SAP运维实用制度V14x

1、 - SAP运维制度 1 目的确保 SAP系统有序、 高效运行， 保障信息化共性平台系统中数据、 流程、权限的完整性、 有效性和安全性。 2 范适用于 SAP系统的运维管理。 3 职责 公司 SAP运维管理采用数据 / 权限集中、运维分层管理的原则。 3.1 公司信息化信息系统运营室 / 开发室： 负责制定 SAP运维总体规划， 审核 SAP的配置变 更和开发变更需求； 负责 SAP共性业务模块的系统管理工作， 组织信息化应用系统的持续改 进；协助业务归口管理部门制定数据操作和业务流程管理制度。3.2 经营单元信息化系统运营室 / 开发室： 负责 SAP在经营单元运行管理细则的制定、 个性 化

2、系统权限设计、业务变更实现方案的制定和日常技术支持。 3.3 公司内控业务归口管理部门： 负责在 SAP运行的公司共性业务和资源整合需求的审核， 共性数据（如财务科目、共性物料、供应商和客户等）标准规范、配套管理制度和流程的制 定；负责对共性数据质量进行监控。 3.4 经营单元业务归口管理部门：负责日常应用管理职能，按公司内控业务归口管理部门 制定的业务应用管理要求、 制度和标准， 负责本经营单元数据和业务需求的必要性审核， 完 成数据处理工作。 4 SAP 权限及账号管理 SAP按公司内控管理要求， 基于职责分离原则设计系统权限。系统权限的设置与账号权 限分配实行公司统一管控。 - - 4.

3、1 SAP 权限设计及管理规范 4.1.1 SAP 权限设计架构 项目 说明 Source Role 又称权限职能包，由多个事务代码组成，是业务部门可操作的基本不可拆分的职（源角色） 合；经审计核定权责互斥矩阵，形成公司层级权限角色设计模板。 由源角色拷贝形成；除从源角色复制得来的 FICO 的通用角色不允许调整外，经营单元 Common Role 可根据实际业务使用情况对其他通用角色进行调整（客户化事务代码与标准事务代码 不得维护在同一通用角色中）；调整后符合审计管控需求的通用角色形成经营（通用角色） 级的权限设计通用角色，即经营单元的权限职能包。通用角色须限定组织机构级别的 权限对象取值以

4、确保其只能在本经营单元使用。 Local Role 继承自通用角色（两者事务代码完全一致），并通过对组织机构（如公司代码，利润 中心，工厂）、单据类型（如凭证类型，订单类型等）及其它权限对象赋值以限（本地角色） 操作业务范围 User（用户） 通过本地角色的分配，获取操作权限。 4.1.2 SAP 权限角色编码规范 角色 规则及示例 说明 Z:AA_BBBBB_CC_S AA:模块，如 FI/CO/SD/MM/PP 【示例】 SD销售订单创建角色 BBBBB:职能包名称名词主语的汉语拼音首源角色 编码： Z:SD_XSDD_04_S 母（如销售订单维护，则 BBBBB为 XSDD） 命名：销售

5、订单创建 CC：职能包名称执行动词的编码 （字典见 SAP 系统权限设计及管理规范附件 S：Source 简写，为固定字 Z:AA_BBBBB_CC_DDD AA/BBBBB/CC说明同上 【示例】混凝土 SD销售订单创建角色 DDD：经营单元名称的汉语拼音首写字母， 通用角色 编码： Z:SD_XSDD_04_HNT 2 个字母（如工起，则 DDD为 GQ） 命名：销售订单创建 - 混凝土 - - Z:AA_BBBBB_CC_DDD_XXXXXX AA/BBBBB/CC/DDD说明同上 【示例】混凝土用于 1100 销售组织 1101 XXXXXX：本地角色所涉及的与模块相关的授权 销售办公

6、室的 SD销售订单创建角色 范围编码（字典见 SAP 系统权限设计及管理 本地角色 规范附件） 编码： Z:SD_XSDD_04_HNT_1100命名：销售订单创建 - 混凝土 - 甘青销售办 公室 4.2 SAP 权限方案变更 4.2.1 权限职能包变更 为保证在已授权用户的权限不被不合理扩大的情况下将新功能赋予对应权限职能包， 变 更须遵循分层管理、统一管控原则： a) 经营单元信息化 SAP内部顾问填写权限设计变更申请单发起变更流程；b) 经营单元业务归口部门对业务合理性进行审核； c) 经营单元信息化 SAP模块负责人对技术可行性和系统合理性进行审核； d) 公司信息化 SAP模块负责

7、人对整体权限架构和设计合理性进行审核， 若变更涉及多个经营单元，公司信息化模块负责人需协调相关经营单元信息化模块负责人组织成本经营单元对该方案的审核； e) 公司信息化运营室主任对整体权限架构和设计合理性进行审核； f) 公司数据库管理员将权限方案部署到测试环境； g) 经营单元权限设计变更申请人完成权限测试并反馈测试报告； h) 公司数据库管理员在申请人测试通过后将权限方案部署到正式系统环境。详见附件 8.1权限职能包变更流程 。 4.2.2 本地角色变更 本地角色变更仅指本地角色的权限对象赋值变更（不含事务代码调整） ，变更遵循分层 管理原则： a) 经营单元信息化 SAP内部顾问填写权限

8、设计变更申请单发起变更流程；b) 经营单元业务归口部门对业务合理性进行审核；c) 经营单元信息化 SAP模块负责人对技术可行性和系统合理性进行审核；d) 经营单元信息化运营室主任对技术可行性和系统合理性进行审核；e) 公司信息化 SAP模块负责人审核备案；f) 公司数据库管理员将权限方案部署到测试环境； g) 经营单元权限设计变更申请人完成权限测试并反馈测试报告； - - h) 公司数据库管理员在申请人测试通过后将权限方案部署到正式系统环境。详见附件 8.2本地角色变更流程 。 4.3 SAP 账号及权限的申请与变更SAP账号及权限的申请与变更按用户类型及所申请系统环境的不同分别管理。 4.3

9、.1 SAP 业务用户 正式系统账号及权限申请与变更 适用于 SAP业务用户对正式系统账号及权限的申请与变更。 a) 申请人自行或委托他人填写 SAP系统账号及权限申请单 ，申请开通账号及权限。 b) 若为申请人所在经营单元权限申请， 由经营单元信息化 SAP模块负责人对所授权权限角色清单正确性进行审核； 若为跨经营单元权限申请， 由公司信息化 SAP模块负责人对所授权权限角色清单正确性进行审核。 c) 若为申请人所在经营单元所在部门权限申请，由经营单元部门负责人审核权限需求 合理性；若为申请人所在经营单元跨部门权限申请， 由经营单元相关部门负责人共同审核权限需求合理性； 若为跨经营单元权限申

10、请， 由对应经营单元相关部门负责人共同审核权限需求合理性。 d) 若为申请人所在经营单元权限申请， 由经营单元信息化运营室主任对授权合理性进行；若为跨经营单元权限申请，由公司信息化运营室主任对授权合理性进行。 e) 公司数据库管理员按审批结果完成生产系统授权。详见附件 8.3 SAP正式系统（业务用户）账号及权限申请与变更流程 。 4.3.2 SAP 系统运维 正式环境账号及权限申请与变更适用于 SAP运维人员对正式系统账号和权限的申请与变更。 a) 申请人或 SAP项目经理填写 SAP系统账号及权限申请单 ，申请开通账号及权限。 b) 内部顾问权限申请， 由经营单元信息化运营室主任从本经营单

11、元 SAP运维角度审核 权限需求的合理性； 外部顾问权限申请， 由经营单元实施方 SAP项目经理从本经营 单元 SAP项目角度审核权限需求的合理性。 c) 内部顾问权限申请， 公司信息化运营室主任从公司SAP运维角度审核权限需求的合 理性；外部顾问权限申请，由公司实施方 SAP项目经理和公司信息化 SAP项目经 理从公司 SAP项目角度审核权限需求的合理性。 d) 公司数据库管理员按审批结果完成生产系统授权。详见附件 8.4 SAP正式系统（系统运维）账号及权限申请与变更流程 。 - - 4.3.3 SAP 系统运维 非正式环境账号及权限申请与变更适用于 SAP运维人员对非正式系统账号和权限的

12、申请与变更。 a) 申请人或 SAP项目经理填写 SAP系统账号及权限申请单 ，申请开通账号及权限。 b) 内部顾问权限申请， 由经营单元信息化 SAP项目经理审核其合理性； 外部顾问权限申请，由经营单元实施方 SAP项目经理审核其合理性。 c) 内部顾问权限申请， 由公司信息化 SAP项目经理审核其合理性； 外部顾问权限申请，由公司实施方 SAP项目经理审定其合理性。 d) 公司数据库管理员按审批结果完成系统授权并反馈账号及密码。详见附件 8.5 SAP非正式系统账号及权限申请与变更流程 。 5 SAP 公共数据维护 5.1 客户 / 供应商数据维护SAP客户数据维护采用编码 / 基础数据集

13、中管控、销售 / 财务数据分层管理原则。 5.1.1 客户 / 供应商主数据基本信息创建 a) 经营单元客户 / 供应商管理员提出客户主数据新增申请。 b) 经营单元 SAP模块实施工程师审核客户 / 供应商主数据的规范性并进行排重。 c) 公司客户 / 供应商管理员在 SAP系统内新增客户 / 供应商主数据，生成相应编码。 d) 经营单元客户 / 供应商管理员接收 SAP客户 / 供应商编码，并进行销售 / 财务数据维 护。 详见附件 8.6 SAP客户 / 供应商主数据基本视图创建流程 。 5.1.2 客户 / 供应商主数据基本信息变更 a) 经营单元客户 / 供应商管理员提出客户主数据变

14、更申请。 b) 经营单元 SAP模块实施工程师审核客户 / 供应商的编码有效性及数据规范性。 c) 该客户 / 供应商的各使用单位的客户 / 供应商管理员审核变更的合理性。 d) 公司客户 / 供应商管理员在 SAP系统内变更客户 / 供应商主数据，并做正式发布。详见附件 8.7 SAP客户 / 供应商主数据基本视图维护流程 。 - - 5.2 共性物料维护 共性物料（自制半成品、自制成品）的编码统一由 PLM 系统生成， SAP接收从 PLM 传 递过来的物料数据信息或将 PLM 物料数据信息手工批导入 SAP，整个过程须遵循 PLM 协 同平台共性数据管理流程 。 5.3 财务科目维护由财

15、务线统管，通过发起 OA 流程财务信息系统科目变更申请流程完成实施。 6 SAP 系统运维管理 SAP上线两个月，权限设计变更及用户系统授权即转入运维管理；上线三个月，配置变 更及系统开发即转入运维管理。 SAP系统运维管理分系统变更与日常支持两个部分。 6.1 SAP 系统变更管理SAP系统管理遵循分层管控原则： a) 经营单元最终用户（即需求提出人）提出变更需求。 b) 经营单元业务部门负责人审核需求的业务合理性。 c) 信息系统实施工程师对需求进行系统层面合理性、可行性分析；涉及其他经营单元共 用功能的变更或系统架构变更的需求， 须报信息系统运营室主任做跨经营单元的系统变更的合理性及可行

16、性确认；经确认系统可实现的需求，由信息系统实施工程师输出需求分析说明书 ，制定系统方案，评估开发周期。 d) 若为重大需求及跨经营单元变更，由公司信息化分管领导审核需求分析说明书的合理性；若为一般需求及经营单元独立需求，由公司信息化部部长审核需求分析说明书的合理性。 e) 若为业务配置调整需求，由信息系统实施工程师根据业务需求在 SAP内修改配置；若为系统开发需求，由软件开发工程师根据 进行处理。变更完成 后，提交至系统数据库管理员处进行测试环境部署。 f) 信息系统实施工程师、 软件开发工程师等需求实现人员联合需求部门完成变更的测试验证，并由需求提出人输出 SAP系统测试报告 。 g) 系统

17、数据库管理员在生产环境对系统更改进行变更，并归档相关文档。详见附件 8.8 SAP系统运维流程 。 - - 6.2 SAP 系统日常支持管理SAP系统日常支持分一般操作问题和系统技术类问题两大类。 6.2.1 一般操作问题 系统一般操作、业务流程讲解等基础问题，由经营单元关键用户负责处理。 6.2.2 系统技术类问题 一般操作和业务支持问题的技术指导、系统优化、 新需求受理、客户端安装、权限变更等系统技术类问题，根据问题种属不同采用分层管理原则。 a) 经营单元最终用户提出操作或使用问题。 b) 经营单元信息系统实施工程师对问题进行定位和分流：配置变更 / 程序开发问题，转 SAP 系统运维流

18、程 ；权限问题，转向 SAP 账号及权限申请与变更流程 ；用户操 作和系统使用问题，由信息系统实施工程师予以指导和解答。c) 信息系统实施工程师制定处理方案，输出 SAP问题处理方案报告 。 d) 问题提出人确认处理结果的有效性。 e) 信息化部信息系统实施工程师完成相应文档归档。 处理流程详见附件 8.9 SAP系统用户问题反馈流程 。 7 制度保障为保证 SAP系统的稳定、 正常运行， 本制度及其规范应得到切实贯彻执行。 对因不遵循 本制度、规范造成的系统授权失当、配置错误、开发错误、数据混乱等，一经发现，将在信 息化线内通报处理； 由此系统问题导致影响业务正常运行的， 将视其影响范围与程

19、度， 按公 司奖惩制度进行处理。 制度起草人：邓珍石 制度审核人：张飞庆 罗颖 制度批准人：王玉坤 - - 8 附件 8.1 权限职能包变更流程 适用范围：本流程适用于源角色 / 通用角色所含事务代码的调整。 流程图 说明 责任人（参与人） 填写权限设计变更申请单 ， 经营单元信息系统运 变更申请发起 提交权限设计文档。 营工程师 Yes No 完成权限变更的业务合理性 经营单元业务部门负 业务审核 审核 责人 Yes 技术初审 Yes 0.5 个工作日以内完成技术可 经营单元信息系统运 行性和系统合理性审核 营工程师（ SAP模块负 责人） No 技术复审 Yes 2 个工作日以内完成整体权

20、 公司信息化部信息系 限架构和设计合理性审核； 若 统运营工程师（ SAP模变更涉及多个经营单元， 需协 块负责人） 调相关经营单元信息化 SAP 模块负责人组织完成本经营 单元对该方案的审核 No 方案审批 Yes 测试环境变更 权限测试 Yes 0.5 个工作日以内完成整体权 公司信息化运营室主 限架构和设计合理性审核 任 0.5 个工作日以内完成权限方 公司信息化部信息系 案测试环境部署 统运营工程师 0.5 个工作日以内完成权限测 经营单元信息系统运 试，输出测试报告 营工程师 生产环境变更 用户验证 归档 0.5 个工作日以内完成权限方 公司信息化部信息系 案正式系统环境部署 统运营

21、工程师 0.5 个工作日以内完成生产环 最终用户 境变更验证，并关闭流程 归档 公司信息化部信息系 统运营工程师 - - - - 8.2 本地角色变更流程 适用范围：适用于本地权限对象赋值的调整（事务代码的变更须从通用角色变更发起） 。流程图 说明 责任人（参与人） 填写权限设计变更申请 经营单元信息系统运 变更申请发起 单，提交权限设计文档。 营工程师Yes No 业务审核Yes 技术初审 Yes 方案审批Yes 测试环境变更 权限验证 Yes 生产环境变更 归档 0.5 个工作日以内完成权限 经营单元业务归口部 变更的业务合理性审核 门负责人 1.0.5 个工作日以内完成技术 经营单元信息

22、系统运 可行性和系统合理性审核 营工程师（ SAP模块负 责人） 2.0.5 个工作日以内完成合理 公司信息系统运营工 性和规范性审核 程师（ SAP模块负责人） 0.5 个工作日以内完成整体 经营单元信息化运营 权限架构和设计合理性审核 室主任 0.5 个工作日以内完成权限 公司信息化部信息系 方案测试环境部署 统运营工程师 0.5 个工作日以内完成权限 经营单元信息系统运 验证，输出报告。 营工程师（最终用户） 0.5 个工作日以内完成权限 公司信息化部信息系 方案正式系统环境部署 统运营工程师 归档 公司信息化部信息系 统运营工程师 - - 8.3 SAP 正式系统 ( 业务用户 ) 账

23、号及权限申请与变更流程 适用范围：本流程适用于 SAP业务用户对正式系统账号及权限的申请与变更。 流程图 说明 责任人（参与人） 权限申请发起 填写 SAP系统账号及权限申 申请人 请单。 No 技术初审 Yes 1.若为本经营单元权限申请， 0.5 个工作日以内完成所授 权 权 限 角 色 清 单 正 确 性审核； 2.若为跨经营单元权限申请， 0.5 个工作日以内完成所授 权权限角色清单正确性审核。 经营单元信息系统运营工程师 （ SAP模块负责人） 公司信息化部信息系 统运营工程师 （SAP 模块负责人） 业务审批 Yes 1.若为本经营单元本部门权 经营单元业务部门负 限申请， 0.5

24、 个工作日以内完 责人 成权限需求的业务合理性审 核； 2.若为本经营单元跨部门权 经营单元相关业务部 限申请， 0.5 个工作日以内完 门负责人 成权限需求的业务合理性联 合审定； 技术审批 Yes 生产环境授权 归档 3.若为跨经营单元权限申请， 各经营单元相关业务 0.5 个工作日以内完成权限 部门负责人 需求业务合理性联合审定。 1.若为本经营单元权限申请， 派驻经营单元信息化 0.5 个工作日以内完成授权 主管 合理性审核； 2.若为跨经营单元权限申请， 公司信息化运营室主 0.5 个工作日以内完成授权 任 合理性审核。 0.5 个工作日以内完成生产 公司信息系统运营工 环境账号开通

25、及授权。 程师 存档汇总。 公司信息系统运营工 程师 - - 8.4 SAP 正式系统（系统运维）账号及权限申请与变更流程 适用范围：本流程适用于 SAP系统运维用户对正式系统账号及权限的申请与变更。流程图 说明 责任人（参与人） 填写 SAP系统账号及权限 申请人 权限申请发起 申请单。 本地初审 Yes 公司复审 Yes 1.内部顾问权限申请， 0.5 派驻经营单元信息化 个工作日以内完成其合理 主管 性审核； 2.外部顾问权限申请， 0.5 经营单元实施方 SAP 个工作日以内完成其合理 项目经理 性审核。 1.内部顾问权限申请， 0.5 公司信息化运营室主 个工作日以内完成其合理 任

26、性审核； 2.外部顾问权限申请， 0.5 公司实施方 SAP项目 个工作日以内完成其合理 经理、公司信息系统 性联合审定。 实施工程师 （ SAP项目 经理） 系统授权 0.5 个工作日以内完成完成 公司信息系统运营工 系统账号开通及授权 程师 归档 0.5 个工作日以内完成存档 公司信息系统运营工 汇总 程师 - - 8.5 SAP 非正式系统账号及权限申请与变更流程 适用范围：本流程适用于对非正式系统账号和权限的申请与变更。 流程图 说明 责任人（参与人） 权限申请发起 填写 SAP系统账号及权限 申请人 申请单。 No 1.内部顾问权限申请， 0.5 经营单元信息系统运 营工程师（ SA

27、P项目经 初审 个工作日以内完成其合理 性审核； 理） Yes 2.外部顾问权限申请， 0.5 经营单元实施方 SAP 个工作日以内完成其合理 项目经理 性审核。 复审 Yes 1.内部顾问权限申请， 0.5 公司信息系统实施工 个工作日以内完成其合理 程师（ SAP项目经理） 性审核； 2.外部顾问权限申请， 0.5 公司实施方 SAP项目 个工作日以内完成其合理 经理、公司信息系统实 性联合审定。 施工程师（ SAP项目经 理） 系统授权 归档 在 0.5 个工作日以内完成相应环境账号开通及授权， 反馈账号及密码。 存档汇总。 公司信息系统运营工程师 公司信息系统运营工程师 - - 8.6

28、 SAP 客户 / 供应商主数据基本视图创建流程 适用范围：本流程适用于公司 SAP客户 / 供应商主数据基本视图创建。 流程图 说明 提出新增主数据申请。 提交申请 责任人（参与人）经营单元客户 / 供应商管理员 No 0.5 个工作日以内完成主数据 经营单元信息系统运 审核数据 审核： 营工程师 Yes 系统内是否已有该客户 / 供 应商； 是否符合 SAP 主数据维护 范。 数据新增 0.5 个工作日以内完成客户 / 供 公司客户 / 供应商管理 应商主数据在 SAP系统内的新 员（公司信息系统运营 增。 工程师） 数据发布 归档 0.5 个工作日以内完成新增客 户 / 供应商主数据编码

29、发布。 归档。 公司客户 / 供应商管理员（公司信息系统运营工程师） 公司信息系统运营工 程师 - - 8.7 SAP 客户 / 供应商主数据基本视图维护流程 适用范围：本流程适用于公司 SAP客户 / 供应商主数据基本视图维护 (修改 / 删除 / 冻结 )。 流程图 说明 责任人（参与人） 提交申请 提出变更主数据申请 经营单元客户 / 供应商 管理员 No 0.5 个工作日以内完成主数据 经营单元信息系统运 数据审核 审核： 营工程师 是否维护客户 / 供应商数据 Yes 基本视图； 是否符合 SAP 主数据维护规 范 变更审核 2 个工作日以内完成相关经营 Yes 单元数据变更的合理性

30、确认 No No 2 个工作日内对变更审核不通 协调处理 过原因进行核实， 从公司共性 Yes 物质统一管理角度对变更不 通过的数据进行评估， 并协调 各事业部确定最终变更方案。 各经营单元客户 / 供应商主数据管理员 公司客户 / 供应商管理员（公司信息系统运营工程师） 系统数据变更 数据发布 归档 0.5 个工作日以内完成客户 / 供 公司客户 / 供应商管理 应商主数据在 SAP系统内的维 员（公司信息系统运营 护 工程师） 0.5 个工作日以内完成变更内 公司客户 / 供应商管理 容发布 员（公司信息系统运营 工程师） 归档。 公司信息化部信息系 统运营工程师 - - 8.8 SAP 系统运维流程 适用范围：