上海海沙金机械工业有限公司质量手册

1、上海海沙金机械工业有限公司质量手册上海海沙金机械工业有限公司质量手册TOP Shanghai Hastings Industries Co1., Ltd 质 量 手 册 （第 A/0版） 编号：Hastings-QM-101 受 控 状 态 ： 受控 非受控 编 制： 审 核： 批 准： 发布日期：2008年 8月 1日 实施日期：2008年 8月 1日 章节号 主题页码 0.1 目录.1 0.2 质量手册修改控制2 0.3 质量手册说明.3 0.4 颁布令、任命书.4 0.5 公司概况.5 1.0 质量管理体系组织结构图 6 2.0 质量管理体系过程职责分配.7 3.0 质量方针、目标.8

2、4.0 质量管理体系.9 5.0 管理职责.13 6.0 资源管理.22 7.0 产品实现.25 8.0 测量、分析和改进.34 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000 质量管理体系 01. 目 录 第 1 页 共 40 页 3 颁 布 令 本公司依据 ISO9001：2000质量管理体系要求编制完成了质量手册 第 A/0版，现予以批准发布实施。 本手册是本公司质量管理体系的法规性文件，是指导本公司建立并实施质量管理 体系的纲领和行动准则。本公司全体员工必须遵照执行。 总经理： 2008年8月 5日。 任 命 书 根据ISO

3、9001：2000质量管理体系要求标准的要求，本公司任命 胡春华 先生为公司管理者代表，除公司规定的其他工作外，应具有以下 方面的职责和权限： a) 确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； b) 向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求； c) 确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识； d) 就质量管理体系有关事宜的外部联络。 总经理： 2008年8月 5日 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000 质量管理体系 0.4 颁布令、任命书 第 2 页 共 40 页 4 1 手册内容 公司按ISO9001：20

4、00质量管理体系要求并结合公司的实际情况而编制 质量手册，建立的质量管理体系，以证实公司有能力提供满足顾客和适用的法规要求 的产品，并通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用 的法律法规要求，以达到顾客满意。包括： （1） 公司质量体系的范围，它包括了ISO9001:2000标准除7.3设计和开发以外的 全部要求， 因产品的设计由客户负责， 本公司仅按客户的要求和相关法律法规、 技术标准进行产品开发并组织生产，为了使开发的产品符合客户的要求，本公 司参照7.3章节的要求进行生产过程的设计和开发。 （2） 质量管理标准和公司质量管理体系要求的所有程序文件。 （3） 对质量

5、管理体系所包括的过程顺序和相互作用的表述。 （4） 本手册适用于本公司模具设计、生产及产品组装范围的质量管理体系的活动。 （5） 本手册是公司质量管理体系运行的纲领性文件，适用于公司各职能部门及质量 手册范围内的产品全过程的控制。 （6） 本手册适用于向客户或第三方提供质量保证。 2 术语和定义 本手册系采用ISO 9000:2000质量管理体系基本术语的术语和定义。 3 本手册为公司的受控文件，由总经理批准颁布执行。手册管理的相关事宜均由质 量管理部统一负责，未经管理者代表批准，任何人不得将手册提供给公司以外人 员。手册持有者调离工作岗位时，应将手册交还文控中心，办理核收登记。手册 持有者应

6、使其妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂抺。 4 在手册使用期间，如有修改建议，各部门负责人应汇总意见，及时反馈到质量管 理部；质量管理部应定期对手册的适用性、有效性进行评审；必要时应对手册予 以修改，执行文件控制程序的有关规定。 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000 质量管理体系 0.3 质量手册说明 第 3 页 共 40 页 5 兹认定，本质量手册已作以下更改。这些更改已得到批准，并符合标准的要求， 反映本公司实际和现行质量管理体系情况。 序号 更改日期 涉及章节/页码 更改单号 实施人 批准人 编号：GHL-QM-101

7、 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000 质量管理体系 02. 质量手册修改控制 第 4 页 共 40 页 6 地址: 上海市闵行区北桥镇都会路 100 号 电话： 02154465850 54465856 54465855 传真：54465853 网址: .hastingsindustries4 成立日期: 2004 注册资本: 60万美金 厂房面积: 4500平方米 雇员人数: 150人 人力分布: 生产(62%), 技术(15%), 管理(9%), 质保(8%), 其他(6%) 业务范围:主要业务是电子电器零部件及烧烤类食品家用机械产品的 OEM

8、 生产，机加工部件的 OEM 生产及外采购件销售。 我们严格根据客户提供的图纸, 样品或要求, 进行生产。 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000 质量管理体系 0.5 公司概况 第 5 页 共 40页 7 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001：2000 质量管理体系 1.0质量管理体系组织结构图 第 6 页 共 40 页 总经理 厂 长 管理者代表 设计部 制造部 采购部 质管部 人事部 财务部 销 售 部 8 职能部门 体系要求 最高 管理 层 管理 者代 表

9、商务 部 采购 部 生产 部 技术 部 质量 部 管 理 部 财务 部 4质量管理体系 421 总要求 422 质量手册 423 文件控制 424 质量记录控制 51 管理承诺 52 以顾客为关注焦点 53 质量方针 54 策划 55 职责与权限与沟通 56 管理评审 61 资源提供 62 人力资源 63 基础设施 64 工作环境 71 产品实现的策划 72 与顾客有关的过程 73 设计和开发 74 采购 75 生产和服务提供 76 监视与测量装置控制 81 总则 821 顾客满意 822 内部质量体系审核 823 过程的监视和测量 824 产品的监视和测量 83 不合格品控制 84 数据分析

10、 85 改进 备注：1 表示部门主要职责 ；表示部门相关职责。 2 7.3 设计和开发目前不存在此项过程，若以后随着业务的不断拓展，将按照 7.3设计 和开发控制程序执行。 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000 质量管理体系 2.0 质量管理体系各部门职责分配表 第 7 页 共40 页 9 质量方针 我们秉承着团队合作和持续改善的精神 为客户提供准时优质可靠的具有竞争力的 产品和服务 质量目标 1)顾客满意度不低于 85 分； 2)产品一次交检合格率达 98以上； 3)合同履约率达 98以上； 编号：GHL-QM-101

11、上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000 质量管理体系 3.0质量方针/目标 第 8 页 共 41 页 10 4.1 总要求 4.1.1公司按照ISO9001：2000质量管理体系要求建立了质量管理体系，形成文 件，加以保持和实施，并持续改进其有效性，为此应做到下述要求： a) 公司对质量管理体系所需要的过程及其在组织中的应用进行识别，并建立规定 的要求，编制相应的文件； b) 明确了过程控制的方法及过程之间相互顺序和接口关系，通过识别确定、监控、 测量分析等对过程进行管理； c) 确保可获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和对这些过程的监视、 测

12、量和分析； d) 对过程进行管理的目的是实施质量管理体系，实现组织的质量方针和目标； e) 实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。公 司针对影响产品符合要求的过程，通过质量管理体系的控制以确保产品过程的 有效控制。 4.1.2外包过程 本公司外包过程有热处理、表面处理、注塑加工、部分产品运输，对外包过程的 管理按采购控制程序执行。 4.2 文件要求 4.2.1总则 4.2.1.1公司按照ISO9001：2000质量管理体系要求的标准及公司的实际情况，制 订质量方针和质量目标，编制适宜的质量手册及形成文件的程序，以使质量管理体系 有效运行。 4.2.1.2本公司的质量

13、管理体系文件包括： a) 质量方针和质量目标； b) 质量手册； c) ISO9001：2000标准要求的形成文件的程序及为确保其过程的有效策划、运行和 控制所需的文件，具体见附录一程序文件清单、附录二三级文件清单； 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000 质量管理体系 4.0质量管理体系 第 9 页 共 40 页 11 d) 公司为确保质量管理体系要求所需的记录。 4.2.1.3公司质量管理体系文件结构图 4.2.1.4第三层次文件可分 a) 部门工作文件， 作为各部门运行质量管理体系的常用实施细则： 包括管理制度 （各

14、种管理制度、管理标准等）；工作标准（产品图纸、作业指导书、检验规范、岗位 责任制、操作规程等）；技术标准（外来文件、国内外、地方相关的法律法规或规 范，行政主管部门的发文、国内外有关标准、 行业标准等）；部门质量记录文件等。 b) 其他质量文件：可以是针对特定产品、项目或合同编制的质量计划； c) 文件的组成应适合于其特有的活动方式。 4.2.2质量手册 4.2.2.1公司编制和保持手册，手册内容包括： a) 质量管理体系的范围，包括任何删减细节与合理性； b) 为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用； c) 质量管理体系所包括过程的相互作用的表述。 4.2.3文件控制 4.2.3.1文

15、件的编制、审批和发布 a) 文件和资料按文件控制程序规定要求进行编制、审批和发布，以确保文件的 充分性与适宜性。 b) 失效和作废的受控文件应从使用场所收回，以防止作废文件的非预期使用。需保 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000 质量管理体系 4.0质量管理体系 第 10 页 共 40 页 质量手册 程序文件 管理标准、工作标准、技 术标准、等文件 第一级文件 (QM) 第二级文件 (QP) 第三级文件 (WI) 质量记录 第四级文件 (QR) 12 留的作废文件按文件控制程序的要求进行适当的标识。 c) 公司应至少保存一

16、份作废的受控文件，并确定其保存期限。这个期限应确保在公 司所规定的产品使用寿命期限内，可以得到此产品的生产规范。 4.2.3.2文件的更改 a) 必要地，对文件进行评审与更新，并再次批准； b) 文件的更改应由原编制部门进行，并由原审批部门进行审批； c) 若指定其他部门审批时，该部门应获得更改所需的背景资料； d) 具体更改按文件控制程序规定要求进行控制。 4.2.3.3确保文件更改和现行文件都有修订状态标识，以识别文件的现行修订状态，并 记入受控文件一览表上，以防止使用失效或作废文件。 4.2.3.4在使用处确保获得适用文件的有关版本。 4.2.3.5文件应保持清晰、易于识别。 4.2.3

17、.6文件应与实际动作保持一致，随着质量管理体系的变化及质量、目标的变化， 应及时修订质量管理体系文件，定期评审，确保有效性、充分性和适宜性，按文件 控制程序的有关规定执行。 4.2.3.7文件的详略程度应取决于公司的规模、过程复杂程度、员工能力素质等，应切 合实际，便于理解应用。 4.2.3.8外来文件按文件控制程序进行识别，并控制其发放。 4.2.3.9文件可表现为任何媒体形式，如纸张、磁盘、光盘、照片或样件等。 4.2.4记录控制 4.2.4.1记录是一种特殊类型的文件，应进行记录格式的有效版本控制。质量管理部为 记录控制的归口管理部门。记录的标识、收集、检索、查阅、归档、贮存、保护、保

18、存期限及处置控制按质量记录控制程序执行。 4.2.4.2记录要求 a) 清晰、可靠、完整、正确，有责任人签字，产生日期等； b) 要有合适的环境，避免损坏、变质和丢失； c) 记录可载入任何形式的媒体如硬拷贝或电子媒体； 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000 质量管理体系 4.0质量管理体系 第 11 页 共 40 页 13 d) 记录应保持清晰、易于识别和检索。 e) 对有保密要求的记录应符合公司的有关规定。 f) 公司应保存质量记录，其期限从公司发货之日算不少于供方确定的产品的寿命， 但不短于3年。 g) 公司应建立并

19、保持对每批产品的记录，应满足可追溯性的要求，并标明产品生产 数量和批号。每批的记录应被核实和认可。 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有 限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000 质量管理体系 4.0质量管理体系 第 12 页 共 40 页 14 5.1管理承诺 公司总经理通过以下的活动对其建立和持续改进质量管理体系有效性的承诺提供 证据。 5.1.1向公司传达满足顾客和法律法规要求的重要性 a) 总经理应树立质量意识，清楚了解顾客满意和法律法规是最基本的要求； b) 总经理确保员工了解本职工作与质量的相关性； c) 总经理可采取培训、内部通知或会议等各种方式使

20、全体员工都能树立质量意识。 5.1.2总经理批准公司的质量方针，并确保组织制订和批准质量目标。 5.1.3总经理按计划的时间间隔主持管理评审，执行管理评审控制程序。 5.1.4总经理应确保公司质量管理体系运作能获得必要的资源。 5.2以顾客为关注焦点 公司的成功取决于理解并满足顾客及其他相关方当前和未来的需求和期望，并争 取超越这些需求和期望。总经理应以实现顾客满意为目标，为此应做到： 5.2.1确定顾客的需求与期望 通过顾客反馈（包括电话、传真等）、产品质量报告或通过 e-mail 直接与顾客的 沟通来实现，具体按与顾客有关的过程控制程序执行。 5.2.2将顾客的需求和期望转化为要求 这些要

21、求包括对产品功能的要求、过程要求和质量管理体系要求等，只有完全满 足顾客需求和期望时，顾客才能满意。 5.2.3使转化成的要求得到满足 a) 公司必须满足法律法规及其他标准规定； b) 公司转化的要求及已建立的质量管理体系，应随顾客的期望和需求、法律法规及 其他标准的要求的修订而更新，执行管理评审控制程序和文件控制程序。 5.3质量方针 5.3.1 质量方针的制订、发布和管理 5.3.1.1公司的质量方针由总经理负责制订发布，并负责其持续的适宜性，管理者代表 负责宣传贯彻，确保在公司内得到沟通和理解。 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO90

22、01： 2000 质量管理体系 5.0管理职责 第 13 页 共40 页 15 5.3.1.2质量方针应持续的适宜于公司的宗旨。 5.3.1.3质量方针应包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺。 5.3.1.4质量方针应制定和评审质量目标的框架，并进行持续适宜性的评审。 5.3.2公司的方针 我们秉承着团队合作和持续改善的精神 为客户提供准时优质可靠的具有竞争力的 产品和服务。 5.4 策划 5.4.1质量目标 5.4.1.1总经理应确保组织策划建立质量目标，目标应在公司的相关职能和层次上建立 展开，并形成文件。 5.4.1.2质量目标包括满足产品要求所需的内容， 质量目标应是可测量

23、的， 并尽量量化。 5.4.1.3质量目标应与质量方针（包括持续改进的承诺）相一致，并包括满足产品要求 所需的内容。 5.4.1.4各职能部门对本部门的目标指标负直接责任。目标指标的实现情况将在每年的 管理评审会议中作出评价，以确保质量目标在持续适宜性。 5.4.1.5公司的质量目标： 1）顾客满意度不低于 85 分。 2）产品一次交检合格率达 98以上； 3）合同履约率达 98以上； 5.4.1.6质量目标的具体分解： a) 将公司的质量目标根据职责和层次进行具体分解，分解由管理者代表组织各部门 负责人进行。 b) 各部门分解本部门的参数，报管理者代表审核，经总经理批准后实施。 c) 公司质

24、量目标的执行情况由管理者代表组织各部门负责人统计，进行考评。 5.4.2质量管理体系策划 5.4.2.1总经理确保对满足质量目标和质量管理体系总要求进行质量管理体系策划，并 对所需的过程和资源加以识别和策划。 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000 质量管理体系 5.0管理职责 第 14 页 共 40 页 16 5.4.2.2质量管理体系策划由总经理负责组织进行。 5.4.2.3质量管理体系策划应包括以下内容： a) 质量管理体系的过程，考虑允许的剪裁 b) 所需的资源 c) 质量管理体系的持续改进 5.4.2.4质量管理体

25、系策划的时机： a) 体系建立之初的策划输出以三层次的文件及相关记录表述。 b) 必要时，管理评审时应对质量管理体系的变更以及持续改进进行策划，策划以管 理评审报告形式输出。 c) 特殊产品、项目（特殊定单）的策划，以质量计划的形式输出。 5.4.2.5策划导致的体系变更应获得批准，在受控的状态下进行。 5.4.2.6在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，应保证更改期间质量管理体系的 完整性。 5.4.2.7 公司应对每个规格的产品建立和保持一套文档， 包括对产品规范的规定和对以 下质量体系的要求：完整生产过程和质量保证；必要时，售后服务过程和质量保证。 5.5职责、权限和沟通 5.5.1职

26、责和权限 为有效推动质量管理，公司对各级管理者及职能部门的相互关系、职责和权限进 行规定，并确保沟通。 a) 质量管理体系组织机构图。 b) 质量管理体系各部门职能分配表。 c) 职责与权限。 1) 总经理 a) 公司的质量方针、质量目标的批准。 b) 确定组织机构和各部门的质量职能的分配。 c) 任命管理者代表。 d) 管理评审内容决策。 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000 质量管理体系 5.0管理职责 第 15 页 共40 页 17 e) 批准质量手册和程序文件。 f) 考核各部门负责人。 2) 质量管理者代表职责

27、a) 按照ISO9001：2000标准要求建立、实施、保持质量管理体系。 b) 向总经理报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求。 c) 代表总经理就公司质量管理体系事宜与外部进行联系。 d) 组织内部审核及质量管理体系认证工作。 e) 组织纠正和预防措施的跟踪验证工作。 f) 确保在本公司内提高满足顾客要求的意识。 3） 商务部职责 a) 搞好产品销售、协助资金回笼工作。并定期向总经理汇报实施情况； b) 汇总分析产品销售计划，并报请总经理批准后实施； c) 努力完成公司下达的各项经济指标，积极开展工作，努力开拓市场，扩大产品销 路，为提高企业的经济效益作贡献； d) 履行合同，争得更多客户；

28、 e) 配合其他部门处理好客户提出的产品质量问题，定期对客户满意度调查； f) 保管好销售合同书和各种客户原始资料； g) 负责客户的接待、安排和来电函处理工作； 4） 质量管理部职责 a) 负责公司的技术文件、本部门质量记录的归口管理（包括文件、记录的编、审、 批、发、用、改、废、归档等）。 b) 负责与产品质量有关的质量记录的控制。 c) 负责来料、过程产品、成品验收判定包含对整个过程中产生不良品的判定，并负 责相关检验规范的编制，实施和改进。 d) 负责监视和测量装置的管理控制。 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000

29、 质量管理体系 5.0管理职责 第 16 页 共 40 页 18 e) 与采购技术共同对供方质量进行管理控制。 f) 负责组织外发加工服务单位品质管理控制。 g) 负责内部审核的管理。 h) 负责数据分析的归口管理。 i) 负责纠正、预防措施归口管理。 5） 采购部职责 a) 积极配合物料需求搞好原材料的采购，向供应商下订购单并进行跟踪催货和监 督，并定期向上级主管汇报实施情况； b) 负责对供方进行初步调查选择，报价。参与对供方的后续评价及跟踪调查 c) 配合生产部、质量部联系供应商处理好来料质量问题，联系供方退货并通知扣款 事宜； d) 保管好与供应商的有关协议及订购单等各种原始资料和记录

30、； e) 负责各种外协加工产品联系催货等跟踪工作； 6） 技术部职责 a) 配合商务部与客户进行有关技术问题沟通， 并根据客户要求进行产品的设计和开 发。 b) 为采购、生产提供所需的技术支持。 c) 制订新产品制作流程主导新产品试做。 d) 负责工程技术变更的提出和确认。 e) 负责对客户原始图纸等资料的转换工作 f) 主导制作产品物料清单（BOM） 7) 人事行政部职责 a) 负责公司的人事招聘、工资、社会保险、劳动保护等相关工作。 b) 负责公司后勤工作，包括员工用餐、环卫、厂车、总机、接待等工作。 c) 负责公司的人员培训计划，并组织实施。 d) 对员工档案进行归档、保管。 编号：GH

31、L-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000 质量管理体系 5.0管理职责 第 17 页 共 40 页 19 e) 负责建立人才库，为各部门及时提供相关人才信息。 f) 负责本部门质量体系文件日常管理工作 g) 负责公司的日常行政工作包括与劳动部门有关事项沟通处理。 8） 生产部职责 a) 负责生产用基础设施和工作环境（6S）的管理控制。 b) 负责根据客户订单安排生产以及对生产和服务提供过程进行控制。 c) 负责根据生产计划提出原材料需求。 d) 负责工作现场实施标识和可追溯性的控制。 e) 负责产品的搬运、包装、防护、贮存和保护的管理。

32、 f) 负责落实本部门不合格品的处置并采取纠正预防措施。 g) 负责制作相关作业指导书，培训员工作业手法并监督员工依照要求作业。 9） 财务部职责 a) 负责公司日常财务核算，参与公司的经营活动； b) 根据公司资金动作情况，合理调配资金，确保公司资金正常运转。 c) 搜集公司 经营活动情况、资金动态、营业收入和开支的资料并进行分析、提出 建议，定期向总经理报告。 d) 组织各部门编制收支计划，编制公司的月、季、年度营业计划和财务计划，定 期对执行情况进行检查分析； e) 严格财务管理，加强财务监督，督促财务人员严格执行各项财务制度和财经纪 律； f) 负责全公司各项财产资产的登记、核对、抽查

33、等管理工作 g) 参与公司及各部门对外经济合同的签订工作； h) 原料进出财务及成本处理；外协加工进出帐务处理及成本计算；各产品成本计 算及损益决算；预估成本及差异分析； i) 经营报告资料编制；单元成本、标准成本协助建立；效率奖金核算、年度预算 资料汇总； 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000 质量管理体系 5.0管理职责 第 18 页 共 40 页 20 j) 收入有关单据审核及帐务处理；各项费用支付审核及帐务处理；应收帐款帐务 处理；总分类帐、日记帐等帐簿处理；财务报表及会计科目明细表； k) 统一发票自动报缴作业；

34、营利事业所得税核算及申报作业；营业税、印花税冲 退作业及事务处理；资金预算作业；财务盘点作业。 10）仓库管理职责 a）负责所有物料的数量清点、入库、保管、发放、做帐、报表，必须做 到帐卡物齐全。每日做好帐册流水登记，依照要求及时编制相关的统计报 表b）对生产常用工具、刀具必须以旧换新，建立刀具、工具明细账目，做 到有据可查。 c）每月进行一次库存盘存，并上报采购部、财务部。 d）必须做到防火、防潮、防盗等安全措施，发现事故隐患及时上报。 e）认真做好“5S”工作，保证仓库整洁通畅。 f）对于生产退下来的不良材料要及时通知采购退货。 11） 经理、主管岗位通用职责 a) 贯彻公司的质量方针、目

35、标、计划和各项决策、指令。 b) 对本部门各项业务工作负责，通过策划，制定工作目标、计划并组织实施，确保 工作质量。 c) 设法调动本部门员工的工作积极性，努力提高员工业务素质，检查、督促各岗 位员工认真履行工作职责。 d) 负责本部门相关记录、电子文档的整理保管。 12） 员工通用职责 a) 理解质量方针及目标。 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000 质量管理体系 5.0管理职责 第 19 页 共 40 页 21 b) 在职责范围内按照公司规定执行。 13） 内审员岗位职责 a) 熟悉ISO9000标准要求，熟练掌握审核

36、技巧。 b) 遵守相应的审核要求，传达和阐明审核要求。 c) 有效地策划并履行被赋予的职责，将观察结果形成文件，并报告审核结果。 各级人员的职责和权限详见各级人员岗位责任制 5.5.3内部沟通 5.5.3.1为确保体系的有效运行，各职能部门之间，各级管理层之间，应按照文件规范 和工作要求，建立并保持经常性的内部信息沟通。执行沟通控制程序，责任部门 为质管部。 5.5.3.2沟通的内容至少包括：质量管理体系的过程状况、其体系运行的有效性和产品 质量状况等。 5.5.3.3内部沟通的方式，必要时，可包括： a) 各类工作会议，如：公司例会； b) 各类管理活动、评审活动，如：新产品开发评审会议等

37、； c) 电话及面谈； d) 工作联系单，如：审核实施通知单等； e) 电子邮件、网络信息公布。 5.5.3.4涉及重要顾客投诉等重大问题的内部沟通需及时进行处理，并以记录的形式予 以留存。 5.6管理评审 5.6.1总则 5.6.1.1总经理应至少每隔一年组织一次质量管理体系的管理评审，执行管理评审控 制程序。 5.6.1.2当公司的组织机构、过程、资源等发生重大变化时，应及时进行针对性的管理 评审，以保证体系的适用性和完整性。 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000 质量管理体系 5.0管理职责 第 20 页 共 40

38、页 22 5.6.1.3管理评审的目的是验证体系的持续适宜性、充分性和有效性，为质量体系的改 进做出策划，并包括对质量方针、质量目标的变更做出评价。 5.6.1.4 管理评审应足够广泛，以涉及公司全部活动、产品或与质量有关的各个方面， 包括产生的经济效果和可能造成对目前竞争地位的影响。 5.6.1.5 最高管理者在评审前组织编制并批准管理评审计划， 以供各部门准备相关的评 审资料。 5.6.1.6管理评审以会议形式进行时，公司部门负责人以上参加，需要时，可请有关专 家（内部、外部）参与评审。 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2

39、000 质量管理体系 5.0管理职责 第 21 页 共 40 页 23 5.6.2管理评审的输入 5.6.2.1各相关部门应根据管理评审计划的安排，准备以下方面有关的当前的业绩： a) 内、外部审核的结果； b) 顾客的反馈信息； c) 过程的业绩和产品的符合性； d) 纠正和预防措施的状况； e) 以往管理评审的跟踪措施； f) 持续改进的建议； g) 其他可能影响管理体系的变更等。 5.6.2.2管理评审的输入应以文字的形式予以留存。 5.6.3管理评审的输出 5.6.3.1管理评审的输出应形成管理评审报告，经总经理批准后发放至各有关部门。输 出应包括以下方面有关的决定和措施： a) 质量

40、管理体系及其过程有效性的改进（质量方针、质量目标及产品过程等）； b) 与顾客要求有关的产品的改进； c) 资源配备的需求等。 d) 对管理评审的输出应进行跟踪验证，以确保措施的有效性。 5.6.3.2管理评审的记录予以保持。 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000 质量管理体系 5.0管理职责 第 22 页 共 40 页 24 6.1资源的提供 6.1.1为确保体系有效运行，以达到质量方针和质量目标所规定的要求，公司应及时确 认和提供充分的、相应工作所必备的人力资源、基础设施、工作环境、信息、资料、 研发资金等资源。 6.

41、1.2所确定和提供的资源应确保： a) 可以实施和维持质量管理体系以及持续改进及其有效性； b) 通过满足顾客要求，增强顾客满意。 6.2人力资源 6.2.1总则 选择具有相关技能和经历，并通过适当的教育、培训的人员，确保从事与影响产 品质量工作的人员是能够胜任的。执行人力资源控制程序，责任部门为人事行政 部。 6.2.2能力、培训和意识 6.2.2.1确定从事影响产品质量工作的人员所必要的任职条件及人员能力要求（包括技 能、经历、适当的教育、培训等）。 6.2.2.2提供培训和采取其他措施以满足这些需求。 6.2.2.2.1员工培训，员工的培训需求可从以下方面分类考虑： a) 专业技能（包括

42、管理技能）需求；(如内审员培训及相关办公软件的培训等) b) 企业质量管理体系文件及行政规章的培训要求；（如：新员工培训等） c) 岗位的资格要求等（如：电工、叉车司机等）。 1）制订培训计划，采取不同的培训方式提供培训。 2）人事行政部按规定的程序建立员工培训档案。 6.2.2.2.2员工考核 建立员工考核制度，明确各岗位员工考核标准，定期按规定进行员工考核。 6.2.2.2.3意识 管理者代表应持续地宣传质量方针和目标和质量管理体系相关内容，以增强员工意 识。 编号：GHL-QM-101 上海海沙金机械工业有限公司 版次：A/0 生效日期： ISO9001： 2000 质量管理体系 6.0

43、资源管理 第 23 页 共40 页 25 a) 这种宣传包括： 在适当场合强调质量管理体系建立、实施、保持、持续改进的必要性； 适时鼓励员工开展持续改进活动。 6.2.2.3评价所采取措施的有效性。 6.2.2.4 确保员工认识到所从事质量活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标 作出贡献。 6.2.2.5保持教育、经历、培训和技能的适当记录。 6.3基础设施 6.3.1 公司应根据需求（以确保产品符合性所需为准），确定、提供并维护适宜的基础 设施，执行基础设施和工作环境控制程序。 6.3.2基础设施包括： a) 工作场地、通讯设备、办公设备、车间、仓库等； b) 过程设备和工具：生产设备、检测设备、工装夹具及相关软件等： c) 相关资料、相应的法律法规、国家标准、国际国内的有关标准、计算机硬件和软 件及支持性技术文