高新技术企业认定申请书及填报说明1

1、fo r p erso nal us e on l y i n st ud y an d r esearch ; notfo r c om merci al u se蚃 附件 1蒈衿 高新技 术企业 认定 申请 书袆膂膈蚆企业名称（盖章）：羅薁企业所在地区：省市(区)袈螈认定机构办公室：膃羁填报日期：年月日虿蝿蒅莀荿科技部、财政部、税务总局编制薆薄肄腿填报说明蚈本申请书为企业申请认定高新技术企业的文字依据。企业应参照高新技术企业认定管理办法、国家重点支持的高新技术领域 （国科发火 2008* 号）和高新技术企业认定管理工作指引（国科发火 2008* 号）的要求填报。羆本表内的所有财务数据须出自

2、具有资质的中介机构的专项审计报告。薃 1. 企业应如实填报所附各表。要求文字简洁，数据准确、详实。袀 2. 表内栏目不得空缺，无内容时填写“无”或“0；”数据有小数时，按四舍五入取整数填写。蒅 3. “研发项目：”详见工作指引四、 （三）1 中“研究开发活动确认”。肅 4. “技术领域”是指：国家重点支持的高新技术领域中规定的内容。羂 “其他领域”是指：国家重点支持的高新技术领域以外的内容。蚀 5. “近3 年”是指：申报当年以前的连续 3 年。蒆 6.“企业近1 年财务状况”是指：企业申报当年前 1 个财政年度的财务数据。膃 “销售收入”是指：产品收入和技术服务收入之和。莂 “总资产”是指：

3、企业当年的资金、物产的总和，包括：流动资金、长期投资、固定资产、无形资产、递延资产和其他资产；莁 7. “企业近3 年财务状况”是指：企业申报当年前 3 个财政年度的财务数据。薈 8. “技术来源”是指：企业自有技术、其他企业技术、中央属科研院所、地方属科研院所、大专院校、引进技术本企业消化创新、国外技术。薅 9. “知识产权类别”是指：已授权的专利（发明、实用新型、外观设计）、软件著作版权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。螁 10. “知识产权获得方式”是指：自主研发、受让、受赠、并购或拥有年以上的独占许可。膁 11 “高新技术产品（服务”）是指：与研究开发项目活动相关的高新技术产品（服

4、。务）莅一、企业基本信息表芀电子信息技术生物与新医药技术航空航天技术主营业务所蚄属技术领域 袁新材料技术高技术服务业新能源及节能技术资源与环境技术 高新技术改造传统产业 其他领域大领域以外的内容）蒇（8羄发明专莈获得授膄获得授权莃外观设计肈获得授权利权蒈实用新型近 3 年内获肆集成电路布图得的自主知袈识产权数量芃软件著作版权螃获得证书设计专有权蚅获得证书(件 )莇蕿植物新品种莈获得证书螄技术诀窍蚁自评膆职工总数大专以上学历芇人力资源（人）肀实际人数科技人员数（人）螄 占职工总数 30%艿肁芄膅情况从事研究开发芈留学归国人员数（人）膃占职工总数 10%肆实际人数薀莃人员数（人）芁近 1 年膇申报

5、当年前第1个财政肁近 1 年年度的财务数据螅销售收入2袃总资产蒂近 2 年螂申报当年前第个财政莄近 2 年年度的财务数据薃（万元）3肂（万元）近 3 年蒃申报当年前第个财政近 3 年肇年度的财务数据羈芈 申报当年前第 1 个财政年度的财务数据袁 申报当年前第 2 个财政年度的财务数据膈 申报当年前第 3 个财政年度的财务数据袅近 1 年高新技术产品（服务）总收入（万元）羄申报当年前1 个财政年度的财务数据合计蒃其中：在中国境蝿近 3 年研究开发费用总额羃申报当年前 3个财内莆申报当年前 3 个财政年度的财政年度的财务数据务数据总和，应占总研发费用的总和，包括委托境内葿研发费用总额60%以上。羆

6、（万元）境外和本企业。羇（万元）袂 管 理 与 研究开发人员情况（限 400 字）艿介绍企业法定代表人或主要负责人的教育背景（学习及培训经历） 、学历、职称，获得的荣誉、奖励、工作业绩等。聿企业的主要负责人应是熟悉本企业产品研究、开发、生产和经营，重视技术创新，具备领导才能和专业知识，具有创新意识和管理能力、市场开拓能力的本企业专职人员。蒄研究开发人员情况，主要介绍研发人员的合理构成、研发实力和创新能力，包括他们的教育背景、学历、学位、职称，所取得的主要科研成果、专利，发表的论文、学术文章、专著，在相关技术领域的学术地位，获得的荣誉、奖励，在研发活动中所起的作用等。羀 1、科技成果转化情况，是

7、指最近 3 年内科技成果转化形成的产品、服务、样品、样机等数量。包括新产品、新工艺、新技术等的开发应用情况。成果可以是专利、购入技术、自行开发的技术诀节 科 技 成 果 窍，可以用知识产权证书、独占许可协议、生产批文，新产品或新技术证明（查新）材料、产品质转化及研究开发管理情况（限 400 字）量检验报告，省级（含计划单列市）以上科技计划立项证明，以及其他相关证明材料。年均5 项以上为满分30 分。袆 2、研究开发管理情况，是指企业研发有管理体系和制度，介绍企业立项制度（有可研报告）、研发核算制度、研发机构和设施、产学研机制和活动、研发人员考核奖励制度等。5 项都有为满分20 分。袆螁 二、企

8、业研究开发项目情况表（近3 年执行的项目，按单一项目填报） 目 号： rd 目名称袇经过立项，不重复的，具有独立时间、财务安膀项目立项至结束或取得阶段性成蚀排和人员配置的研究开发活动羅果的时间起止 肃本 目膁结合具体人数和全时工作当量来计罿量。主要统计企业的全时工作人员，兼蒁技 域国家重点支持的高新技术领域职或临时聘用人员，全年须在企业工作中规定的内容袄研 人 数或在职 183 天以上。蒆企业自有技术、其他企业技术、中央属科研院所、地方属科研院所、大专院校、引进技术本企业消化创新、国外技螆术技 来源蚃研 膈第 1 年蚆申报当年前第3 个财膂（最近一政年度研发经费支出芃袆申报当年其中：年销售收入

9、小于 5,000研 第 2 年申报当年前第 2个财政薄 近 3年为确保本前 3 个财政 万元的企业，比例不低蒈年 支年度研发经费支出羁 算项目顺利实施所近 3年度研发于；5,000万元至出20,000万元的不低于列支的预算总和经费支出申报当年前第 1个财政的总和；20,000万元以上第 3 年袇（万元）的企业，不低于 3 %）年度研发经费支出衿（万元）立 目的介绍该项目的立项是为了研发什么、解决什么和项目产品的性能、用途，该项目的研发应用对企业、及 行业、领域产生的社会经济意义。 施方式组织实施方式， 说明技术来源和本单位及合作单位研发人员的组成、分工、研发活动 （小试、 中试、（限 400字

10、） 试生产、检测、设备等）的安排和计划。核心技 及 新点（限 400字）核心技术是指支撑产品性能的关键技术，包括配方、设计、结构、工艺、设备改进等。创新点是突出本核心技术与同行业、 同领域的同类技术相比的不同点， 体现独创性、 创新性和领先优势，以及应用本技术可能取得的经济效益和推广应用前景。领先优势包括国际领先或国际先进、 国内领先或国内先进。 项目的技术水平处于国内同行业前列的可视为国内领先。取得的 段性成果（限 400字）主要是产品、样机，也可以是技术、工艺，通过权威机构的检测、用户试用、科技成果鉴定等情况，取得的专利、技术标准、科技立项、获奖等。三、上年度高新技 品（服 ）情况（按 一

11、 品（服 ）填 ） 号： ps 品（服 ）与研究开发项目活动相关的高新技术产品（服务）名称。企业为支持其在高新技术服务业领域内开发新产品（服务）、采用新工艺等， 而在自然科学和工程技术方面取得新知识或重大改进的活动；或从事国家级科技计划列入的服务业名 称关键技术项目的开发活动的技术产品（服务）名称国家重点支持的 8企业自有技术、其他企业技上年度 售企业申报当年前 1 个财政年度术、中央和地方属科研院的产品收入和技术服务收入技 域大领域规定的内容技 来源所、大专院校、引进技术、收入（万元） 之和本企业消化创新、国外技术关 技 及主要技 指 （限 400 字）与同 品（服 ）的 争 （限 400

12、字） 品（服 ） 得知 情况（限 400 字）关键技术是指支撑产品性能的核心技术，包括配方、设计、结构、工艺、设备改进等。突出本关键技术与同行业、同领域的同类技术相比的不同点，体现独创性、创新性和领先优势，以及应用本技术可能取得的经济效益和推广应用前景。技术指标介绍本技术产品（服务）的性能、技术水平和各项设计的技术指标数据。需要突出本技术产品（服务）在同行业、同领域的独创性、创新性特点。说明本技术产品（服务）在当前国内国际的地位及领先程度，与同类产品（技术）相比的技术优势、性能优势、质量优势、品牌优势、市场优势和效益优势。通过产品的独特性、新颖性、技术性能、生产成本、市场、行业的认知、营销方案

13、、销售网络、人员等情况来综合反映项目产品与市场同类产品相比的竞争优势有多大，在哪里。介绍在研发本技术产品（服务）过程中所获得的专利名称、专利号、专利类型、技术特点、产品（服务）优势、保护期限等，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式获得，或通过 5 年以上的独占许可方式拥有，对企业主要产品（服务）的核心技术发挥支持作用的自主知识产权。包括：发明、 实用新型、以及非简单改变产品图案和形状的外观设计（主要是指：运用科学和工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的外观设计） 、软件著作版权、集成电路布图设计专有权、植物新品种以及技术诀窍等。若没有专利或没有获得授权，可以介绍其他阶段性成果，如通过

14、的科技成果鉴定、技术标准、科技立项、获奖情况等。四、近 3 年内获得的自主知识产权数汇总表序号授权项目名称类别授权授权号获得所属项目编号日期方式自主研 、受 、受1 利名称 、并 等方式 得，ps或通 5 年以上的独（rd）占 可方式 有2 明3 用新型4包装 件著作5版 集成电 路6布图设计 有 植物新品7种8技 910 注逐 填写，有多少件填多少件五、企 年度研究开 用 构明 表(按近 3 年分 填 )年度企业申报当年前1-3 个财政年度的研发经费逐年逐项填写 位：万元研 目 号科目累 生 内部研究开 投入 其中 :人 人工rd01rd02rd ps01ps 合 人员工资、直接投入、折旧费

15、用与长期费用摊销、设计费、设备调试费、无形资产摊销和其他费用的总和直接从事研究开发活动人员（也称研发人员）全年工资薪金（包括基本工资、奖金、津贴、补贴、年终加薪、加班工资以及与其任职或者受雇有关的其他支出） 、企业缴纳的研发人员基本社会保险费用和公积金补助费 （含企业按照国务院有关部门规定的标准和范围为研发人员支付的补充养老保险、补充医疗保险费） 。为研发活动提供辅助服务的人员的劳务成本应按其在研究开发活动和非研究开发活动的工时比例分摊计入直接投入折旧 用与 期 用 设计费设备调试费无形 其他 用委托外部研究开 投入 其中:境内的外部研 投入 研究开 投入 (内、外部)小 企业为实施研究开发项

16、目而购买非资产性的材料、物资、设备所支出的费用，实验室的材料（化学品、动物等）购置费等。如：水和燃料（包括煤气和电）使用费等；用于中间试验和产品试制的模具、样品、样机及一般测试手段购置费、试制产品的检验费等；用于研究开发活动的仪器设备的维护费；以经营租赁方式租入的固定资产发生的租赁费包括为执行研究开发活动而购置的仪器和设备以及为研究开发项目建造或购买建筑物的折旧费用，包括研发设施改建、改装、装修和修理过程中发生的长期待摊费用的摊销针对新产品和新工艺的构思、开发和制造，进行工序、技术规范、操作特性方面的设计等发生的费用主要包括工装准备过程引发的进一步研究开发活动（如研制生产机器、模具和工具，改变

17、生产和质量控制程序，或制定新方法及标准等）所发生的费用因研发活动需要购入的专有技术（包括专利、非专利发明、许可证、专有技术、设计和计算方法等）所发生的费用摊销此项费用一般不得超过研发总费用的20，另有规定的除外。主要包括：研发人员培训费、培养费、专家咨询费；图书期刊参考资料费、图书馆借阅费、技术研讨会议会费、其他技术资料费；国内外专利申请、维持费用；为研发活动而发生的办公费、高新科技研发保险费用等；为研究开发活动而发生的差旅费；未纳入以上项目的其他小额费用是指委托企业外部机构（企业、大学、研究机构、转制院所、技术专业服务机构和境外研发机构）进行开发的项目所发生的费用（项目成果为企业拥有，且与企

18、业的主要经营业务紧密相关）。委托外部开发费的发生金额应合乎独立交易原则。包括委托境内（不包括企业内部） 、境外的全部研究开发费用。是指委托境内的企业、大学、研究机构、转制院所、技术专业服务机构等进行的研究开发活动所支出的费用， 不包括委托境外机构完成的研究开发活动所发生的费用， 也不包括企业内部的研究开发费用。是指企业内部的研究开发活动实际支出的全部费用，包括委托境内境外研发机构研究开发的投入额。境内研发机构研究开发投入和企业内部的研发投入总额应占总研发费用的60%以上。企 填 人 字：中介机构 字（公章）：日期：日期：附件 3高新技术企业认定专家评价表申请企业受理号主营业务所属技术领域职工总

19、数（人）大专以上学历科研发人员数技人员数（人）（人）研发项目核定数研发项目经费核定总额（万元）在中国境内研发费用总额核定数（万元）高新技术产品（服务）近 1 年高新技术产品（服务）核定数销售收入核定额（万元）对企业研究开（依照工作指引的要求，简要进行综合评价） 主要从项目产品的技术创新程度（独创性和新颖性、集发项目及高新成创新和继承创新）、项目产品技术先进性的比较（是国际领先还是国际先进、国内领先还是国内先进）、技术产品（服项目的技术含量（主要从项目本身技术的复杂程度、技术的难度依、 r&d 的投入）等方面进行评价务）的评价1.核心自主知识产权（30 分）得分：a. 6 项，或 2 项发明专利

20、b. 5 项，或 1 项发明专利c. 4 项 d. 3 项e. 1 2 项f. 0 项说最近 3 年内获得的专利、注册软件版权数、集成电路布图设计权数、植物新品种数等核心自主知识产权的数量（不含商标。）明1.同一知识产权在国内外的申请、登记只记为一项。2.若知识产权的创造人与知识产权权属人分离，可分别计算项目数。3.专利以获得授权证书为准。4.企业不具备核心自主知识产权的不能认定为高新技术企业。2.科技成果转化能力（30 分）得分：a. 4 项以上b. 3 4项c. 2 3 项d. 1 2 项e. 1 项f. 0 项说最近 3 年内科技成果转化的年平均数。1.同一科学技术成果（专利、版权、技术

21、使用许可证、注册的软件版权、集成电路布图设计）在国内外的申请只记为一项。2.购入或出售技术成果以正式技术合同为准。 3.此项评价可计入技术诀窍，但价值较小的明不算在内；从产品或工艺的改进表现来评价技术诀窍等的价值大小（企业可以不披露具体内容）。4.技术成果转化的判断依据是：企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机等。3.研究开发组织管理水平（ 20分）得分：a. 5 项均符合要求b.4 项符合要求c.3 项符合要求d. 2 项符合要求e .1 项符合要求f.均不符合要求说.制定了研究开发项目立项报告;.建立了研发投入核算体系； .开展了产学研合作的研发活动； .设有研发机构并具备明相应的设施和

22、设备； .建立了研发人员的绩效考核奖励制度。4.总资产和销售额成长性指标（20 分）得分：总资产增长率 （ 10 分） :销售增长率 （ 10 分） :对企业整体情况的综合评价从企业创业者的创业目的性、创业精神、经历背景及管理团队的组合搭配、创新意识、能力条件、专业素质及开拓能力等方面体现企业的管理能力；从企业注册资金的实际到位情况、资金筹措方案的可信度、资金条件与实施项目计划的匹配能力，体现企业的资金状况；从项目产品市场需求（项目产品市场的需求程度、市场成熟程度）、项目产品的市场竞争优势（项目产品技术性能、成本、市场准入条件）、产品未来实现产业化的可能性等方面评价产品的市场前景；合计得分专家签名：年月日1.销售增长率 1/2（第二年销售额第一年销售额第三年销售额第二年销售额）1；说总资产增长率 1/2（第二年总资产额第一年总资产额第三年总资产额第二年总资产额）1。2.企业在计算会计年度内尚未产生销售收入或成长性指标为负的按0 计；第一年销售收入为 0 的，按 2 年计算；第二年销售明收入为 0 的，都按 0 计。3.此项指标计算所依据的数据应以具有资质的中介机构鉴证的企业财务报表为准。附件 4高新技术企业认定专家组综合评价表企业名称主营业务所属技术领域研发项目核定数高新技术产品（服务）核定数研发项目经费核定总额当年高新技术产品（服务）（万元）销售