C12004融资融券业务培训系列课程之一答案D(100分)

1、随堂练习：1、A2 、对C12004融资融券业务培训系列课程之一：融资融券业务试点概况、业务的准备、交易制度与日常交易管理15.按照证券公司融资融券业务内部控制指引的要求，)负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资 融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。O分支机构0业务执行部门董事会o业务决策机构13. 按照深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南他010年修订)的要求，()将按照“从严到宽、从少 到多、逐步扩大的原则，审核、选取并确定试点初期可作为标的证券的名单，并在每个交易日开市前以信息、发布的形 式向市场公布。O中国证券业协会证券交易所O中国证券监督管理委

2、员会O证券公司9. 按照证券公司畐喷融券业务管理办法的要求*证券公司向客户融资、融券*应当向客户收取一定比例的保证金: 保证金可以标的证券及交易所认可的其他证券充抵。()O错误正确U.按照证券公司融瓷融券业务管理办法的要求，对客户信用交易担保证券账户记录的证券由证券公司以自己 的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利对发行人的权利包括、回参加证券持有人会议、提案、表决回请求召开证券持有人会议回请求分派投资收益0配售股份的认购9.按照深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）的要求，证券公司应当于每个交易日的 （）前通过交易通信系统向交易所报送当日各标的证券融资融券业务数据

3、。011:30015:0022:00020:0012. 按照证券公司融资融券业务管理办法的要求，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内 的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。证券公司O证券交易所O证券发行人O客户5.按照上海证券交易所融资融券交易实施细则的要求，证券公司右向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客 户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立（）。回信用资金账户融资专用资金账尸回信用证券账户融资专用证券账户4.投资者从事融资交易，可以选择（）的方式，偿还向证券公司借入的资金。回买券还款直接还券回直接还款买券还

4、券3.按照上海证券交易所融资融券交易实施细则的要求，在交易所上市交易的下列证券中，经交易所的认可，可作 为融资买入或融券卖出的标的证券的有（）。回证券投资基金回债券0其他证券回符合交易所规定的股票7. 按照证券公司融资融券业务管理办法的要求，获得批准开展融资融券业务的证券公司应当按照规定，向公司登 记机关申请业务范围的变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。中国证券监督管理委员会O证券交易所O中国证券登记结算有限责任公司O中国证券业协会8. 按照证券公司融资融券业务管理办法的要求，融资融券交易活动出现异常，己经或者可能危及市场稳定，有必 要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停

5、全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（）正确O错误10. 按照深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）的要求，证券公司可通过申请新增融资 融券专用交易单元或将现有处于中止状态的交易单元变更为融资融券专用交易单元两种方式设立融资融券专用交易单 元。（）O错误正确13. 按照深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）的要求，客户维持担保比例不得低于（ ）。Oioo%130%0150%050%14. 按照深圳证券交易所融资融券交易实施细则的要求，融券卖出的申报价格不得高于该证券的最新成交价。当 天还没有产生成交的，其申报价格不得高于前收盘价。（）O正确错误14. 檢照“祥公匐驰贷讯券业爭内骸“菲耳|的變久伍羁公