证券公司综合管理部部门职责

1、综合管理部部门职责1、负责日常交易的正常运作，管理柜台业务，严格按 业务流程进行操作，确保各项交易业务准确、安全；排解股 民纠纷，向股民提供一般业务上的咨询，及时传达有关的证 券市场信息；2、汇总证券营业部经营情况，并加以分析报证券营业 网点领导；3、统一保管证券营业部客户资料；4、负责 IA 团队客户的登记、核实、成交核计及各项业 务数据分析；5、负责客户投诉事宜，并予以圆满解决；6、负责证券营业部的综合内勤事务；7、本证券营业部总经理室交办的其它工作。证券营业部综合管理部经理岗位职责 主要岗位职责如下：1、负责证券营业部日常交易业务及综合内勤事务；2、对证券营业部柜员系统操作权限进行核准；

2、3、当日复核柜台业务岗的客户开户资料、银证转账业 务资料和单据以及其它柜台业务资料和单据；4、组织对综合管理部人员的相关业务培训工作；5、加强与其它业务部门的沟通和合作；6、督促、检查、考核综合管理部各岗位人员的各项业 务，落实证券营业部经理室制订的对综合管理部的考核办 法，制订相应具体的考核办法；7、协调综合管理部各岗位的工作，督促各岗位执行相 应规章制度和业务流程，严防风险的发生；8、负责协调、处理客户投诉、电脑系统故障等突发事 件，保障证券营业部的证券交易各环节的正常进行；9、完成证券营业部总裁经理室安排的其它工作。 证券营业部开户岗位职责 主要岗位职责如下：1、指导客户正确填写自然人（

3、机构）证券账户注册 申请表和经纪代理业务协议文本 ；2、按标准化流程完成客户股票账户开户、资金账户开 户、开放式基金交易账户开户、指定交易、转托管、客户资 料查询、客户销户、账户挂失和密码修改等工作；3、负责证券账户开户专用章及柜台业务专用章的保管 和使用；4、指导客户办理第三方存管、银证转账业务，并负责 解答客户资金存取、银证转账业务的相关问题；5、负责资金账户和股票账户的有关开户资料的装订、 保管和移交工作；6、负责办理客户资金、账户的冻结、解冻的业务操作；7 、按照经纪业务流程、服务流程的规定向客户、营销 管理人员、销售人员和营业部其它部门或岗位提供优质服 务；8、按相关规章制度要求，保

4、管客户资料和各种业务单 据、凭证，为查询统计管理提供支持；9、加强与客户的沟通工作，向证券营业部相关人员反映客户的意见和建议，主动向客户提供已有服务产品的常规 咨询，或应客户要求提供其它必要咨询，详细、准确解答客 户有关交易方面的各种问题；10 、以各种形式及时发布与交易有关的信息，如：停复牌、配股、配售、中签、分红派息、系统升级、通讯方 式变更等；11 、完成领导交办的其它工作。证券营业部综合管理员岗位职责主要岗位职责如下：1、负责贯彻落实总部和证券营业部的各类规章制度；2、负责 IA 团队各项业务数据分析：人均产能、专职营销人员发展情况、营销团队业绩、注册档案管理等；3、负责 IA 团队个

5、人及团队客户的登记、核实、成交统 计，IA团队员工及团队基本工资与效益工资及各项奖金的核 算等；4 、负责员工的转正、晋级、岗位调动、考核、培训、人事档案管理、工资表制作等人力资源方面的事务；5、负责证券营业部高管人员和咨询人员资格报批材料 或年检材料的准备；6、负责有关文件资料的收发、整理、登记、传递、归 档、查阅等工作，以及业务档案的归档和保管；7 、根据公司和证券营业部用章管理规定， 对印章的刻制、颁发、启用、使用、停用、保管、存档和销毁等进行管理，负责对业务专用章使用情况的监督和不定期检查；8、处理日常行政事务，协调与地方相关单位的公共关 系，接待处理来访，办理工商行政注册、登记年检、变更等 工作；9、负责证券营业部各类会议和各种活动的具体组织、 会议记录、文件起草等工作 ,并督办会议决定的有关事项；10 、负责各类固定资产、办公用品、清洁卫生用品、劳 保用品和生活用品的登记、保管、分配、报检工作；11 、负责证券营业部的