、 风险较

4、低C、 门槛一般较高D、 信息披露程度一般不够及时透明12、 9月,第一只开放式股票型基金( )基金设立 ,标志着中国基金的新发展。A、 华安创新B、 华夏回报C、 博时价值增长D、 南方绩优成长资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。13、 中国规范的基金管理公司最早成立于( )年A、 1998B、 1999C、D、14、 下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的 : ( )A、 房地产基金B 、 科技股基金C 、 资源类股票型基金D 、成长型基金15、 某股票型基金半年内股票交易金额为100 亿元 ,该阶段内披露的股票投资市值分别为100 亿元、 80

5、 亿元、 60 亿元 ,那么该基金半年的周转率为( )。A、 80% B 、 62.5% C 、 50% D 、 37.5%16、 按照基金法规定 ,债券型基金的债券投资比重必须在( )以上。A、 80%B 、 60%C 、 50% D 、 30%17、 债券型基金面临风险较多,其中债券发行人没有能力按时支资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。付利息或者到期归还本金的风险属于( )。A、 利率风险 B、 信用风险C 、 提前赎回风险D 、 通货膨胀风险18、 对于基金管理公司考察时,哪项是没必要重点考虑的( )。A、 股权结构B 、 资产管理经验C、 人力资源优势D、

6、公司的人数规模19、 为能够保证本金安全或实现最低回报,保本型基金一般会将大部分资金投资于与基金到期日一致的( )。A、 股票 B 、 债券 C、 衍生品 D 、 基金20基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高 ,且不低于 ( )的股东。A20%B25%C33%D50%21. 基金管理人内部控制的 ( ) 要求经过科学的内控手段和方法 ,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D相互制约原则资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。22. 基金管理公司主要股东要求持续经营 ( ) 个以上完整会计年度。A 5B 4C 3D 223基金资产托管业务中的( ) ,即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。A资产保管B资金清算C资产核算D投资监督24当前 ,中国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司 ( )和基金公司 ( )为主