专项资金计划管理实施办法

1、专项资金计划管理实施办法（试 行）WHNYLM/ZD -061-2015第一章 总则第一条 为加强和规范内蒙古有限 责任公司（以下简称“公司”）专项 资金计划的管理，保证专项资 金的合理有效使用， 维持好矿井和地面 单位 的安全生 产，制定本办法。第二条 本办法所指 “专项资金”，是按照国家及集团公司有关 规定为 完善和改 进企业安全生 产条件、满 足企 业合理运行以及可持 续发展的需 求，从成本中所提取的安全 费、维简费 和折旧 费。第三条 专项资金主要用于 矿井及地面系 统的技术改造、安全综 合治 理、生产设备的更新改造、地面建（构）筑物的建设等方面。第四条 专项资 金的提取使用必 须严格

2、执行国家有关法律法 规和财 务制度及神 华集团公司有关 规定，遵循统筹安排、注重实效、规 范使用的 原则。第五条 本办法适用于利民公司三厂一 矿、部室（以下简 称“各单位”）第二章 组织与职责第六条 机电动力部是利民公司 专项资金计划管理的 职能部门，负责 专项资 金计划的编制、审核、上报、统筹管理和考核工作。第七条 机电动力部、经营管理部、生产 技术部、地测科、信息部、工 程管理办公室等业务部门负责协 助机电动力部完成专项资金项目计划的 审核和管理工作。第八条 各单位必须建立专项资 金计划管理机构，并由该单位主要 领 导分管，对该单位专项资金计划项目的申报、管理、实 施，技术要求的编 写全面

3、负责。第九条 各单位专项资 金计划管理机构主要 职责 ：（一）负责本单位专项资金项目计划的申 报工作。（二）负责已批复项目技术要求的编写。（三）负责已批复项目的具体 实施、日常监 管及项目结算手续的办理 工作。（四）负责协助机电动力部做好专项资金项目的各项检查、验 收等相 关工作，认真分析总结本单位专项资金项目存在的 问题，并及时向上级有 关部门汇报。第三章 提取及使用管理第十条 安全费和维简费 的提取和使用（一）煤矿企业安全费、维简费 的提取和使用 严格按照 财政部、国家安 全生产监督管理 总局关于印发企业 安全生产费用提取和使用管理 办法 的通知（财企【 2012】16号）；财政部、国家发

4、展改革委、国家煤矿 安全监察 局关于印发煤炭生产 安全费用提取和使用管理 办法和关于规 范煤 矿 维简费管理问题的若干规定的通知（财建【 2004】119号）；关于煤炭生 产企业安全费用和维简费提取规定及相关事 项的通知（神华财【 2004】375 号）；关于调整煤炭安全生 产费用提取标准的通知（神华财【 2005】356号） ；关于印发神华 集团公司煤矿安全专项资金管理 暂行办法的通知（神华安【 2009】471号）文件规定执行。（二）非煤矿企业安全费的提取和使用按照 财政部、国家安全生产监 督管理 总局关于印发企业 安全生产费用提取和使用管理 办法的通知 （财企【 2012】 61 号）文

5、件规定执行。（三）当国家及神华集团公司制定新的 调整政策 时，执行新政策有关 规定。第十一条 安全费的使用范 围（一）煤矿企业安全费使用范 围必须按照财政部、国家安全生产监 督 管理总局关于印发企业 安全生 产费用提取和使用管理 办法的通知（财 企【 2012】16号）、关于印发神华 集团公司煤 矿安全专项资 金管理暂行办 法的通知（神华安【 2009】471 号）文件规定执行。煤炭生产企业安全费用使用范 围：1煤与瓦斯突出及高瓦斯 矿井落 实“两个四位一体 ”综合防突措施支 出，包括瓦斯区域预抽、保护层开采区域防突措施、开展突出区域和局部 预测、实 施局部 补充防突措施、更新改造防突设备 和

6、设施、建立突出防治 实验室等支出；2煤矿安全生产改造和重大 隐患治理支出，包括“一通三防 ”（通风， 防瓦斯、防煤尘、防灭火） 、防治水、供电、运输 等系统设备改造和灾害治 理工程，实施煤 矿机械化改造，实施矿压 （冲击地压）、热害、露天矿边 坡 治理、采空区治理等支出；3完善煤矿井下监测监控、人员定位、紧 急避 险、压风自救、供水施 救和通信 联络安全避险“六大系统”支出，应急救援技 术装备、设施配置和 维护保养支出，事故逃生和 紧急避难设施设备的配置和 应急演练支出；4开展重大危险源和事故 隐患评估、监 控和整改支出；5安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩 建项目安全 评价）、咨询、标

7、准化建 设支出；6配备和更新现场作业人员安全防 护用品支出； 7安全生产宣传、教育、培训 支出；8安全生产适用新技 术、新标准、新工艺、新装备 的推广 应用支出； 9安全设施及特种设备检测检验 支出； 10其他与煤矿安全生产直接相关的支出。（二）非煤矿企业安全费使用范 围必须按照财政部、国家安全生产监 督管理 总局关于印发企业 安全生产费用提取和使用管理 办法的通知 （财企【 2012】 16 号）文件规定执行。危险品生产与储存企业安全费用使用范围：1完善、改造和维护 安全防 护设施设备支出（不含“三同时”要求初期 投入的安全 设施），包括车间、库房、罐区等作业场 所的 监控、监测、通风、 防

8、晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、消毒、中和、防潮、防雷、 防静电、防腐、防渗漏、防护围 堤或者隔离操作等 设 施设备 支出； 2配备、维护、保养应急救援器材、设备 支出和 应急演练支出； 3开展重大危险源和事故隐患评估、监 控和整改支出； 4安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩 建项目安全 评价）、咨 询和标准化建 设支出；5配备和更新现场作业人员安全防 护用品支出； 6安全生产宣传、教育、培训 支出；7安全生产 适用的新技 术、新标准、新工艺、新装备 的推广 应用支出；8安全设施及特种设备检测检验 支出； 9其他与安全生产直接相关的支出。 第十二条 煤矿安全改造国债补助资金必须按

9、照国家和神 华集团公 司规定，专项 用于国家有关部委批复的 项目，并安排专人负责 煤矿安全改 造国债项目的管理。第十三条 煤矿维简费 使用范 围煤矿维简费 主要用于煤 矿生产正常接 续的开拓延深、矿 井技 术改造、 煤矿固定资产更新、改造和固定资产 零星购置、矿 区生产补充勘探、综 合 利用和 “三废”治理支出、矿 井新技 术的推广等，以确保矿井持续稳定和安 全生 产，提高效率。但其使用范围 不再包含安全生 产方面的用途。第十四条 折旧费的使用严格按照关于印发神华乌 海能源有限 责 任公司固定资产管理办法（试行）的通知（神乌发【 2012】291号）和财务 部门有关规定执行。第四章 申报、审

10、批管理第十五条 专项资 金计划的管理，要本着公平、合理、严谨、有效、“ 一 事一议”的原则，保证专款专用，确保专项资金充分 发挥投资使用效益。第十六条 每年第四季度由机 电动力部组织各单位进行下年度 专项 资金计划项目申报，申报的项目资金计划额度原则上安全费可以足额安 排，维简费 和折旧费应 按资金来源控制在当年 计提标准的 80%以内。第十七条 专项资金项目计划申 报要求：（一）各单位申报的专项资 金项目计划要紧密结合生产经营需求情况， 有提前性，有预见性，且必须经该单 位党政联席会议研究确定。（二）各单位申报的专项资金项目计划，必须明确资金来源、项 目类别， 各类资金不得混淆使用。（三）申

11、报的建安工程 项目计划必须提前 编制项目方案、设计 及项目 预算（项目预算的编制应及时与工程管理 办公室进行沟通和 业务咨询）， 且项目需经过详细论证 ；申报的物资采购项目计划需明确 规格型号、主要 参数、数量及现 行市场价格（在申报前应提前与乌海能源公司物 资供应中 心进行沟通和业务咨询）；重大新建或改造项目必须编制可行性研究 报告， 并且需要通过公司组织审查批准后才能申 报。（四）不得压缩单位工程项目预算，多报项目而占用 资金，影响专项资 金的合理安排和使用。（五）各单位申报专项资金项目计划必须按照机电动力部要求的 时间、 格式统一上报，防止少数单位推迟，影响全公司计划的上 报。第十八条

12、各单位在规定时间内，将符合申报要求的 专项资金项目计 划以电子版形式上 报机电动力部，由机电动力部负责汇总 并组织各相关 单位对项目计划进行初审，初审结果由机电动力部呈报公司分管 领导审 核并签署意见。第十九条 机电动力部负责将初 审通过后的项目计划进行汇总并上 报利民公司，由利民公司党政 联席会议研究审定，机电动力部按会 议审定 意见及时汇总 和编制。第二十条 在年度专项资 金总额计划下达后，机电动力部结合实际安 全、生产、经营 需求情况，在不超出年度 专项资 金总额计 划的前提下，按 照“一事一 议”原则，以文件形式上报乌海能源公司，逐项申请需要实施的 项目。第二十一条 “一事一 议”审批

13、流程：（一）项目建设单位以文件形式向 乌海能源公司申 报需要实施的项目 计划，在申报文件中必 须明确以下内容：1物资采购类项 目计划：标准规范的物料名称、规 格型号（或主要参 数）、需求数量、计 划金 额、资金来源、需求时间、详细 的需求原因；2工程类项目计划：工程项目名称、主要建设内容、建设地点、建设规模、计划工程量、计 划金额、资金来源、建设 需求时间、详细 的需求原因；3其他类项目计划：项目名称、项目主要内容、计 划金额、资金来源、 需求时间、详细的需求原因。（二）规划发展部组织相关业务部门调研、核实 并提出意 见（其中：安 全费项目计划需通过安全监察局参与审核并提出意 见）。（三）将提

14、出的意见呈报公司各 业务分管领导审核并签署意见。（四）呈报规划发展部分管 领导审核并签署意见。（五）呈报乌海能源公司 总经理签署意见。（六）项目立 项实施。以上任一 环节 提出否定意 见，则终止项目实施。第二十二条 原则上按“一事一议”原则申报的项目计划总额 不得超 出年度专项资 金总额计划。若遇特殊原因需要增加年度专项资 金总额计 划时，需由利民公司通过党政联席会议研究后，以文件形式上 报乌海能源 公司，明确申请增加总额计 划的详细事由及计划需求金 额。第二十三条 每年末由机 电动力部部将当年度通 过“一事一 议”原则 审批立项的专项资金项目计划汇总后，编制并上报，附项目计划明细。第五章 计

15、划变更管理第二十四条 通过“一事一 议”审批立项的专项资 金计划项目，原则上 必须按照计划内容实施，并严格控制在 计划金额内，不准超计划投资。在 招标过程中，当项目实际招标金额超出计划金额时，需由利民公司以文件 形式及时上报乌海能源公司申 请增加计划金额，若乌海能源公司未批准， 则项目停止 实施。第二十五条 通过“一事一 议”审批立项的专项资 金项目计划的变更 （一）对于在实施过程中因 变更造成超 计划投资的工程项目，需按照 关于印发神华乌 海能源有限 责任公司专项资金项目工程管理 办法（试行） 的通知（神乌发 2012263号）中的变更申请、审 批程序进行审批，并由 利民公司以文件形式上 报

16、乌海能源公司申 请调整计划金 额。（二）设备规格型号、数量的变 更，由利民公司以文件形式上 报乌 海能 源公司。（三）“一通三防 ”项目计划内容的 变更，由利民公司以文件形式上 报乌 海能源公司。（四）人员定位、监测、监 控等信息化 项目内容的 变更，由利民公司以 文件形式上 报乌海能源公司。（五）其他类项目内容的 变更，由利民公司以文件形式上 报乌海能源 公司。第二十六条 通过“一事一 议”审批立项的专项资 金计划项目，若因特 殊原因有当年未能 实施或无法完成的 项 目时 ，利民公司需提前向 乌海能 源公司提出 调减项目计划申 请，并说明具体原因。第六章 项目实施管理第二十七条 列入专项资

17、金计划的项目必须严格按照关于印发神 华乌海能源有限 责任公司招投 标管理办法（试行）的通知 （神乌发2014 141 号 ）文件规定履行招投 标程序。第二十八条 专项资 金计划项目的设计审查、图纸审查严格按照关 于印发神华乌 海能源有限 责任公司设计审查 管理办法（试行）的通知 （神乌发2013 279 号）文件规定执行。第二十九条 专项资 金计划中建安工程的具体 实施管理，严格按照 关于印发神华乌 海能源有限 责任公司专项资金项目工程管理 办法（试行） 的通知（神乌发2012263号）、关于印发神华乌 海能源有限 责任公司工 程质量监督管理 办法（试行）的通知（神乌发2012258号）文件规

18、定执行。第三十条 自营工程的具体 实施管理，按照关于规 范神华乌海能源 有限责任公司 矿建自营工程管理的通知 （神乌发2014310号）文件规定 执行，需要办理开工、竣工验 收手续，所有工程资料必 须齐全。第三十一条 机电动力部部参与各工程 项目的开工 审批、竣工验收、 项目决算等相关手 续的办理工作，并配合财务 部做好每月度 财务资金预 算中专项资金工程项目的资金预算审核工作，以确保工程 项目严格按照 计划实施。第三十二条 列入专项资 金计划的设备到货后，机电动力部、设备 使 用单位、供货单 位及乌海能源公司相关部 门进行设备验 收，具体验收办法， 按照关于印发神华乌 海能源有限 责任公司设备验 收办法（试行）的通知 （神乌发【2012】135号）文件规定执行。经验 收合格，由设备接收单位按设 备出入库管理的相关 规定办理手续，经营管理部部对出库单审核签认后， 财务部门按程序 办理设备结 算手续。第三十三条 凡是自行采 购的专项资 金计划外物资，未经利民公司分 管领导审 批，在没有办理出入库、结算等手续就入帐的，造成的一切后果 由实施单位负责 ，并追究相关人员责任。第三十四条 利民公司分管 领导、机电动力部、经营 管理部定期 对专 项资 金使用情况 进