风险投资尽职调查报告模板

1、风险投资尽职调查报告调查截止时间：投资经理：第一部分 企业概况表一：基本情况单位（万元）企业名称营业执照注册号住所企业法人代码经营范围企业类型姓名常住地区起止年月成立时间性别年龄最高学历工作 /学习单位、任职营业期限民族联系电话职工人数籍贯主要业绩法人代表及简历姓名常住地区性别年龄最高学历民族联系电话国籍起止年月工作 /学习单位、任职主要业绩总经理及简历IER VENTURE CAPITAL CO.， LTD第一大股东背景所能享受重大优惠政策情况有关审批情况公司股东结1、2、3、1、2、3、股东名称甲方乙方丙方丁方戊方法人占股应投实投投资代表比例金额金额方式-2-深港产学研创业投资有限公司深港

2、产学研创业投资有限公司己构方其它方合计说明：1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司；2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目 /产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；4、投资方式指：现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。-3-IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD表二：财务报表单位（万元）资产负债表资产上年数本期数

3、负债及所有者权益上年数本期数流动资产流动负债其中：货币资金其中：银行短期借款短期投资其他短期借款应收票据应收账款预付账款应付票据其他应收款应付账款减：坏账准备预收账款应收及预付款净额其他应付款应收补贴款应付工资存货应付福利费待摊费用未交税金待处理流动资产净损失未付利润一年内到期长期债券投资其他未交款其他流动资产预提费用一年内到期的长期负债其他流动负债长期投资长期负债合并价差其中：银行长期借款固定资产应付债券其中：固定资产原值长期应付款减：累积折旧住房周转金固定资产净值专项应付款固定资产清理其他长期负债在建工程待处理固定资产净损益递延税款贷项负债合计-4-深港产学研创业投资有限公司深港产学研创业

4、投资有限公司无形资产及递延资产其中：无形资产递延资产其他长期资产递延税款借项资产合计主营业销售收入其中：产品收入产品收入产品收入其他销售收入销售利润其它业务利润营业利润投资收益其中：项目收益项目收益项目收益项目收益补贴收入营业外收支净额其中：项目收入项目收入以前年度损益调整利润总额净利润按本企业占股比例计算的利润总额少数股东权益本企业所有者权益其中：实收资本资本公积盈余公积（公益金）未分配利润外币报表折算差额所有者权益合计负债及所有者权益合计损益表产品销售成本其中：产品成本产品成本产品成本销售费用销售税金及附加其他销售支出 (含税金及附加 )管理费用其中：管理人员工资长期租赁费用折旧费用办公费

5、用其他费用财务费用其中：利息支出汇兑损失（溢余为负）所得税少数所有者权益经常性收入占总收入比-5-IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD资产负债率有形净值债务率流动比率速动比率应收账款周转率存货周转率流动资产周转率总资产周转率以下为股份有限公司填写每股净资产股利支付率表三：报表说明产品 /服务名称1、2、3、4、5、6、主要产品/服务销售明细产品售后服务政策产品销售季节性 /周期性变化固定资产类别报表比率分析销售毛利率销售净利率总资产净利率净值报酬率销售增长率净利增长率资产保值增值率已获利息倍数每股收益每股股利销售量单位单

6、价保修期维修服务收费产品升级服务其他数原量值销售额占总销售额比净状态（使用、闲值置、报废、已抵押）固-6-深港产学研创业投资有限公司深港产学研创业投资有限公司定资产清单无名 称用 途价 值占总资产比占净资产比保护年限保护状况形资产清单递价值形成时间形成原因摊销方式备注延资产明细证券品种买入价格投资时间持有时间收益情况备注短期投资投资对象金额投资时间占被投资公司股权收益情况备注长期投资-7-IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD关联交易交易方与企业关系交易内容形成时间金额备注(与关联企业、董事、监事、高管等有关供、产、销、服

7、务、管理、资金融通等诸方面情况 )其它说明事项应收账款说明存货说对方公司名称金额占应收账款百分比一年以内一年以上二年以内二年以上三年以内三年以上名称购入时间用途购入价值现在评估价值占存货总值比例-8-深港产学研创业投资有限公司深港产学研创业投资有限公司明价值形成时间形成原因备注资本公积说明表四：公司组织与管理公司组织结构图姓名职务专业与学历背景管理-9-IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD管理 /技术人员层变动情况（三年内或自公司创立以来）知识结构管理管理层水平团队评价组织构架团队合作部门名称部门、地域人员分布员年龄工劳

8、分布动教育力程度统计其它人数主管业务内容所在区域备注30 岁以下30 40 岁40 岁以上平均年龄高中以下高中大专大专本科本科以上具体关键人员依赖程度描述高管人员平均月薪最高最低普通员工平均月薪最高最低报月工资支出总额年工资支出总额工资支出占薪金费用支出比制度酬交通、通讯等结补助标准构其他说明- 10 -深港产学研创业投资有限公司补充说明核心技术深港产学研创业投资有限公司高管持股情况奖励年终奖金计发放标准划其他说明保险、 年社会保险支出总额福利 年住房补贴支出总额计划其他福利支出总额表五：技术分析专利 /专有技术名称来源及所有权专利 /专有主技术名称要技术指标及技术先进性年人均社保支出年人均房

9、补支出年人均其他福利所有来源备权人方式注主要技领先其他术指标程度说明- 11 -IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD技术研依托发研发小能组组成力技术更说新周期明其他说明产品名称所用专利 /专有技术名称产品性能水平备注主导产品 /业务 /拟投资项目技术水平产品 /技术名称所处阶段生产 /试验情况产品生产技术所处阶段(基础研究中试小批大批量生产 )贮备技术 / 项目名称研发单位投资规模研发周期说明其他后续开发能力 (技术贮备与创新安排 )- 12 -深港产学研创业投资有限公司深港产学研创业投资有限公司技术名称纠纷情况或潜在风

10、险说明技术存在的纠纷或潜在的纠纷说明表六：生产过程及设施调查生产车间位置生产总建筑面积总使用面积用所有权属地使用成本其他说明主设备 /生产位来购买价按使用年限线名称置源/年租金估计总成本要重要设设备来源施附加备条件注设设备名称维修 /保养记录所耗费用折旧政策施维- 13 -IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD修保养资本化与折旧政策原料名称主要用途单价进货渠道订货占材料其他说明生生周期成本比例产原产料及主过要辅助程材料生产过程- 14 -深港产学研创业投资有限公司深港产学研创业投资有限公司质量保证情况环保生产流程图独有的生

11、产工艺设施及技术说明质量认证情况质量检验流程目前与潜在的环保问题评估- 15 -IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD问题已完成的环保工程及效果面临经费问题估计其他说明说明：1、 生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出；2、 重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；3、 生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写；4、 资产负债表可用企业原资产负债表替代。第二部分 市场分析表七：行业与市场行业背景- 16 -深港产学研创业投资有限公司深港产学研创业投资有限公司目标产品市场规

12、模与增长潜力分析目标客户竞争对手名称目前所占市场分额未来三年能占市场分额依据资料公司产品的主要竞争对手名单及市场分额估计项 目本公司竞争公司营销策略产品品种、性能及与产品价格竞争对手营销机构及比较销售半径- 17 -IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD营销策略及与竞争对手比较项目销售人员地域分布及人数、培训计划销售程序分销渠道、配套市场，直销及分销商代理商数量及分布广告与促销计划表八：财务预测单位；（万元）损益表预测第一年第二年第三年- 18 -深港产学研创业投资有限公司深港产学研创业投资有限公司销售收入其中：产品产品产

13、品销售成本其中：产品产品产品毛利率销售费用及流转税金管理及财务费用利润总额所得税金净利润现金流量预测投资需求流动资金投入折旧销售收现销售付现所得税现金净流入资产负债表预测流动资产其中：应收账款存货其它固定资产无形资产及递延资产总资产流动负债其中：银行借款应付账款其他长期负债负债合计实收资本资本公积未分配利润所有者权益合计表九：风险与对策分类风险分析对策- 19 -IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD原材料供应与储运融资能力局限行业风险销市售场市场发展风不平衡险价格政策性风险WTO 风险其它- 20 -深港产学研创业投资有

14、限公司深港产学研创业投资有限公司第三部分 拟投资计划表十：投资计划表拟投资金额_币（大写） _投资分期情况占股比例溢价情况投资经理对项目总体评价投资方案- 21 -IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD第四部分 填表说明一、表中内容若填写不下可附另页。二、企业发展阶段不同（种子期、成长期、成熟期） ，填写内容可不同；如有项目空白未填请注明原因。三、投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件，签名负责。1.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税） ；2.公司章程；3.贷款证；4.公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等；5.公司所有知识产权产权所有证书；6.近期财务报表（注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报）；7.企业发展项目计划书 /商业计划书；8.被投资企业及转让方股东法人代表