工程管理办法重新排版XXXX1024(已定稿)

1、心謀录隼131r-n r*j rx=i I内蒙古蒙泰煤电集团有限公司（2012年修订）匚程管理办法Metres TZqi内蒙古蒙泰煤电集团有限公司工程管理办法第1页共35页内蒙古蒙泰煤电集团有限公司工程管理办法27第3页共35页目录1 目的.2适用范围3 定义.4明确职责4.14.24.34.44.54.6项目建设单位.工程建设中心.物资设备中心.安全质量技术中心信息中心审计监察中心其他职能办、中心33344.75工程建设项目立项、方案设计、招标及合同签约5.15.25.3工程建设项目的立项 设计单位、设计方案和工程施工图的确定 工程协调、招（议）标管理 工程合同管理5.46工程建设阶段的管理

2、6.1126.26.36.46.56.66.76.8工程进度管理及相关规定 工程变更、签证和投资控制管理. 施工环境保护管理 工程安全管理 工程项目的组织管理 项目工程材料和设备的采购管理. 项目工程的调试管理 工程的造价管理 工程款的支付12131516171718186.96.10信息资料的管理.7考核8附则9附件19202127内蒙古蒙泰煤电集团有限公司工程管理办法内蒙古蒙泰煤电集团有限公司工程管理办法1目的为加强工程建设管理、规范工作程序，切实做好集团公司各项工程建设管理 工作，特制定本管理办法。2适用范围本办法适用于内蒙古蒙泰煤电集团有限公司（以下简称“集团公司”）及子公 司所有工程

3、建设项目，包括:2.1 土建工程：土建、装饰、修缮、绿化等工程。2.2安装工程：机电设备、水、暖、电、消防、信息网络工程、管网工程建设、维修工程及供配电系统等工程。2.3矿建工程:井下、地面生产系统及设施等工程。第11页共35页3定义3.1投资单位:指建筑工程业主，本制度中特指蒙泰煤电集团有限公司。3.2使用单位:指建筑工程建成后的使用及管理单位，本制度中：集团行政办公及生活服务类建筑工程的使用单位为集团后勤保障中心；集团所属各子公司项 目为各子公司建筑工程的使用单位。3.3建设单位：指按集团有关规定确定的，代表投资单位对本单位的建筑产品 在建设阶段实施全过程管理的单位有相应3.4施工单位：由

4、投资单位或建设单位选择的由相关专业人员组成的、 资质、进行生产活动的现场施工企业单位。3.5实施单位：代表投资单位在项目施工阶段实施全过程管理的单位，直到竣 工验收后交付集团及相应子公司使用。一般是指工程建设中心或者建设单位。3.6本管理制度中所涉及“责任人”，指工程项目（项目具体实施单位）的具体 经办人、直接管理者或有密切关系的相关人员（“责任人”可以是一个也可以是多 个）；“负责人”，指集团各部门或公司主持工作的人员；“分管领导”，指分管集团各部门或分子公司的集团公司总裁助理以上人员，“集团各部门”包括集团各办、 中心、公司。4明确职责 4.1项目建设单位4.1.1负责项目前期工作（工程项

5、目的计划建设用地、规划、审批、方案设计、 施工蓝图以及四通一平等）及相关证件办理等对外协调工作。4.1.2负责本单位自建工程（矿建工程、生产性建设工程、生产系统的维修、技改及相关的管网工程等）的建设、维修和技改等工作，并承担建设期间的监督 管理工作。4.1.3对工程建设中心所实施的工程项目进行监督管理。4.2.14.2工程建设中心4.2.2集团公司范围内工程服务、监督和实施的归口管理部门。负责对各建设单位自建工程（非矿建）各类活动提供技术支持和进行安全、质量、文明施工环境控制等的监督管理和服务。4.2.3对划归工程建设中心实施的集团及各子公司房屋建筑修缮工程（非生产 性的建设项目、行政办公、后

6、勤保障、生活福利设施建设项目、非生产性的维修、 改造项目和地上小型建筑物、构筑物工程）进行建设和管理，直到竣工验收后交 付集团及相应子公司使用 4.3物资设备中心4.3.1集团公司范围内甲供物资、设备、材料采购、设备检修活动的归口管理 部门（甲供材料由项目实施单位提供技术规范书）。4.3.2参与对乙供物资、设备、材料质量进行监督管理。4.4安全质量技术中心4.4.1集团公司矿建工程的归口管理部门。4.4.2负责对矿建工程的各类活动提供技术支持和进行监督管理，同时对非矿 建工程的安全、质量、文明施工环境控制等进行监督管理和服务。4.5信息中心4.5.1集团公司网络信息工程、业务管理系统等各类信息

7、化建设项目的归口管 理部门。4.5.2负责对网络信息工程、业务管理系统等各类信息化建设项目提供技术支 持、实施并进行监管。4.6审计监察中心对集团范围内所有工程建设活动和经济活动进行监督检查。4.7其他职能办、中心根据需要参与相关工程建设活动并进行监督检查。5工程建设项目立项、方案设计、招标及合同签约 5.1工程建设项目的立项 5.1.1工程项目的提出（一）建设项目由相关项目建设单位提出，须有项目立项建议书或详细调研 资料，包括市场前景分析、成本利润分析、调研情况、项目可行性研究分析等。（二）由集团会议决定的项目，划归相关的实施单位进行实施（详见附件 5.1.2工程项目的审批（一）集团公司新建

8、项目及其他小型扩建和修缮项目由项目建设单位报分管 领导审签后，向集团公司提交书面申请，必要时由总裁审签。（二）工程建设中心是集团公司子公司新建项目及其他小型扩建、修缮、技 改项目的初审单位（审批流程详见附件 2）;安全质量技术中心是涉及矿建生产系 统（包括地面生产系统、井下生产系统的施工质量、进度、安全等）建设、维修、 改造项目的初审单位；信息中心是信息网络工程的初审单位。（三）初审单位在接到书面申请 3日内，对项目建设单位提出的项目做初步分析、论证，并签署项目初审意见，由审计监察中心在3日内完成对项目的预算费用进行审核。小型修缮项目，初审单位在1日内完成审核，由审计监察中心在 1日内完成项目

9、预算费用审核。（四）遇紧急及重大安全隐患的抢修、抢险等特殊工程，可由项目建设单位 先实施后审核。项目实施前须征得分管领导的同意，并与归口管理部门进行必要的沟通。项目建设单位在项目实施后3天内补办手续，并由相应职能部门按规定 进行补审。（五）预估造价在10万元以下的项目由分管领导批准后，由项目建设单位报归口管理部门在3日内完成初审，初审后由审计监察中心在3日内完成预算费用 的审核。审核完成后，由项目建设单位按规定交由具体项目实施单位实施；预估 造价在10万元以上项目报总裁决定进行议标或招标。（六）金额在总裁特殊授权的工程审批权限范围之内的项目，由被授权人审 批（如：重大项目建设），超出权限范畴的

10、项目由总裁审批。5.2设计单位、设计方案和工程施工图的确定5.2.1工程设计任务书应由项目建设单位编写，包括项目的使用功能、房屋结 构、建筑面积、投资大小等相关内容，委托具有相应资质的设计单位进行方案设计（根据项目规模，进行招、议标），设计方案完成后必须报集团总裁审定后实施。由项目建设单位编写设计任务书并跟踪管理施工图设计工作。522施工图完成后，按照第三章职责划分，由实施单位分别进行实施。523工程图纸审核及概算、预算规定（一）工程开工前，图纸会审工作由项目建设单位必须提前组织工程建设中心、审计监察中心、安全质量技术中心、信息中心进行图纸会审工作。会审前,项目建设单位应视项目规模大小提前3-

11、7天将图纸送达上述各中心及其他确定要 参与会审的工程技术人员手中，会审时，根据情况，设计蓝图必须与现场实际情 况进行对照后审核，对专业性较强的图纸及方案，如工程建设中心、安全质量技 术中心没有相关专业人员，由安全质量技术中心、工程建设中心聘请专家进行图 纸会审把关。（二）需招（议）标工程在招（议）标前和招标完成后确定中标单位前一律不允许任何单位做概、预算，如确需做概、预算的必须由总裁直接安排，其他任 何单位或人员无权安排。5.3工程协调、招（议）标管理 5.3.1工程协调（一）工程协调内容主要指与土地、环保、林业、规划、建设、质检、水、 电、路及村民等相关单位或个人的协调。此项工作由项目建设单

12、位负责，事业发 展中心协助，部分特殊单项工作需集团公司协调的报集团分管领导或总裁，由集 团公司根据情况确定专人帮助协调，每项协调工作在协调前，应与建设单位、实 施单位根据实际情况充分沟通，确保工期、质量、安全、成本控制，建设单位可 根据实际情况制定相应的考核标准，对负责协调工作的人员（机构）进行监督考 核。如果需要审计监察中心配合建设单位，需以书面形式说明考核原因及意见。（二）针对上述第（一）条，项目建设单位应编制相应的考核办法 532工程招（议）标管理，按照蒙泰集团招投标管理实施细则执行。5.4工程合同管理 5.4.1合同编制及完善原则（一）合同由项目实施单位会同建设单位编写，按照集团公司合

13、同评审流程 审核和审定。合同文本必须按合同法规范要求编写，内容必须包含合同常规 条款及蒙泰集团所规定的合同条款原则，且符合招标文件相关要求。合同主要条 款（承包范围、质量和技术要求、进度及工期、意向付款方式、结算方式、结算 原则、材料价格执行原则、保修期、履约保证金数额及退还方式、质保金、违约 条款约定、售后服务、明确或签订各种检修、维护、保养、修理单位及质量保证 等）应在招标文件中规定，并在开标后的合同谈判过程中逐步完善，中标候选单 位对谈判后的合同条款进行签字确认，由集团公司根据开标情况和合同谈判情况 研究确定中标单位出具书面报告后，由总裁批准确定。（二）蒙泰集团所规定的工程合同条款原则（

14、1）工程期限：用日历天数明确。（2）工程进度：规定进度时间节点及相应的奖罚规定。（3）工程质量: 符合设计文件和合同各项约定，并按国家和自治区相关验收规范、标准和 规定验收合格；必须取得相关验收证书的，如消防、电梯、锅炉安装等，必须取 得政府有关验收部门的验收合格文件并将合格文件提交给建设单位；需要进行备 案的，必须通过政府有关部门备案。 凡新签订的各类合同，对涉及到工程质量、技术标准、安全管理、设计方 案、功能需求等方面的内容，必须在合同中把我方具体需求的标准约定清楚，同 时需制定并执行相关的验收标准。 在签订的合同中涉及到质量等方面的内容，必须将责任人明确，做到责任 可追溯。对于外部单位，

15、合同中要明确对方应承担的责任和奖罚标准；对内部人 员，也要约定责任状或签订工作合同，做到既履行职责，又要承担相应的责任。合同实施出现问题后，可按照合同追溯到甲乙双方的责任，避免出现问题后“和 稀泥”或者责任无人承担的现象。对于任何所签订合同项目的质量实行责任人终 身负责制。(4) 工程安全：除主合同外，另形成安全合同。(5) 合同价款：明确合同价款的方式(固定价格类和执行定额类) 固定价格类明确总价和工程承包范围，固定单价类明确单价和结算工程量 计算规则。 执行定额类明确计量规则和计价方式以及主要材料的价格计取方式。无论 何种计价方式均应明确风险范围、税金等。(6) 工程付款：工程款的支付主要

16、有预付款、进度款、结算款、质保金等, 应按不同工程类别区分对待。 预付款：永久性的新建、小型修缮和扩建类工程以及临时性建安工程一般 不设预付款；有加工因素的制造类合同，如门窗、钢构建安、主要材料为原装进 口类产品的装饰工程、电梯或其他设备采购类，可设预付款，预付款金额一般不 超过合同总额的30%有设预付款的合同，施工单位或供货单位应提供与预付款同 等额度的履约保函。 进度款：进度款应按工程进度分节点付款，付款额最高不超过当期已完成 工程产值的80%并扣除合同约定的质保金，并要求凭当期进度款同等额度的税票支 付。如不能同期提供税票的，要扣除项目所在地建安税费。有设预付款的预付款 项应在进度款中逐

17、次扣除，且最后一次扣除时间应在工程完工前。工程完成时付 款额度不超过已完成工程产值的 80%执行定额类或虽为固定价格类合同，变更减 少的产值预计超过合同总额5%以上时，付款额度不超过已完成工程产值的 70% 质保金及质保期：建安工程和加工制造类质保金额度不少于工程总额度的 10%新建工程或扩建工程质保期应按建设部令第 80号房屋建筑工程质量保修 办法的规定，小型修缮和临时性建安工程不少于一年；绿化工程类：质保金在 养护期的最后一年应不少于20%质保期不少于二年。 工程款的支付需约定如下前置条件a施工(或供货)单位在付款前应按建设单位工程款项支付流程办理工程款 支付审批单，并按审批单要求完成各项

18、签认手续后方可至建设单位财务部门办理 工程款支付手续。b工程施工类合同要签订保障民工工资的相关条款，可采取如下方式约定民工 工资发放形式，由施工单位自行选择：一是建设单位可按施工单位提供的经民工 本人签字的民工工资单支付到民工个人账户；二是由施工单位将与民工核对无误 并经民工签字的当期民工工资发放表，交建设单位财务部门后方可支付进度款。无论采用哪种方式，施工单位必须承诺：按期按量支付民工工资款并对所提交的 民工工资单的真实性负全责。如出现民工工资拖欠情形，视为施工单位违约行为, 建设单位有权在下期进度款或结算尾款中先行支付拖欠的民工工资款并扣除施工 单位拖欠民工工资款同等额度的违约金。(7)

19、在签订合同时，合同中须约定“工程总造价由第三方审计单位审定，业 主方复审无误后的价款作为最终结算价款”的条款，并在合同中约定要签定审计 协议的条款，即最终确定的审减额不得超过报审额的 10%超出部分产生的审计费 由施工单位承担。如甲乙双方对工程竣工决算结果存在疑议时，须通过第三方审 计部门审计决算，如对第三方审计的结果仍存在疑议，要通过第四方进行审计。 审计结果偏差较大的甲方或乙方，超出规定的一方负责承担全部的审计费用。(8) 材料和设备品牌约定：按招标文件要求，投标文件及合同谈判过程中已 经约定的材料和设备，包括材料和设备品牌、产地、规格型号及等级等，应在合 同中予以明确，原则上推荐不少于三

20、个品牌且不得指定供应商。(9) 工程停工：分两种情况来约定，一种是施工方原因造成的停工，施工方 要承担停工所有损失；另一种是因自然灾害或国家政策造成的停工，项目建设单 位只顺延工期，不承担任何停工机械和人工费用。如因项目建设单位原因造成停 工，项目建设单位承担留守人员的生活费及未完工程的保护费用，不承担停工期 间的其他机械、人工损失。(10) 工程的押证施工：按照工程大小确定是否进行押证施工，一般押两种 证件：一种是施工单位证件，经检验后可使用复印件加盖单位公章押证；一种是 项目经理、各种技术人员和主要管理人员的证件且必须是原件。以上证件须存在 项目建设单位(管理单位)档案管理处以备检查，如需

21、更换须征得集团分管领导 同意，更换具有同等或更高资质人员提替岗。(11) 工程的变更、签证：合同中必须明确变更和签证的有效条件及审核审 批程序。(12) 工程的分包、转包：任何项目不允许承包单位转包和擅自分包，否则,承包单位承担相应经济和法律责任。承包单位分包：须取得项目建设单位书面签认，且承担由于分包造成的法 律后果和连带责任。建设单位分包：合同中应明确建设单位分包项目及分包单位应履行的责任 和义务。（13）工程建设期间煤、水、电、吃、住等费用合同中须明确以上费用的计量、计费、承担方式及扣除方式。（14）工程违约责任在合同中要明确建设单位和施工单位双方的违约责任。属施工单位违约 7应全 额承

22、担影响正常生产经营形成的损失。造成合同不能履行的，如项目建设单位需 继续使用原施工单位的有关设施时，原施工单位施工设施不得撤离，项目建设单 位可按国家有关规定承担租赁费。（15）工程担保可采用履约保证金和履约保函两种形式。中标单位投标保证金自动转为履约 保证金的一部分，不足部分可采用履约保证金或履约保函形式补足。施工类合同（新建、修缮、改扩建）应优先采用履约保证金形式。履约保 证金额度为合同总金额的 5%具体根据工程规模、施工难度及工期等确定。勘察设计、监理、工程审计等不设履约保证金。 履约保证金的退付方式应在合同中明确。 合同变更、解除与争议解决方式合同变更或解除的条件应约定清楚，争议解决的

23、方式有两种：一种是双方协 商解决；一种是通过项目建设单位所在地法院解决，但不得确定具体的法院级别 和名称。 其他事项：可根据当时招标、商务谈判具体情况而定。合同编制必须遵循 以上原则来约定，不能签订无效合同。5.4.2合同审签及存档（一）实行招（议）标或由集团公司直接确定施工单位的所有工程，必须形成书面合同，既没有书面合同又未进行现场书面约定的工程一律不得开工。（二）合同制作完成后必须进行会审、修改并审签。项目建设单位将合同文本同时交由工程建设中心、安全质量技术中心、财务中心、物资设备中心（涉及 到设备类的合同）、总裁（党委）办、审计监察中心及相应集团分管领导审核（相 关流程见附件3-1），各

24、部门应在2日内完成审核。当审核部门的审签意见与建设 单位有异议时，建设单位责任人应主动与审核部门沟通并达成一致意见，不能达 成一致意见的提交上一级领导裁定。建设单位综合修改的意见或上级裁定意见形 成报审合同文本，由合同签订部门根据修改意见进行合同修改，并将修改完毕的 合同以电子版形式发给各部门，各部门审核完毕后，形成最终合同签订文本向乙 方交底谈判，若乙方无异议，在与乙方签订合同后将正式生效的合同与报审合同 复印件装订成册报上述各部门存档查验，总裁办原件存档，合同签订部门自留一 份。若乙方有异议，合同签订部门组织会同上述部门可以以会议形式研究确定, 必要时报集团领导裁定。各会审或审签部门须严格

25、对照标书、招标和合同谈判过 程中所形成的会议纪要、施工单位承诺书、经上述有关部门审签的报审合同及在 宣布中标前由施工单位先行签字的合同文本条款进行审核。会审或审签工作必须 在5日内完成，上述各部门审签时间不得超过 1个工作日。会审或审签后的合同按审批权限在2日内报分管领导或总裁批准，批准后建设单位应在24小时内将会 审后的合同交中标单位，如审核修改中有原则性的修改导致中标单位异议时，建 设单位应及时将中标单位的异议向提出原则性修改的审核单位进行反馈，以求能 达成一致意见；如不能达成一致意见时需尽快向上级领导或总裁汇报。在与中标 单位达成一致意见并在总裁批复后 7日内完成合同签订工作。（三）合同

26、生效与失效:合同生效条件：以合同双方签字盖章且履约保证金到达建设单位账户之日起 生效。建设单位合同授权签字人和盖章部门为合同管理的最后一道关卡。签字人 和盖章人应严格按合同审核审批流程审查，内容包括合同是否按流程进行审核审 批、定案合同是否按修改条款或上级领导、总裁的审批意见进行修改，是否与修 改合同相符。（四）合同审签时，各审核人必须认真把关，如在审核过程中发现问题，坚 持谁审核谁负责的原则，如给集团造成损失的，按损失额度的一定比例对责任人 进行惩罚。具体规定为：合同总价在 20万元-1000万元之间，其惩罚比例为1济 1 %。（即合同总价增大，惩罚比例适当降低）。同时将上述罚款总额的100

27、%奖给发 现问题的审核人员。（五）合同签订时，合同签约双方在合同签字处签字并加盖单位公章或合同 章，盖章双方均须加盖合同骑缝章，骑缝章要求清晰完整，每一页均应覆盖或逐 页签字。（六）合同及有关资料的送达及存档工作（相关流程见附件3-2）（1）所有招（议）标及合同谈判过程中所形成的会议纪要（经评委和有关参 与单位负责人逐页签字确认）、投标单位承诺书、在宣布中标前由施工单位先行签字的合同文本、经集团公司有关部门审签的报审合同文本原件必须及时送总裁（党 委）办公室存档。同时在项目建设单位留存复印件，作为有关处办审签合同及工 程实施过程中后续审查工作的主要依据。为防止合同及有关资料内容更换，所有 正式

28、合同书、会签合同、会议纪要等重要资料文本的每页都需相关人员签字。（2）合同签订后，项目建设单位将正式合同文本交总裁 （党委）办公室存档, 并严格履行有关手续。6工程建设阶段的管理工程建设中心、安全质量技术中心、审计监察中心对所管辖的项目设专人对 工程建设的安全、质量、进度、文明施工、成本等进行监督管理，在工程质量、 进度、付款和其他项目的签字过程中，要实现专人负责，集团各中心、建设单位 要和施工单位和监理单位事前约定（会议纪要），只有指定的专人对某个项目的签 字才能生效，否则都视作无效签字。6.1工程进度管理及相关规定6.1.1工程进度是整个工程建设过程中的重要组成部分，各级工程管理单位在 制

29、作工程合同时必须明确约定工程进度安排及管理、考核条款。6.1.2工程实施单位在开工前会同施工单位向集团相关领导、审计监察中心、 工程建设中心和安全质量技术中心报送工程进度计划表或设备到货表（采购合同）6.1.3工程建设中心、安全质量技术中心对所管辖的项目设专人对工程进度进 行现场督促检查，督促检查时必须严格按照合同所约定的进度安排进行。发现问 题应及时要求解决，如一时难以解决，应及时报项目所在单位和集团分管领导。6.1.4工程实施单位将每周工程进展情况、存在问题及相应的分析与对策以电 子版形式报工程建设中心、安全质量技术中心、审计监察中心、集团相关分管领 导及总裁。工程建设中心、安全质量技术中

30、心对项目实施单位的报表随时核查。同时工程建设中心、安全质量技术中心按照报表反映的工程进度情况和实际核查 情况，及时督促解决工程建设上存在的问题，如造成工期延误，要严格按照合同 约定对施工单位进行考核，必要时报审计监察中心、财务中心、各分管领导或总 裁研究解决。6.1.5各级管理单位及分管领导要高度重视工程进度管理工作，出现问题不得 相互推诿，要及时进行分析和解决，真正将问题解决在现场。如对出现的问题一 时难以解决，应及时向集团公司作出汇报。6.2工程变更、签证和投资控制管理 6.2.1工程变更（一）工程变更必须有变更记录、相关单位的签字确认、图纸、影像等资料, 以作为工程竣工验收、审计及存查的

31、资料依据。（二）管理及考核（1）集团公司工程建设中心、审计监察中心是工程项目（包括隐蔽工程）建 设中工程量核实、变更与签证的专职部门；涉及煤矿的井下生产性工程建设，由 安全质量技术中心与审计监察中心共同进行上述工作。此外，集团公司可根据需 要选派其它部门参与。4）。（2）工程变更必须按照流程图所列步骤进行，流程图（见附件（3）工程变更按提出工程变更所确定的时间完成。（三）由于图纸问题造成的工程变更由项目实施单位及时与设计单位联系并出具相应的变更图纸或变更说明文件，设计变更出具后，由实施单位在5日内下发 到相应的施工单位进行实施。（四）工程变更必须有变更说明。因单项变更并影响到其他变更且总金额在

32、 1 万元以下的，变更说明经相关部门及相关分管领导审批，总金额 1万元以上的变 更，经相关部门及相关分管领导审签后报总裁审批。如合同中对工程变更条款有 约定的执行合同约定。工程变更须以签证形式进行现场审核签字确认。紧急事项 经项目建设单位和工程建设中心、安全质量技术中心及集团分管领导同意后先行 处理，事后3日内补办书面材料，由分管领导或总裁签字备案。超过 3日补办的, 签证视为无效。涉及使用功能和面积大小及美观效果的建设项目均需报总裁审批。漂疾第因内蒙古蒙泰煤电集团有限公司工程管理办法622工程签证（一）流程图提出工程签证（项目实施单位、施工单位、监理单位）项目实施单位、工程建设中心、安全质量

33、技术中心、审计监察中心、批准施工单位实施工程签证监理从各自的职能专业角度审查其合理性、提出意见并签字认可 投资方备案作办工程结算和进度计划的依据（二）（1）工程签证时必须按照流程图所列步骤进行，每少一步，视为无效签证。（2）工程签证必须按提出工程签证所确定的签证审核时间进行（除事故，抢 修外其他签证必须提前1个工作日以书面形式向相关部门申报），相关部门准时参 加，不得缺席。如有关部门不能参加，项目建设单位要及时通知未出席部门分管 领导。如在工程确认上有分歧的，按合同约定、相关定额和国家或行业标准、规 范执行。如仍无法鉴定的，可聘请专业部门或专家进行鉴定。（3）工程签证由项目建设单位项目管理人员

34、负责办理， 并按照规定报送监理、 项目建设单位、审计监察中心、工程建设中心、安全质量技术中心、项目施工单 位及项目建设单位集团分管领导进行签字确认，上述签字确认人员及部门缺一不 可，如缺少一个部门则一律视为无效签。（4）工程的签证必须按工程专用签证单进行签证（工程量与初步金额必须大 写），签证单（签证单原则为电脑打印件）每页都须签字，不留空白，否则签证无 效，不予结算。签证单一式六份，工程建设中心、安全质量技术中心、审计监察 中心、监理单位、项目实施单位、施工单位、各执一份。审计监察中心核算工程 量和金额，其他部门可以核算工程量，但需要报审计监察中心审核。（5）工程签证必须明确签证名称、原因、

35、工程量，合同中约定了结算方式的 按合同约定执行，合同中未约定的要注明结算方式，并由相关单位人员签字确认。623工程投资控制管理（一）流程图根据预算编制资金使用计划（各项目建设单位）工程建设中心（安全质量技术中心）、审计监察中心、财务中心按合同规定的定工程量、合同、变更签证第14页共3页工程进度定期核工程付款漂疾第因(2)项目建设单位需对工程的组织设计、质量、进度、图纸及造价要进行认真审核，并出具工程审核报告。(3) 项目建设单位于每月底编制工程完成情况和资金使用情况报告。(4) 按资金投入的情况，做好以下开支的审核与控制。具体为：工程量的变 更、非合同内开支、工程进度的索赔、工程质量的索赔、材

36、差的比较、甲供材料 比较、报支情况核实、项目的投资预决算等。(5) 工程的投资、付款情况，由财务中心负责每月报送一次，具体内容须包 括：工程总造价、每月审定的造价、进度款、已付款及应付款等。送达领导及单 位为：总裁、工程建设中心、安全质量技术中心、审计监察中心、项目建设单位 及各相关分管领导。考核按集团公司报表考核制度执行。6.3施工环境保护管理 6.3.1防止对大气污染(一)施工垃圾及固体废弃物要及时清运，运输车辆必须是封闭式车厢，车辆出场前，车槽边、车轮内存土必须清理干净后方可出现场，严防车辆带泥沙出 现场。(二) 施工现场的主要道路必须硬化处理，办公区、生活区应适当绿化、美化,防止道路扬

37、尘。(三) 施工现场使用的水泥、白灰等细颗粒材料必须入库存放，运输时要防 止遗洒、飞扬，装卸时应轻码、轻放，减少扬尘。土方施工阶段遇四级以上大风 内蒙古蒙泰煤电集团有限公司工程管理办法 停止土方扬尘施工。6.3.2防止对水污染（一）施工现场应统一设置排水沟、混凝土输送泵及运输车辆，清洗处应设 置沉淀池，废水不得直接排放，经二次沉淀后循环使用或用于洒水降尘。（二）现场存放的油料必须对库房进行防渗漏处理，储存和使用都应采取措 施，防止油料泄漏，污染土壤水体，施工中使用的脱模剂等物品使用中也应采取 防泄漏措施。（三）施工现场设置的食堂，应设置隔油池，加强管理，专人负责清掏，防 止污染。6.3.3防止

38、施工噪声污染（一）施工现场的电锯、电刨、固定式混凝土泵、大型空压机等强噪声设备必须搭设封闭式机棚，并尽可能设置在远离居民区及办公区一侧，以减少噪声污 染。（二）夜间施工应采取最大限度地减少施工噪声措施，可采用隔音布，低噪声振捣器等方法。（三）承担夜间材料运输的车辆，进入施工现场严禁鸣笛、装卸材料应做到 轻拿轻放，塔式起重机应使用对讲机指挥，最大限度减少噪声扰民。（四）施工作业人员严禁在施工现场围墙外逗留、休息。用餐必须在现场内指定地点用餐。生活垃圾与施工垃圾分别存放，并及时清运。6.4工程安全管理6.4.1工程建设过程中的安全由项目实施单位派质量安全员负责管理，安全质 量技术中心、工程建设中心

39、负责督查。6.4.2项目开工前，由施工单位制订工程安全管理实施细则，由项目实施单位 制订详细的安全管理考核办法，并组织工程建设中心、安全质量技术中心、监理 单位进行审核。643集团公司安委会、安全质量技术中心、工程建设中心对工程建设的安全 问题要有指导性方案及考核办法，并纳入集团公司安全管理范畴。644项目建设单位与各施工单位必须签订安全责任书和管理合同书，报安全 第#页共35页5漂疾第因内蒙古蒙泰煤电集团有限公司工程管理办法内蒙古蒙泰煤电集团有限公司工程管理办法 质量技术中心备案。6.5工程项目的组织管理6.5.1工程项目的组织管理是整体工程正常运行的有力保障，所有工程必须职 责明确，管理组

40、织健全，技术人员齐全到位，并制定工程管理制度。6.5.2施工单位所有人员进场前必须持本人2寸彩照两张到项目实施单位办理 出入证，并缴纳200元押金。所有工人必须凭出入证出入厂区，出入证丢失的及 时补办。施工单位所有人员离开施工单位时，也须及时到项目实施单位办理登记 手续，并交回本人出入证，退还押金。6.5.3对经过招标的工程，施工单位的项目经理和工程技术人员均与标书相 符，并做到押证施工。要求有机械或其它资质等特别事项的，必须按约定的事项 执行，并参与工程的全过程。此项工作由项目实施单位实施，归口管理部门进行 监督及考核，考核意见报审计监察中心进行审核后实施。如遇特殊情况，施工单 位在保证正常

41、施工、保证工期的前提下，确实需更换项目经理或工程技术人员, 须向项目实施单位提出书面申请，经项目实施单位分管领导批准后方可执行（必 要时报总裁审批），但同时必须有同资质或更高资质人员替岗。按工程进度需要增 减人员时，施工单位须报项目实施单位负责人审核，并经分管领导审批后方可实 施。6.5.4集团公司所有工程，根据集团规定由项目建设单位或工程建设中心、安 全质量技术中心组织实施和协调，集团其它部门应按照本工程管理制度要求全力配合，项目实施部门将需配合事项应至少提前1个工作日在集团Elink上通知相 关部门责任人和负责人。6.5.5项目实施单位现场项目部须加强对隐蔽工程的管理，督促施工单位按工 程

42、技术资料存档要求进行隐蔽工程记录外，还需留存图纸、影像和文字资料说明, 涉及经济类签证的隐蔽工程项目必须在隐蔽前会同项目归口管理部门、审计监察中心、监理单位和施工单位进行验收确认（必要时请质检部门参与），并在隐蔽工 程验收单上签字后生效，否则不予办理经济类签证。6.6项目工程材料和设备的采购管理 6.6.1工程的材料采购（一）属于包工包料的工程，项目建设单位要对材料的质量、价格进行严格 把关、控制，并由专门的质检部门抽样检测，检查出厂合格证等相关证书，甲方 可根据需要进行抽检。重要材料由项目建设单位指定生产厂家范围，但不得指定供货单位，原则上所指定的生产厂家不少于2家。物资采购时一定要选择正规

43、、资质高、业绩突出、价格合理的厂家，否则将追究有关人员责任。（二）属于各单位供应（甲供）的材料，必须执行物资供应管理办法有关的 管理、流程及考核办法，物资供应部门对所供材料质量进行负责，且施工单位有 权对不合格材料拒绝进场。662项目工程的设备采购（一）设备的选型执行设计要求，由项目建设单位负责提供计划和技术参数 并实施，物资设备中心参与，其他部门配合。（二）对拟选定的设备进行实地考察，并撰写调查评比报告。设备采购需招标的按招标程序执行，不需招标的按物资设备采购管理、流程及考核办法执行。6.7项目工程的调试管理6.7.1调试单位由项目建设单位确定并签订调试合同。单项调试一般由设备厂 家负责，项

44、目建设单位提供便利并进行监督、联合调试。6.7.2工程调试由项目建设单位负责人负责组织调试单位有关专家、大型设备 供应商、安装承建单位完成。如在调试过程中因项目建设单位组织协调不到位而 影响调试工作进程及正常生产经营，对项目建设单位责任人、负责人进行连带考 核，对造成的损失负经济或法律责任。6.7.3调试完成后须由调试单位出具工程调试报告，由项目建设单位按合同约 定时间办理调试报告交接手续，没有调试报告的工程一律不准接收。6.7.4出具调试报告后，大型工程由项目建设单位协助行业主管部门验收，小型工程由项目建设单位组织集团公司相关部门及专家验收。6.8工程的造价管理6.8.1审计监察中心应对工程

45、的造价进行审核和开展内部自查工作，并在规定 的时间内完成。项目实施单位对项目的进度款、竣工结算予以审核后，报审计监 察中心予以复核。6.8.2审计监察中心须对每项工程的造价进行认真审核，审核时除依据现行相 关工程定额外，材料还应参考当地当月市场价格。凡定额站信息价没有的，由施 工单位、项目建设单位、物资设备中心、审计监察中心共同调研确定。如与审计单位的审计结果出现10%上偏差，对审核责任人负激励偏差部分的1%如与审计结果的偏差在5%以下，每低一个百分点，对审核人员奖励 1000元。6.8.3在签订合同时，合同中须约定“工程总造价由第三方审计单位审定，业 主方复审无误后的价款作为最终结算价款”的

46、条款，并在合同中约定要签定审计 协议的条款，即最终确定的审减额不得超过报审额的 10%超出部分产生的审计费 由施工单位承担。如甲乙双方对工程竣工决算结果存在疑议时，须通过第三方审 计部门审计决算，如对第三方审计的结果仍存在疑议，要通过第四方进行审计。审计结果偏差较大的甲方或乙方，超出规定的一方负责承担全部的审计费用。6.8.4造价审核时，项目实施单位向审计监察中心应如实报送预算及相关资 料。支付进度款时，如甲乙双方对支付的款额，存在疑议时，可通过第三方审计 部门进行审计，审计结果偏差较大的甲方或乙方，超出规定的一方负责承担全部的 审计费用。6.8.5工程完工后，需集团公司内部进行竣工审计决算的

47、工程，项目实施单位 组织工程建设中心（安全质量技术中心、建设单位）、物资设备中心参与，由项目 实施单位对项目的竣工结算予以审核后，报审计监察中心予以复核。审计监察中 心负责审核。工程项目的全套资料由项目实施单位提供，工程竣工决算审计工作 须在工程资料到位后在合同约定的时限内完成。6.8.6三方及三方以上审计由财务中心组织（流程详见附件5），由项目实施 单位在项目完工后30日内向财务中心提供全套工程项目资料。审计单位于收到竣 工结算报告后按合同约定时间出具审计报告，未按时完成，严格执行合同条款的 违约规定。第三方或第四方审计部门审计完成，财务中心组织审计监察中心和工 程建设中心相关工程技术人员复

48、审，复审无误后签字盖章，并经总裁签字后生效。（工程结算复审是否需要工程建设中心审核需明确）6.8.7工程的审核工作非常重要，各级管理人员及相关领导把工作重点放在事 前管理及审核上，将事前的落实工作抓好、抓实，确保工作高效、优质运行。6.9工程款的支付691工程款支付流程（详见附件6）6.9.2具体要求（一）工程款支付计划的内部审签程序及相关规定工程款内部支付计划单审签程序，支付流程按财务报支程序执行。各部门审核时必须按合同约定进行各期进度款审核。(3)工程进度款按合同约定支付。(4)进度款审核表格必须使用审计监察中心制定标准表格。（二）每月16日至25日为工程、物资款支付时间，项目建设单位持票

49、据到财务部门统一结算。（三）遇特殊情况（如事故、抢修）、零星工程款或设备材料款单项 5万元以下的付款，可由项目建设单位或物资供应部门先实施后报审，但在实施时须征得 集团分管领导同意。（四）财务付款一律不准以现金形式支付。支付工程款时，首先要保证施工单位施工人员工资。具体有两种办法，第一种是由项目建设单位根据工程进度时 段内应得的工资直接按施工单位提供的民工工资分配方案支付到个人账户内。第 二种由施工单位发放民工工资，要求提供工人身份证复印件及联系电话，提供现 场当月工人数量，各岗位工资发放标准，当月工资发放总额并由项目经理签字确 认，施工单位项目经理需出具一份工人当月工资全额发放的书面证明，并

50、加盖项目部公章，施工单位必须将每月的工资表交项目建设单位进行一一核实，并由民 工在工资表（工资表必须后附每位工人工资发放的银行电子回单）签字确认后报财务中心，财务中心核实无误后付款。财务中心在支付集团公司各处办、公司雇 佣人员的人工费时必须存入雇用人员个人帐户。（五）财务中心支付工程款时，不允许为第三方代扣任何款项。如需代扣款项，需在付款审批计划中说明，相关领导审批后方可执行。6.10信息资料的管理6.10.1凡工程所涉及的审批报告、各种图纸、招标文件、投标方所提供的承 诺书、合同、变更资料、签证、隐蔽工程的影像资料、验收报告、检验报告、可 研报告、会议纪要等资料都要一一进行分类装订、整理归档

51、，且应按工程及设备 种类分类，应有目录、页码、页总数、封面内容。第19页共35页内蒙古蒙泰煤电集团有限公司工程管理办法6.10.2施工期间的工程信息资料应由施工单位管理存档，待工程验收交付使 用时报送总裁（党委）办公室归档，建设单位和施工单位需留存影印件。6.10.3各级工程管理部门或协调人员，将凡属于该项工程所获得的相关资料 必须送达项目施工单位。6.10.4集团内部有关单位向项目建设单位索要工程资料时，项目建设单位必 须及时提供。6.10.5所有工程完工结算后，由项目建设单位对各项工程结算和建设资料原 件进行统一收集和汇总，报总裁（党委）办公室存档，同时在项目建设单位留存复印件。如未按此要

52、求进行档案管理，每出现一次对归档责任人负激励200元, 负责人连带200%工程项目的全套资料包括：项目建设报告、项目前期调研资料、 各项工程竣工资料、各项工程竣工图（需签字、盖章）、审核后的招标文件、评委 名单、评委评标表、评委承诺书、评标汇总表、业绩调查表、标书（投标单位所 编）、投标单位承诺书、招标会纪要、招标汇报资料（指最终确定中标单位的汇报 资料，且经总裁审签）、中标通知书、合同会签单、合同报签文本、合同正式文本、 各项工程质监报告。煤矿建设还要包括各种手续资料及政府批复文件。总裁（党 委）办公室对所有工程项目资料的存档工作要进行必要的检查、督促。总裁（党 委）办公室所存档资料的原件一

53、律不得外借，仅供查阅或提供复印件。7考核7.1工程项目提出的考核工程项目建设须以报告形式提出，须有项目的市场前景分析、成本利润分析、 项目可行性研究分析、项目建议书、详细的调研资料等。否则，集团公司有关部 门不予受理，并对提出单位责任人负激励 200元，负责人连带200% 7.2工程项目审批的考核集团公司直属公司的新建项目及其他小型扩建和修缮项目由项目建设单位报 分管领导审签后，由项目建设单位向集团公司提交申请，由工程建设中心受理, 项目建设申请同时要抄送审计监察中心。对于生产性建设、维修、改造项目由安 全生产技术中心受理。信息化建设工程由信息中心受理。未履行上述程序对责任 人负激励200元，

54、负责人连带100%按照5.1.2的要求,各审核部门未按规定时间完成会审和补签，每推迟1 天,第21页共35页内蒙古蒙泰煤电集团有限公司工程管理办法对相应责任人负激励100元，负责人连带200%7.3设计单位、设计方案和确定工程施工图考核工程设计任务书应由项目建设单位编写，包括项目的使用功能、房屋结构、 建筑面积、投资大小等相关内容，委托具有相应资质的设计单位进行方案设计（根据项目规模，进行招、议标），设计方案完成后必须报集团总裁审定后实施。3-7天将图纸送达上述各图纸会审前，项目建设单位应视项目规模大小提前中心及其他确定要参与会审的工程技术人员手中，会审时，根据情况，设计蓝图 必须与现场实际情

55、况进行对照后审核。如建设单位及集团各部门未能按上述规定执行，对责任人负激励200元，负 责人连带200%。7.4工程协调考核每项协调工作在协调前由负责协调的单位或个人制定出协调考核标准报审计 监察中心，由审计监察中心审核后执行。未制定考核标准，每出现一次对项目所 在单位负责人负激励500元，分管领导连带200%如协调不力，严重影响工作或 工程进度，负激励项目建设单位负责人 500元/次。7.5招标信息的发布考核招标信息由项目建设单位和信息中心共同发布，通过电话或当面告知、纸质 媒介、电视广播、网络等多种手段发布信息，或由信息中心和项目建设单位各联 系两家以上单位。招标公告发布或投标邀请书发出之

56、日到提交投标文件截止之日, 原则上不得少于15天，如少于15天须向总裁请示。按规定每次招标必须选择 3 家以上（含3家且必须是奇数）投标单位，且保证到会。要严格按上述要求发布 招标公告，否则招（议）标无效。每有一项不符合的，对项目组织招标单位与信息中心责任人各负激励500元，负责人连带200%并承担相应责任。7.6合同编制及完善原则考核未按5.4.1条款此程序实施，对项目实施单位责任人负激励1000元，负责人连带200%并对由此造成的不良后果负经济及法律责任。7.7合同审签及存档考核位）心、合同制作完成后必须进行合同的会审、修改并审签。项目建设单位（管理单 将合同文本同时交由工程建设中心、审计监察中心、财务中心、物资设备中 法律事务中心及相应集团分管领导审核，各部门的审核工作应在规定时间内第22页共35页完成，每推迟一天对相应责任人负激励 200元，负责人连带200%合同签订时，合同签约双方在合同签字处签字并加盖单位公章或合同章，盖 章双方均须加盖合同骑缝章，骑缝章要求清晰完整，每一页均应覆盖。如骑缝章不清晰不完整给予盖章责任人负激励1000元/次，负责人连带200%经集团