内审检查表08版HT

1、上海惠特消防器材有限公司内审检查表HT/QR-33受审核部门：总经理部门负责人：审核时间：审核员：审核要素：4.1,5.1,5.2,5.3,5.4, 5.5,5.6,6.1,7.1,8.1,8.5.1要素条款号检查内容及方式现场记录合格否4.1总要求5.1管理承诺5.2以顾客为 关注焦点5.3质量方针5.4策划5.4.1 质量目标5.4.2质量管理体系策划1.是否识别了质量管理体系所要求 的所有过程，包括外包过程。1. 最高管理者如何理解满足顾客的 要求和法律、法规要求的重要性。2. 最高管理者采取了哪些相应措施 将重要性传达给组织的成员。1.最高管理者是如何理解以顾客为 关注焦点。1. 本公

2、司质量方针、质量目标是什 么。2. 质量方针的内涵有那些。1. 审查质量管理体系文件是否能够 反映了质量策划的结果，并体现了持 续改进的要求。2. 是否明确制定、分解了质量目标。受审核部门：总经理部门负责人：审核时间：审核员：审核要素：4.1,5.1,5.2,5.3,5.4, 5.5,5.6,6.1,7.1,8.1,8.5.1要素条款号检查内容及方式现场记录合格否5.5职责、权限与沟通5.6管理评审6.1资源的提 供7.1产品实现 的策划1.公司设置了那些部门，其分别有那 些职责和权限。1. 查阅有关管理评审的规定，并询问 管理评审的意义与作用。2. 查阅文件中规定的评审计划，评审 会议记录，

3、评审报告等保存情况。3. 管理评审的输入资料是否完备，评 审报告输出是否明确。4. 了解参与管理评审的情况及纠正、 预防措施的实施情况，要求其出示有 关证据。1.为满足实现质量方针和质量目标的 需求，提供了哪些资源；是否能确保 提供的销售服务达到顾客满意。1.公司在什么情况下须进行质量计划 策划。受审核部门：总经理部门负责人：审核时间：审核员：审核要素：4.1,5.1,5.2,5.3,5.4, 5.5,5.6,6.1,7.1,8.1,822,8.5.1要素条款号检查内容及方式现场记录合格否8.1策划8.5.1 持续改进2. 询问策划时应考虑那些方面。3. 质量计划是否经过总经理批准。4. 查看

4、各部门对质量计划实施情况。1.询冋取咼官理者如何考虑实施持续 改进的，是如何策划的。受审核部门：管理者代表部门负责人：审核时间：审核员：审核要素：4.2.1,5.5.2,8.2.2要素条款号检查内容及方式现场记录合格否421总则1.是否形成文件的质量方针和质量目 标。2.是否编制质量手册。3.是否编制必要的程序文件，组织为 确保其过程的有效策划、运作和控制 所需的文件。4.是否编制表格和记录等5.5.2管理者 代表1.如何履行管理者代表的职责。2.对员工的质量意识及提高客户满意 意识做了那些工作。8.2.2 内部审 核1.查看相关文件，让其叙述内审过程 与要求？2.叙述年度内审计划，内审实施计

5、划 有那些要求及在什么情况下追加审 核。3.叙述审核的方式，可通过什么途径 来收集相应的客观证据？4.内审检查表是否记录了审核中发现 的问题？5.不合格报告是否及时采取了纠正措 施？是否对纠正措施进行了验证和报 告？效果如何？受审核部门：办公室部门负责人：审核时间：审核员：审核要素：4.2,5.3,5.4.1,5.5.1,6.2,6.3,6.4,要素条款号检查内容及方式现场记录合格否5.3质量方针541 质量目 标5.5.1职责和权限4.2文件控制1. 本公司质量方针、质量目标是什 么？2. 本部门的质量目标是什么？实施 状况如何。1.本部门有几个岗位，其管辖的职 责范围是什么。1. 查看文件

6、和记录管理程序，询问 组织的文件分类包括哪些？2. 文件的审批是否与文件规定相 符。3. 文件修订时，是否填写“文件更 改申请表。4. 文件发放时是否将发放情况记入 “文件发放、回收记录表”中，并由领收人签名。5. 保留作废管理类文件的标识是否 清晰？受审核部门：办公室部门负责人：审核时间：审核员：审核要素：4.2,5.3,5.4.1,5.5.1,6.2,6.3,6.4,要素条款号检查内容及方式现场记录合格否6.是否将所有质量记录记入“记录 表格清单”中，检索是否方便？是否 规定了质量记录的保存期？7.外来文件如何控制，是否填写 “外来文件登记表”。6.2人力资源1.询问通过那些途径配置人力资

7、 源，确保目标实施？2.是否发了“年度培训需求表”了 解培训需求后并制疋年度培训计 划”，临时培训时，是否填写了“临 时培训申请表”经总经理批准？3.培训情况是否有相关的记录：学 员签到单、培训考核记录等，查看 13位员工的培训情况？6.3基础设施1.询问公司提供了那些设施，查阅“设施一览表”，是否进行了日常维 护。6.4工作环境1.公司所处的工作环境是否得到了 管理。受审核部门：销售部部门负责人：审核时间：审核员：审核要素：5.3,5.4.1,5.5.1,7.2, 7.4,7.5,821,8.2.3,824,8.3,8.4,8.5要素条款号检查内容及方式现场记录合格否5.3质量方针541 质

8、量目 标5.5.1职责和权限7.2与顾客有 关的过程1. 本公司质量方针、质量目标是什 么？2. 本部门的质量目标是什么？实施 状况如何。3. 本部门有几个岗位，其管辖的职 责范围是什么。4. 介绍识别客户要求的几种方法。5. 抽取数份合同、合同台帐等相关 表单，检查其是否按规定要求进行 评审，并检查其后续跟踪措施记录， 了解评审的效果。6. 询问是否存在合同更改情况，相 关文件如更改是否被及时更改？是 否通知相关人员更改情况？7. 组织对有关信息、问询、合同或 订单的处理，包括对其的修订、顾 客的反馈，包括顾客投诉诸方面与 顾客的沟通作了哪些安排，实施状 况如何。受审核部门：销售部部门负责人

9、：审核时间：审核员：审核要素：5.3,5.4.1,5.5.1, 7.2, 7.4,7.5,821,8.2.3,824,8.3,8.4,8.5要素条款号检查内容及方式现场记录合格否7.4采购7.5生产和服 务的提供8. 是否建立了相应供方的“供方调 查评价表”。9. 是否将所有合格供方列入合格供 方名录中，经总经理批准。10. 对有业务往来的供方，是否将考 核结果记入相应的“合格供方业绩 评定表”、“供方每季度业绩统计 表”。11. 物资米购是否得到有效实施，并 填写相关表单。12. 通过提供顾客信息登记表、合同 等表，了解销售过程情况。13. 询问进货物资的标识和检验状 况标识方式。14. 查

10、看进货物资的标识和检验状 况标识的实施状况。15. 是否能保证相关物资具有唯一 性标识，符合可追溯性的要求。16. 现场查看原材料及产品的防护 实施情况。受审核部门：销售部部门负责人：审核时间：审核员：审核要素：5.3,5.4.1,5.5.1, 7.2, 7.4,7.5,821,8.2.3,824,8.3,8.4,8.5要素条款号检查内容及方式现场记录合格否821顾客满意8.2.38.2.4过程和产品的 监视和测量8.3不合格品 控制17. 运作过程中产品的放行,交付是 否符合规定的要求（合同）及时交 付？18. 是否每年对公司的重要客户进 行满意度调查，将调查情况记入“顾 客满意度调查表”。

11、19. 每季度统计相关的过程具体的 质量目标是否达到规定的要求。20. 检查原材料检验是否能提供相 应的表单，看其效果。21. 采购的物资如何进行核对验收。22. 进料、运输过程、已交付后发现 不合格时，是否对不合格品加以标 识或记录。23. 对以上不合格是否填写“不合格 品评审记录表”。24. 责任部门是否对不合格品进行 了处理，结果是否得到了实施。受审核部门：销售部部门负责人：审核时间：审核员：审核要素：5.3,5.4.1,5.5.1, 7.2, 7.4,7.5,821,8.2.3,824,8.3,8.4,8.5要素条款号检查内容及方式现场记录合格否25.不合格品是否得到了纠正， 后是否对其进行了再次验证。纠正8.4数据分析26.对客户满意、服务符合性、服务 /过程的质量及趋势、供方的绩效等 数据收集情况，提供相关表单：“供 方每季度业绩统计表”、“每季度 交付统计表”、“顾客满意度调查表” 等表单，实施情况如何。8.