华泰证券紫金档案投资信息系统投标文件-南京勤业资料

1、华泰证券紫金投资信息系统项目建议书南京勤业计算机系统集成有限公司2009 年 3 月 25 日目录1系统概述42需求理解42.1基础研究42.1.1行业研究42.1.2风险管理研究52.1.3财务研究52.1.4其他管理（比如 员工信息等）52.2客户关系管理52.2.1企业信息62.2.2其他机构信息62.2.3拜访记录62.3项目运作62.3.1储备项目62.3.2进行中项目72.3.3已投资项目72.3.4已否决项目72.4投资后管理72.5绩效考评72.5.1考评信息82.5.2考评82.5.3考评结果信息83系统功能93.1基础研究103.1.1行业研究103.1.2风险管理研究10

2、3.1.3财务研究113.1.4其他管理（比如 员工信息等）113.2客户关系管理123.2.1企业信息123.2.2其他机构信息133.2.3拜访记录133.3项目运作133.3.1储备项目163.3.2进行中项目163.3.3已投资项目183.3.4已否决项目183.4投资后管理193.5绩效考评213.5.1考评信息213.5.2考评213.5.3考评结果信息213.6系统接口213.7权限管理223.8日志管理223.9短信平台223.9.1透明的接口223.9.2短信群发功能223.9.3自动分段发送233.9.4常用短语234技术方案234.1设计原则234.2系统整体架构244.

3、3技术路线254.3.1基于.NET 平台254.3.2基于人性化设计思想265部署261系统概述华泰证券公司的信息化建设，至今经历了从无到有、不断优化完善、逐步 普及深化使用的过程。它不仅方便了全体员工的使用，同时也降低了办公成本， 在一定程度上提高了公司的工作效率。现在在公司内信息化系统的使用效率不高，工作流程不能灵活配置，缺乏便捷的工作流引擎，基于种种情况，现实要求对现业务流程进行信息化改造， 形成一个良好的企业管理支撑平台，担负起更加复杂、综合的作用。这次的华泰证券紫金投资信息系统又是华泰证券公司管理层的新的尝试。公司的需求也非常的急切。我公司接到需求后迅速对其进行了研究。本系统通过系

4、统平台建设，整合企业内部信息资源，实现公司内横向信息共享和统一访问，为员工业务流程提供了信息化服务。本次开发的华泰证券紫金投资信息系统主要针对三个大方向。所牵涉到的系统，部门位也非常的多。这个项目的业务性很强，制作的难度很大，如何很好的协调这些资源是我们所要注意的，但我们相信我们有信心也有能力很好的完成这次的建设任务。2需求理解2.1 基础研究基础研究模块是记录行业研究、风险管理研究、财务研究以及其他管理基本信息的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。2.1.1 行业研究行业研究模块是记录标题、摘要、附件、行业、来源、类别、地区

5、、提供者以及其他行业研究基本信息的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。对于信息中下拉列表的内容，可自定义、修改、添加。管理员可以增加行业二级子目录。2.1.2 风险管理研究风险管理研究模块是记录标题、摘要、附件、来源、类别、提供者以及其 他风险管理研究基本信息的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。对于信息中 下拉列表的内容，可自定义、修改、添加。2.1.3 财务研究财务研究模块是记录标题、摘要、附件、来源、类别、提供者以及其他财务研究基本信息的模块，该模块可以

6、实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。对于信息中下拉列表的内容，可自定义、修改、添加。2.1.4 其他管理（比如 员工信息等）其他管理模块是记录比如员工信息以及其他对系统有用的基本信息的模块， 该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的 权限人员进行有区别的功能控制。对于信息中下拉列表的内容，可自定义、修 改、添加。2.2 客户关系管理客户关系管理模块是对客户信息以及和其的关系进行管理以达到和客户之间有良好关系的模块。客户关系管理模块是记录企业信息、其他机构信息、拜访记录以及其他客户关系管理信息的模块，该模块可以实现对

7、数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。2.2.1 企业信息企业信息模块是记录企业名称、所属行业、法定代表人、地址、联系方式、主要管理层、企业情况、企业联络人、客户联络员以及其他企业信息的模块， 该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的 权限人员进行有区别的功能控制。普通用户只能新建和追加，管理员进行修改 和删除。2.2.2 其他机构信息其他机构信息模块是记录机构名称、机构类型、有关行业、地址、联系方 式、客户联络员以及其他其他机构信息的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有

8、区别的功能控制。2.2.3 拜访记录拜访记录模块是记录拜访人员、拜访时间、拜访地点、被拜访人、职务、所获信息以及其他拜访记录的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。普通用户只能添加，不能进行修改和删除。2.3 项目运作项目运作模块是对项目信息以及项目运作情况进行管理以达到和对各个项目信息情况了解的模块。项目运作模块有一个流程，不但有信息的管理，还对一个项目的进程进行管理，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。2.3.1储备项目储备项目模块是记录项目名称、所属行业、地区、

9、公司负责人、联系方式、地址、公司简介、公司材料以及其他储备项目信息的模块，该模块可以实现对 数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区 别的功能控制。新建的项目为后面的流程做准备。2.3.2进行中项目储备项目模块是对项目进行备案立项、尽职调查、风险控制委员会评审、投资决策委员会评审、协议签订与投资实施等对项目进行流程的模块，该模块可以实现对数据的查看、查询、流转等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。操作的项目为后面的模块做准备。2.3.3 已投资项目进行中的项目所有的流程走完后就成为已投资项目，本模块可以对项目进行查看、查询等功能。2.3.4已否决项目进行中

10、的项目没有走完所有的流程后就成为已否决项目，本模块可以对项目进行查看、查询等功能。2.4 投资后管理将已投资项目的基本信息界面，转入投资后管理，前面流程结束后自动添加。本模块可以对项目进行查看、添加、修改、查询等功能。2.5 绩效考评绩效考评模块是对考评信息以及考评运作情况进行管理以达到和对各个项目考评情况了解的模块。绩效考评模块有一个流程，不但有信息的管理，还对一个员工的考评的进程进行管理，该模块可以实现对数据的查看、考评和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。2.5.1 考评信息设置岗位名称、所对应的人员、接收考评结果的人员。每个职位的考评指标以及权重。考评信息的录入只能由管

11、理员完成。2.5.2 考评工作部门主任选择下属员工，对员工日常考核表的每一项逐一进行评分，记录员工需改进的内容和整改情况，完成员工绩效考核。考评人将会在系统中收到一份“待办工作”，考评人分别对被考评人打分，并对考评结果确认。考评只能由管理员完成。2.5.3 考评结果信息待考评人完成考评工作后，系统定义为接受考评结果的人员将会以“待办工作”的形式在系统中收到考评结果信息。管理员可以在这个模块中查询到考评的历史结果。3系统功能3.1 基础研究基础研究模块是记录行业研究、风险管理研究、财务研究以及其他管理基本信息的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行

12、有区别的功能控制。3.1.1 行业研究增加行业研究的基本信息，用于查询、操作。行业研究模块是记录标题、摘要、附件、行业、来源、类别、地区、提供者以及其他行业研究基本信息的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。对于信息中下拉列表的内容，可自定义、修改、添加。管理员可以增加行业二级子目录。3.1.2 风险管理研究风险研究管理针对公司所面对的的风险进行管理。风险管理研究模块是记录标题、摘要、附件、来源、类别、提供者以及其他风险管理研究基本信息的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别

13、的功能控制。对于信息中下拉列表的内容，可自定义、修改、添加。3.1.3 财务研究财务研究主要记录公司财务信息。财务研究模块是记录标题、摘要、附件、来源、类别、提供者以及其他财务研究基本信息的模块，该模块可以实现对数 据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别 的功能控制。对于信息中下拉列表的内容，可自定义、修改、添加。3.1.4 其他管理（比如 员工信息等）其他管理模块是记录比如员工信息以及其他对系统有用的基本信息的模块， 该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的 权限人员进行有区别的功能控制。对于信息中下拉列表的内容，可自定义、修 改、添

14、加。3.2 客户关系管理客户关系的良好保持是一个公司生存的命脉，客户是公司的生存之本。所以怎样保持和客户良好的关系是一门艺术。客户关系管理模块是对客户信息以及和其的关系进行管理以达到和客户之间有良好关系的模块。客户关系管理模块是记录企业信息、其他机构信息、拜访记录以及其他客户关系管理信息的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。3.2.1 企业信息企业信息模块是记录企业名称、所属行业、法定代表人、地址、联系方式、主要管理层、企业情况、企业联络人、客户联络员以及其他企业信息的模块， 该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询

15、等功能。对于不同的 权限人员进行有区别的功能控制。普通用户只能新建和追加，管理员进行修改 和删除。3.2.2 其他机构信息其他机构信息模块是记录机构名称、机构类型、有关行业、地址、联系方 式、客户联络员以及其他其他机构信息的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。3.2.3 拜访记录拜访记录模块是记录拜访人员、拜访时间、拜访地点、被拜访人、职务、所获信息以及其他拜访记录的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。普通用户只能添加，不能进行修改和删除。3.3 项目运作企业

16、名称行业项目小组成员最新状态最近修改日期*有限责任公司信息技术XXX尽职调查2009-1-1项目文档打开后：项目运作基本是一个项目的流转过程，从一个项目的生成，进行到结果， 每个过程都涵盖在项目运作模块中。项目运作模块是对项目信息以及项目运作情况进行管理以达到和对各个项目信息情况了解的模块。项目运作模块有一个流程，不但有信息的管理，还对一个项目的进程进行管理，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。在任何一个阶段运作的项目，都可转入“已否决项目”，但须注明原因。款未到帐之前都可以进行项目否决在项目运作流程中，项目可转入项目目前所在阶段之

17、前的任何一个流程节点，但原有信息要保留。原有的流程信息、默认节点是下一个节点、流转到上层节点提供另外按钮选择框。“已否决项目”中的项目，可被重新转入该流程节点或之前的节点。目前流程操作是：在系统外公司开会讨论，然后由管理员走回流程。1、包括四个项目库：2、项目运作流程：以下白色为操作节点，绿色为项目库：管理员维护风险控制委员会、投资决策委员会的人员名单。任何动作都需要通知，只有新建、尽职、签协议不需要通知和传阅。会议通知功能将开通网上通知模块和短信通知模块、开会之前将发送传阅文档，通知只会发送到投资相关的部门。3.3.1储备项目储备项目模块首先添加项目，添加的项目可以是公司正在准备的项目或已经

18、决定运作的项目。储备项目模块是记录项目名称、所属行业、地区、公司负责人、联系方式、地址、公司简介、公司材料以及其他储备项目信息的模块，该模块可以实现对 数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区 别的功能控制。新建的项目为后面的流程做准备。3.3.2 进行中项目储备项目模块是对项目进行备案立项、尽职调查、风险控制委员会评审、投资决策委员会评审、协议签订与投资实施等对项目进行流程的模块，该模块可以实现对数据的查看、查询、流转等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。操作的项目为后面的模块做准备。备案立项备案立项，是把储备项目模块中的项目进行一个立案，

19、储备项目可被初步立项。输入项目小组成员后，该项目进入备案立项阶段。在确定的同时发送待阅文档，被定义为备案立项的成员将在该系统中收到一份“待阅文档”，内容包括该项目的基本信息，以及附件材料。以及上传经会议讨论后的备案立项的文件。录入备案立项表决文件后，将弹出窗口。选择“是”则进入“尽职调查” 阶段；选择“否”，转入“已否决项目”。尽职调查备案立项后就是尽职调查模块，首先上传附件材料，然后进行操作是否提交“风险控制委员会评审”阶段；或提交到“已否决项目”。本阶段可能需要风险经理的复核。风险控制委员会评审风险控制委员会评审的主要评审部门是风险控制委员会，首先上传附件信息。

20、在确定的同时发送待阅文档，被定义为风险控制委员会的委员将在该系统中收到一份“待阅文档”，内容包括该项目的基本信息，以及各个项目阶段添加的附件。上传经各风险控制委员会委员签字确认的风险评估意见。录入风险评估意见后，将弹出窗口。然后进行操作是否提交“投资决策委员会评审”阶段；否则，提交到“已否决项目”。投资决策委员会评审投资决策委员会评审的主要评审部门是投资决策委员会，首先上传附件信息。在确定的同时发送待阅文档，被定义为投资决策委员会的委员将在该系统中收到一份“待阅文档”，内容包括该项目的基本信息，以及各个项目阶段添加的附件。上传经各投资决策委员会委员签字确认的“投资决策项目评估表”

21、。录入风险评估意见后，将弹出窗口。然后进行操作是否提交“协议签订与投资实施”阶段；否则，提交到“已否决项目”。协议签订与投资实施待协议签订后，上传协议（传真）及电子版协议。确定是否已划款，点击进入“已投资项目”，直接由投资经理进行操作。3.3.3 已投资项目进行中的项目所有的流程走完后就成为已投资项目，本模块可以对项目进行查看、查询等功能。3.3.4已否决项目进行中的项目没有走完所有的流程后就成为已否决项目，本模块可以对项目进行查看、查询等功能。3.4 投资后管理节能减排信息技术生物医药新材料及专业设备其他项目文档打开后，如下：（仅供参考）公司简介文档名称状态时间解决方案*第四季

22、度报告正常2009-2-2*将已投资项目的基本信息界面，转入投资后管理，前面流程结束后自动添加。本模块可以对项目进行查看、添加、修改、查询等功能。3.5 绩效考评绩效考评模块是对考评信息以及考评运作情况进行管理以达到和对各个项目考评情况了解的模块。绩效考评模块有一个流程，不但有信息的管理，还对一个员工的考评的进程进行管理，该模块可以实现对数据的查看、考评和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。3.5.1 考评信息设置岗位名称、所对应的人员、接收考评结果的人员。每个职位的考评指标以及权重。考评信息的录入只能由管理员完成。3.5.2 考评部门主任选择下属员工，对员工日常考核表的每一项

23、逐一进行评分，记录员工需改进的内容和整改情况，完成员工绩效考核。考评人将会在系统中收到一份“待办工作”，考评人分别对被考评人打分，并对考评结果确认。考评只能由管理员完成。3.5.3 考评结果信息待考评人完成考评工作后，系统定义为接受考评结果的人员将会以“待办工作”的形式在系统中收到考评结果信息。管理员可以在这个模块中查询到考评的历史结果。3.6 系统接口开发人员在进行系统开发的同时只要遵照统一的规范就可以轻松的调用系统平台的接口和其他的系统对接。在数据接口设计上，我们采用多元化的接口设计，提供几种标准的数据接口。包括 XML 文件、ODBC、JDBC、Web Services、LEI、Java

24、 等，以支持和其它应用的接口，达到和其它系统的数据交互。系统平台通过提供的透明的应用接口为各种应用系统提供短信发送的服务， 由业务系统向平台提交通过平台统一发送到手机。3.7 权限管理授权服务只允许用户访问其被授权的信息。授权服务使用了一个中央数据库，该数据库列出了安全 Intranet 中的所有应用系统和与每个应用系统相关的访问控制列表。访问控制列表规定了用户通过门户系统访问、操纵应用系统资源所必须满足的条件。3.8 日志管理系统会记录发送的短消息，用户可以根据权限的设置查询相应的发收的历史，可以进行灵活的查找过滤，用于监控、分析或重新发送。3.9 短信平台3.9.1 透明的接口系统平台通过

25、提供的透明的应用网关接口为各种应用系统提供短信发送的服务，由业务系统向平台提交通过平台统一发送到手机。3.9.2 短信群发功能用户可以通过该系统向多个用户或者用户组发送短消息，以将企业的信息即时的方便的一次性通知到所有需要通知的用户。3.9.3 自动分段发送当发送的消息超过一条短信所能容纳的长度时，自动分成多条短信发送， 并能标上序号头告诉接受方是第几部分。3.9.4 常用短语可以设置并管理一些常用的短语，以供使用人选择来方便用户的短信发送。而且还可以把收到的邮件作为短语收藏。4技术方案4.1 设计原则系统在设计上以业务流程为中心，在技术实现上坚持以下原则：灵活性：考虑华泰不断会有新的业务流程

26、加入，系统平台应具有高度的灵活性，能够根据需要实现新的业务流程或修改旧的业务流程。可扩展性：系统能够在数据、业务、服务三个级别上任意扩展，满足未来业务发展的需要。先进性：系统采用一系列业界领先的技术和体系结构，结合我公司在电子政务领域的成功经验，确保系统的先进性。开放性：系统全面遵循各种国际标准，尤其是 XML 标准，能够与现有系统进行完美的衔接与互操作。可组装性：系统模块之间是松耦合的，多数模块可以独立安装和运行。可伸缩性：随着应用水平的提高、规模的扩大和需求的增加，系统应能满足新增的需求，而系统的体系结构不需做较大的改变。同时，系统支持多服务器集群协同工作，实时地监测服务器状态，自动负载平

27、衡，动态升级，以保证实现大用户量并发处理的速度。安全性：系统从数据、应用、网络等方面保证充分的安全性。系统提供了分级的权限管理，不同的用户只能访问应属的数据，对于用户的验证采用加密的手段，对于数据库采用严格的保护措施。4.2 系统整体架构华泰证券紫金投资信息系统项目主要满足华泰证券紫金投资工作人员的办公需要，将根据基础研究、客户关系管理、项目运作、投资后管理、绩效考评五大部分进行建设。本次建设的应用系统将统一部署在华泰证券内网中，内部用户可以通过华泰证券 OA 门户系统登录本系统模块。针对华泰证券广大工作人员，通过协同办公平台，提供五大模块的应用。4.3 技术路线系系统将基于微软.Net Fr

28、amework 2.0 技术架构进行开发构建，并基于完整的 B/S 架构。数据库将基于 Microsoft SQL Server 2005 数据库进行开发。同时系统的公文处理系统将无缝集成 MicrosoftWord 等常用办公工具。系统将采用 XML 作为基础的公文交换、信息交换和数据交换统一标准，并对公文数据和交换数据借助电子签章等技术手段进行数字签名和应用加密，以实现办公协同和数据交换的安全可靠。列表如下：操作系统：Microsoft Windows 2003 Server开发平台：Microsoft .NET 2.0开发工具：Microsoft Visual Studio 2005 数据库：Microsoft SQL Server 2005 WEB 服务：Microsoft IIS 6.04.3.1 基于.NET 平台.NET 是微软公司推出的新一代的平台标准，目前已经成为了业界公认的基础平台。.NET 的基本思想是：将侧重点从连接到互联网的单一网站和设备上，转移到计算机、设备和服务群组上，是其协调工作，提供更广泛更丰富的解决方案。用户将能够控制何种信息、在何时、以何种方式传送给自己。计算机群、相关 设备和服务商将能够相互协作，提供更丰富多样的服务，而不是象现在这样如 一座座信息孤岛，同时用户能够