变更索赔管理办法

1、变更索赔管理办法第一章总则2、本办法所指的变更，是指在满足业主要求的前提下，从项II立项跟踪直至 竣工审计全过程中发生的建设范围、实施时间或价款调整的任何行为，通过主动 地、有LI的性地依据项LI实际与合同约定进行总体策划进行工程变更，达到优化设 计、增收节支、便于施工、维护企业自身权益的行为。索赔，则是指在合同实施 过程中，根据合同及法律规定，对并非山于自己的过错且应山业主或笫三方承担责 任的情况所造成的实际损失，凭有关证据向业主或工程师(指监理单位)或笫三方提 出的赔偿，包括变更、补差、其他索赔事项。3、索赔，则是指在合同实施过程中，根据合同及法律规定，对并非111于自己 的过错且应|【|

2、业主或第三方承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据向业主 或工程师(指监理单位)或第三方提岀的赔偿，包括变更、补差、其他索赔事项。4、变更索赔工作贯穿于企业管理和项LI管理的全过程，是企业管理和项U管 理中的一项重要的日常工作，各单位务必引起高度重视。仔细研究合同条款，在合 理、合法、合规的条件下，全面、充分、及时、有效，具有针对性的提出工程索 赔，做到不忘、不漏、有理、有据，做好索赔资料的上报和管理。5、变更索赔的总体原则是：(1) 日常化。变更索赔工作要贯穿于企业管理和项LI管理的全过程，各单位要把变更索赔作为日常工作的重要内容。1(2) 全员化。项LI效益跟项LI部每一个人都息息相关

3、，变更索赔工作需要全体 员工的共同努力。(3) 效益最大化。变更索赔是工程项LI减亏增盈的重要手段，是企业实现效益 的重要途径，必须在确保质量、安全、工期和环保的前提下，紧紧围绕效益最大化 的LI标展开。(4) 依法合规化。变更索赔必须强化法制意识和风险防范意识，在依法合规的 基础上开展工作，确保能经得起审讣、财政审查和各类执法检查的检验。笫二章变更索赔管理机构及职责1、管理机构项LI部成立以项LI经理为组长的变更索赔领导小组，项LI总工程师、副经理为 副组长，成员包括计划、工程、物资、设备、安质、协调、和财务等部门，组长为 第一责任人，日常业务由汁划合同部牵头组织。变更索赔领导小组成员如下：

4、组长：副组长：成员：2、工作职责(1) 项口部项U经理的职责是:作为项U变更索赔管理的第一责任人，对本项U 变更索赔管理工作的结果负完全责任，对本项LI变更索赔丄作的计划编制、方案制定、工作安排、人员分工进行决策;随时掌握变更索赔 项LI从立项到报批的完整情况，直至变更索赔的工程款划拨到本项LI;组织对项口 部及各工区业务人员的考核兑现。(2) 项LI总工程师的职责是：负责变更索赔中的设计变更工作，组织图纸会审， 研究施工图纸中可变更部分，优化施工方案;与业主、设计、监理单位沟通，督促 变更索赔的落实情况;指导工程部做好技术方面的具体工作;参与对项U部及各工区 业务人员的考核兑现。(3) 项U

5、总经济师的职责是：负责变更索赔中有关预算、材料补差、2工程险和工期索赔、单价调差等与费用有关的项LI。在工程上场后按照现场实 际情况，向公司上报本项LI变更索赔的工作计划及索赔方案，做好工作安排、人员 分工及公司管理项LI变更索赔项LI的跟踪落实，提出建设性指导方案;指导计划部 做好变更索赔的具体工作;参与对项U部业务人员的考核兑现。(4) 计划部的职责是:作为变更索赔的主管业务部门，牵头组织各部门，仔细研 究项LI合同条款，找出合同缺陷，寻求变更索赔方向，挖掘潜在的变更索赔机会， 策划变更索赔工作方案、工作计划，为领导决策提供依据;组织项口变更索赔工作 会议，明确各相关部门的工作内容、时限及

6、需达到的质量要求;牵头组织项訂的变 更索赔工作，落实策划方案及工作计划；定期组织变更索赔工作会议，通报变更索 赔工作情况，并督促各相关部门按时完成相关丄作计划，必要时对工作计划进行调 整;对各业务部门提供的资料汇总、梳理，在完善资料的基础上编制变更索赔费用 报告，与建设单位、设讣单位、监理单位具体沟通办理变更索赔事宜;根据上级主管 部门、督导组及项U的要求牵头组织变更索赔的其他工作；参与对项U部及各工区 业务人员的考核兑现。(5) 工程部的职责是:完成变更索赔丄作计划中本部门的工作，包括根据丄程设 计文件、招投标文件和变更索赔计划LI标，结合现场实际，进行图纸会审，提出工 程项U变更并会同计划

7、科进行变更经济分析，审核工程数量等;收集整理工程照 片、会议记录、有关工程的来往信件、施工进度表、发包人代表和监理工程师的指 示记录、气象报告等基础资料，办理各种变更索赔项LI的签证手续，及时向计划科 提供资料等;参与对项U部业务人员的考核兑现。(6) 设备部的职责是:完成变更索赔工作计划中本部门的工作，包括负责调查并 提供实际发生的各种机械设备台班数量、单价和国家有关费用调整的文件、规定， 提出机械设备使用费调整等。(7) 物资部的职责是:完成变更索赔丄作计划中本部门的工作，包括负责调查并 提供实际发生的各种工程材料、单价、材料运杂费标准和国家3有关费用调整的文件、规定，提出材料调差、运杂费

8、调整等。(8) 协调部的职责是:完成变更索赔工作计划中本部门的工作，包括负责涉及环 保、地方、征拆、临时用地复耕等变更设讣、索赔项LI的手续签认、送审、跟踪、 报批等基础工作，；收集整理应山发包人提供担逾期未能提供的手续、现场条件等 违反合同的情况。(9) 质管部的职责是:完成变更索赔工作计划中本部门的工作，包括收集、提供安全管理丄作中的各种用于索赔的资料，提供各种发包人下发的 超过合同质量标准的文件，现场实际质量情况，及为达到发包人的标准而增加的 工、料、机费用的签证资料。(10) 财务部的职责是:完成变更索赔工作汁划中本部门的工作，包括负责提供 工人或雇员的工资与薪金单据及购买物资、设备的

9、原始票据和有关费用支付、收讫 凭证，以及国家金融政策和地方政府规定的收费内容及标准等。笫三章主要业务工作1、在施工前，计划部门要搞好各支付细LI的盈亏分析，工程部门要搞好优化 设计。加强同设计单位的沟通，对重点项LI或构筑物在进行技术、经济分析的基础 上，有H的、有针对性的做好优化设计工作。在对既有报价资料的各项指标进行成 本分析的基础上，对单价较高、有利可图的项H尽量增加数量，对单价较低、可能 亏损的项U尽量减少数量或变更成其他项U ;对于施工图中新增的清单项U,做好 合理的报价及报批程序;对总价承包的项LI,减少或取消亏损项LI数量、增加成本 低的项U数量;对不在总价承包范围内的暂定数量的

10、工作项U,要提前做好成本分 析，在单价合理的情况下，尽可能的加大数量。2、在施工阶段，项目部要仔细研究合同条款，抓好变更索赔工作的筹划、实 施、跟踪及信息管理。进行变更索赔总体筹划，制订工作方向、目标、计划，对变 更索赔事项发起、资料组卷、现场监理和设计签证、上报审核、审批等各个环节进 行分工，明确工作目标及考核指标，专人进行跟踪、及时反馈进展情况，每个阶段 的责任人及时向下一阶段责任人通报信4息。根据各阶段工作进展，认真分析原因，总结经验教训，重要信息根据制度 规定进行报告，及时釆取措施，调整思路，改变策略。3、在施工阶段，项LI部发动变更索赔工作时，要利用成本测算资料，对变更 索赔方案进行

11、评估，主要评估变更索赔方案对工期、质量、安全、环保、投资等方 面的影响，综合确定变更索赔是否值得立项，是否值得变更，在此过程中，对重大 变更索赔事项论证要得到上级机关和部门的支持和审核;确定变更索赔立项后，按 发包人规定程序、内容、格式，按部门分工，组织有关资料签证，计算复核、汇总 报送等。变更索赔批复后，要利用批复数据及实际成本数据分析变更索赔成果，总 结经验，汲取教训，及时调整变更索赔策略，避免盲LI变更，有针对性的提出解决 问题的方案，有LI的地推广好的经验做法，提高变更索赔丄作水平。4、在决算阶段，项H部对合同内投资和变更索赔款项，在最后一次计价时一 并清算，做到不漏项、足额讣价;暂列

12、金额费用要争取足额使用，对超过暂列金额 部分，依据合同和相关文件精神补签合同或形成会议纪要，通过正当途径增加合同 投资;做好项U竣工后的余款催收和质保金的回收工作;关注建设管理机构未撤销追 加项LI和增加或调整的投资;做好项LI的结算工作，将施工中实际发生的合同内、 合同外有关费用纳入结算。第四章工程变更管理项U部主动提出工程变更的原则1、在总价中标、单价承包模式下，通过变更增加工程量，在不延长工期的前 提下，增加的工程量能够增加丄程项U的直接利润（直接利润二工程收入-税金-直接成本）。在总价承包模式下，变更增加的工程量能够在总 价之外单独讣价，且在不延长丄期的询提下，能够增加工程项LI的直接

13、利润;或者 虽然不能单独讣价、不能增加工程项LI的直接利润，但能够缩短施工工期，且缩短 工期减少的成本大于变更增加的工程成本或直接亏损。2、在不影响工程质量的前提下，通过变更减少工程量或替换成新的工程项U,能够减少工程项LI的直接亏损;或虽然会减少工程项LI的直接利5润，但可以缩短工期，且缩短工期减少的成本大于减少工程量的直接利润。工程变更的一般程序1、在竣工日期前的任何时间，发包人有权通过发布变更通知等指令性文 件提出变更；同时项H部要依据上述原则，主动提交变更建议书，经发包人确认签 字后形成变更通知；对原工程提出设讣变更的，应提前14天形成书面的变更 通知。2、变更无论山发包人发布还是项L

14、I部主动提出，如果变更超过原设计标准或 批准的建设规模时，发包人应报规划管理部门和其他有关部门重新审查批准，并山 原设讣单位提供变更的相应图纸和说明。3、变更通知一旦形成，项口部必须按变更通知进行施工。4、因变更导致合同价款的增减及造成项LI部损失的，山发包人承担，延误的 工期相应顺延。未经发包人同意，项LI部不得擅自变更，否则，项LI部要承担山此 发生的费用，如造成发包人损失时，还要赔偿发包人的有关损失，延误的工期不予 顺延。项U部主动提岀工程变更的程序1、现场工程师根据现场情况，提出改变设讣的提议，报告总工程师。2、总工程师从技术、费用和工期的角度分析变更设计的可行性，制定出设计 变更的方

15、案，起草可行性分析报告，提交项U经理审阅。3、项目经理组织总工程师、工程、计划、设备、物资、安管、质管、协调和 财务人员，召开研讨会，对方案和可行性分析进行研究和论证，形成最终的报告。4、工程部门或计划部门将报告提交给发包人，并和有关人员一起，与发包人相 关人员进行讨论，促成变更的实现。确定变更价款的程序1、项H部在工程变更确定后14天内，提出变更工程价款的报告，经发包人确 认后调整合同价款。变更合同价款按下列方法进行：(1) 合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款；6(2) 合同中只有类似于变更工程的价格，参照类似价格变更合同价款；(3) 合同中没有适用或类似于变更丄程

16、的价格，山项LI部提出适当的变更价 格，经发包人确认后执行。2、项口部在双方确定变更后14天内不向发包人提出变更工程价款报告时，视 为该项变更不涉及合同价款的变更。3、发包人应在收到变更工程价款报告之日起14天内予以确认，发包人无正当 理山不确认时，自变更工程价款报告送达之日起14天后视为变更工程价款报告已被确认。4、发包人不同意项口部提岀的变更价款，按合同条款中关于争议的约定处 理。5包人确认增加的工程变更价款作为追加合同价款，与工程款同期支付。6、因项LI部自身原因导致的工程变更，项LI部无权要求追加合同价款。项LI 部主动提出工程变更的工作要求1、现场技术人员要有强烈的变更意识和敬锐的观

17、察力，寻找可以保证工程质 量、增加利润、节省费用和缩短工期的变更点，迅速将建议提交项LI部。2、项U部要在设讣变更方案和可行性分析完成后，尽快召开研讨会，以便抓住 时机，迅速开展与发包人的交涉工作。3、计划人员应了解设计变更的内容，听取技术人员的意见和建议，并熟练掌握 谈判的技巧，实现设计变更的目的。笫五章工程索赔管理工程索赔方向1、由业主提出的工程设计变更此类设讣变更的原因主要来自发包人的要求和社会条件的变化。对于修改性设 计变更，即使对于有经验的承包人也是难以预料的。尽管这种修改性设计变更并非 完全是发包人自身的原因，但其往往影响承包人的局部其至整个施工计划的安排， 带来许多对施工方面的不

18、利因素，造成承包人7重复釆购、调整人力或机械调配、等待修改设计图纸、对已完工程进行返工拆 改等，成本比原计划增加，工期比计划延长。承包人应抓住这一机会，向发包人提 出因设计变更所引起的变更索赔。例如武广客专的隧道开挖和衬砌断面的变化，下 发的图纸多次收回修改，造成停工窝工损失和工期压力加大的损失。2、施工方法变更施工方法变更，是指在执行经批准的施工组织设计时，因实际悄况发生变化需 要对某些具体的施工方法进行修改。这种对施工方法的修改必须报批方可执行。施 工方法变更，必然会对预定的施工方案、材料设备、人力及机械调配产生影响，会 使施工成本加大，其他费用增加，承包人可提出变更索赔。也包括对承包人有

19、利施 丄或节约成本的施匸方法优化所产生的效益。如郑西线隧道黄土开挖方法山CD、 CRD的施工方法变为台阶法施工，既节约了临时支护，也加快了施工进度。3、发包人或监理工程师的指令如果发包人或监理工程师指令承包人加速施工、改换某些材料、采取某项措施 进行某种工作或暂停施工等，则带有较大成分的人为合同变更，承包人可以抓住这 一机会，提出变更索赔，但要注意方法，不要引起发包人或监理工程师的反感。4、合同缺陷合同缺陷，是指施工合同进入实施阶段才发现的，合同本身存在的、现时已很 难再作修改或补充的问题。比如：(1) 合同条款用语含糊、不够准确，难以分清双方的责任、权利、利益、义务；(2) 合同条款中存在漏

20、洞，对实际可能发生的情况未做预料和规定，缺少某些 必不可少的条款；(3) 合同条款之间存在矛盾，即在不同的条款中，对同一问题的规定或要求不 一致。(4) 合同条文不全、错误、矛盾、有歧义或可作多种解释，设计图纸8 和技术规范错误等。(5) 对合同一方要求过于苛刻、约束不平衡，甚至发现某些条款是一种圈套， 某些条款中隐含着较大风险，也应按照合同缺陷进行处理。如对材差的规定，按合 同法规定当市场价格与投标价格形成的材料差价大于20%时必须给予补差，但大部 分合同条款都没有这样的条款。合同缺陷的解决往往是与施工变更索赔联系在一起的。5、发包人违反合同(1) 根据招标文件、施工合同的有关规定:土地征用

21、，房屋拆迁，清除地上、 地下障碍物，保证施工用水、用电，保证材料、机械进场，办理施工所需各种证 件、批件及有关申报批准手续，提供地下管网线路资料，及时交付施工图纸等工作 山发包人负责，施工合同确定开工日期后，承包人要按照既定的开丄时间做好各种 准备，并提前进场做好办公、库房、及大小临时设施的修建等工作。如果发包人不 能在合同规定的时间内给承包人进场创造条件，使准备进场的人员、材料不能进 场，准备进场的机械不能到位，其他的开工准备工作不能按期进行，导致工期延误 或给承包人造成损失时，承包人可提出变更索赔。(大部分项可能都存在这种情况)(2) 如果招标文件或施工合同规定了发包人所负责供应的材料、设

22、备的供应地 点、单价、种类、规格、数量、质量等级等，但实际过程中由于发包人没有按规定 供应材料、设备，导致工期延误或给承包人造成损失的，承包人可提出变更索赔。(3) 发包人没有在规定的时间内足额支付工程款造成违约，由此引发的停工， 导致工期延误或给承包人造成损失的，承包人可提出变更索赔。(4) 发包人针对一些政治工程、应急工程的指令，要求承包人加快施工速度， 缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支，承包人可提出变更索赔。(5) 与发包人有约定的第三方所发生的问题对工程施工产生影响，客观上给承 包人造成了施工停顿、等候，多支出费用等情况。承包人可以向发包人提出变更索 赔。比如以下情况：9正在按

23、合同供应材料的单位因故被停止营业，使正需要的材料供应中断；因铁 路部门的原因，正常物资运输造成压站，工程设备迟于安装日期到场，或不能配套 到场;进场设备运输必经桥梁因故中断，使绕道运费大增。指定分包商违约或延误 造成承包人的损失等。(6) 不可预见性因素和不可抗力因素不可预见性因素，是指承包人在开丄前，根据发包人所提供的工程地质勘察报 告及现场资料，并经过现场调查，无法发现的地下自然或人工障碍。如古井、墓 坑、断层、溶洞及其他人工构筑物类障碍等，而导致承包人不能预先准确地制定处理方案，估讣处理费用。当这些因素岀现时可提出变 更索赔。不可抗力因素，是指恶劣的气候条件、地震、洪水等给承包人造成的损

24、失可提 出变更索赔。(7) 国家政策、法规的变化国家政策、法规的变化，通常是指直接影响到工程造价的某些国家政策、法规 的变化。主要有：山工程造价管理部门发布的建筑匸程材料预算价格调整;建筑材料的市场价与 概预算定额或造价信息文件价差的有关处理规定;国家关于银行贷款利率的调整规 定；国家有关部门在工程施工中停止使用某种设备、某种材料的通知；国家有关部门 在工程施工中推广某些新设备、新技术的规定；国家对某种设备、建筑材料限制进 口、提高关税的规定等；上述有关政策、法规对建筑工程的造价必然产生影响，承包人可依据这些政 策、法规的规定向发包人提出补偿要求。6、监理工程师违约给承包人造成匸期、费用的损失

25、(1) 监理工程师对承包人在施工过程中提出的有关问题久拖不决造成违约。在 施工过程中，承包人如果发现工程项LI存在问题，并向监理工程师寻求解决的办 法，或提出解决方案报监理丄程师批准，如果监理工程师不及时给予解决或批准， 将会直接影响工程的进度，给承包人造成损失，承包人可提出变更索赔。(2) 监理工程师工作失误，对承包人进行不正确纠正、苛刻检查等造成违约。(3) 监理工程师的不正确纠正。施工过程中，可能发生监理工程师认为承包人 某施工部位或项LI所采用的材料不符合技术规范或产品质量的要求，从而要求承包 人改变施L1方法或停止使用某种材料，但事后乂证明监理工程师的纠正是不正确 的。在此情况下，承

26、包人对不正确纠正所发生的经济损失及工期损失可提出相应补 偿。(4) 监理工程师对正常施工工序造成干扰。一般情况下，监理工程师应根据施工合同发出施工指令，并可以随时对任何部位进行质量检查。但监理工程师对承包 人在施工中所采用的不违反施工合同要求和不影响工程质量的方法及施工工序不能 过多干涉，如果监理丄程师强制承包人按照某种施工工序或方法进行施工，这就可 能打乱承包人的正常工作程序，造成工程不能按期完成或增加成本开支。不论监理 工程师意图如何，只要造成事实上对正常施工工序的干扰，其结果都可能导致不应 有的工程停工、人员窝工、设备闲置、材料供应混乱等局面，由此而产生的实际损 失，承包人可提出变更索赔

27、。(5) 监理工程师对工程进行苛刻检查。监理工程师有权在施工过程中的任何时间对任何工程进行现场检查，承包人应为其提供便利条件，并按照监理工程师依据 施工合同所指定的技术规范的要求返工、修复，承担由自身原因导致返工、修复的 费用。如果监理工程师的检查超出了施工合同范围的要求，超出了一般正常的技术 规范要求的检查都会给被检查现场带来某种干扰，比如对同一部位工程内容的反复 检查;使用与合同规定不符的检查标准进行检查;过分频繁的检查;故意不及时检查 等。都可以认为是苛刻检查。监理丄程师对丄程进行的苛刻检查以及合同规定以外的项LI检验，且检验合 格，或非承包人的原因导致项LI缺陷的修复所发生的损失或费用

28、，承包人可提出变 更索赔。(6) 由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，造成11了时间、费用的增加，承包人可提出变更索赔。对待监理工程师违约的变更索赔我们要慎重，做到恰到好处。7、合同中止与解除施工合同签订后，山于国家政策的变化，不可抗力以及承发包双方之外的原因 导致工程停建或缓建的情况发生时，必然造成合同中止。或发包人严重违约，承包 人行使合同解除权而发生合同的解除。由于合同的中止或解除是在施工合同还没有履行完毕时发生的，必然导致承包 人的经济损失，承包人可就自已的损失提出变更索赔。(如纳叙铁路项LI的退场也 有发包方的责任)工程索赔的依据1、招标文件、投标书、中标通知书、工程

29、预算书、工程量清单、施工合同及 附件、工程图纸、技术规范、设计文件及有关技术资料、发包人认可的施工组织设 计文件、开工报告、工程竣工质量验收报告、各种检查验收报告和各种技术鉴定报 告。2、工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令。3、工程各项经发包人、监理工程师签字的签证。4、工程各项会议纪要、协议、往来信件、指令、信函、通知、答复。5施工进度计划和实际施工进度记录、施工现场的工程文件、工地交接记 录、图纸和各种资料交接记录，施工日报及工长日志，备忘录。6、工程送电、送水，道路开通、封闭的日期记录。7、工程停水、停电和干拢事件影响的日期及恢复施工的日期。8、工程预付款、进度款拨付的日期

30、及数额记录。9、工程有关施工部位的照片及录像。10、每天的天气记录，工程会计核算资料。11、建筑材料和设备采购、订购、运输、进场、验收、使用等方面的的凭据。12、国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件。工程索赔的一般程序121、计划合同人员根据工地的实际情况和技术人员的意见,从工期索赔和费用索 赔等方面，准备与索赔相关的信函和索赔清单，提出索赔议案，包括支持性文件和索 赔讣算书,提交项LI经理；2、项LI经理召集相关技术和讣划合同人员会议，讨论索赔议案的可操作性，并 对议案进行修改;在索赔事件发生后28天内（或按合同条款中约定的时效），向发包 人发出索赔意向通知，否则视为放弃索赔权利；3、发岀索赔意向通知后28天内，向发包人提出延长工期和（或）补偿经济损失 的索赔报告及有关资料;当该索赔事件持续进行时，项口部应当阶段性向发包人发 出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向发包人送交索赔的有关资料和最终索赔报告。4、发包人在收到项目部送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给