培养基模拟灌装方案.docx

1、*有限公司文件编号MFVP-*页码31 of 136*ml灌装线培养基模拟灌装验证方案*ml灌装线培养基模拟灌装验证方案 审批审批部门/职务姓名签名日期编写生产部/操作员审核QA/验证组/组长生产部/车间主任生产部/部长设备管理部/部长质量控制部/负责人质量保证部/部长生产管理负责人批准质量管理负责人版本日期 修订原因 01目录1. 介绍.42.目的.43.范围.44.职责.44.1.生产部职责44.2.质量保证部职责44.3 质量控制部职责44.4.设备部、物资管理部门各职责55.法规和指南.55.1.法规55.2.指南56.参考文件.67.生产工艺描述.77.1.工艺流程图77.2.模拟灌

2、装验证流程图87.2.1模拟灌装过程流程图97.3.生产工艺过程描107.3.1产品生产规模107.3.2生产制度107.3.3生产前检查107.3.4操作前检查107.3.5生产操作107.3.6轧盖107.4.基本原理107.5.工艺：117.6.人员：117.7.设备和器具：117.8.运行频次和周期127.9.运行数量127.10.模拟物料和培养基127.11.密闭和开放系统137.12.风险评估147.13.工艺风险分析167.14.模拟项目187.14.1 模拟灌装过程187.14.2 灌装机各分装器具经灭菌后的无菌组装187.14.3 模拟最多进入灌装间的人数187.14.4 人

3、员干预187.14.5 模拟人员活动197.14.6 模拟最差条件197.15.灌装体积217.16.模拟培养基灌装样品的培养和检查217.17.人员217.18.工艺模拟227.19.取样计划237.20.培养基灌装产品的处理237.21.培养基模拟灌装清洁确认237.21.1 设备的清洁结构、取样位置及测试项目描述237.21.2 样品编号原则258.确认/测试项目.259.偏差处理2610.变更控制2611.附件清单2612.支持性附录清单2613.测试报告.271. 介绍培养基模拟灌装试验是用与实际生产工艺相同的生产环境、条件和操作方法，向模制瓶内灌装经除菌过滤的液体培养基，然后将此模

4、制瓶在适当的条件下培养，确认无菌工艺规程的可靠性，提供产品无菌性的可信限度达到可接受合格标准的证据，充分验证无菌生产工艺的可靠性，同时评价生产操作人员的行为规范性。根据风险评估（系统影响性评估）的方法确定培养基模拟灌装试验为直接影响系统，通过风险评估的方法评估了工艺步骤的关键性。本次培养基模拟灌装验证是每条生产线每班次每半年进行一次的7ml灌装线的生产工艺、生产设备、工艺操作等无菌保证能力而进行的确认活动，所有确认活动将按照本方案执行并记录。本次培养基模拟灌装验证7ml灌装线灌装的制品均为非最终灭菌产品。灌装的产品名称、规格如下：灌装线西林瓶规格产品名称（对应投浆量）灌装规格产品最大批量7ml

5、灌装线7ml人免疫球蛋白（1吨）3ml/瓶约20000瓶1.5ml/瓶约40000瓶2. 目的 本验证的目的是使用培养基模拟灌装试验来证明7ml灌装线的生产工艺、生产设备、工艺操作等过程、方法和各种程序能够防止微生物污染，本次培养基模拟灌装验证是每条生产线每班次每半年进行一次的确认活动无菌保证能力达到可接受的合格标准。3. 范围本方案适用于7ml灌装线无菌灌装生产工艺过程的模拟，包含： 模拟灌装过程中涉及到的生产工艺包括：产品的配制、存储和除菌过滤，西林瓶的清洗灭菌、 免洗胶塞灭菌、分装器具组装、除菌过滤、无菌灌装、压塞、轧盖的全过程。 生产所用物料的转移，包括半成品的转移及灭菌后包材、器具等

6、的转移。4. 职责4.1. 生产部职责 方案编写 报告编写 方案的执行4.2. 质量保证部职责 审核方案 保证在执行前所有的先决条件得到满足 方案监督执行 审核报告4.3. 质量控制部职责 检测各项指标是否合格4.4. 设备部、物资管理部门各职责 对方案中的相关项目进行协助确认4.5. 质量管理负责人职责 批准方案 批准报告5. 法规和指南为编写本方案，参考了以下法规和指南：5.1. 法规 国家食品药品监督管理总局（CFDA ），中国，药品生产质量管理规范（2010年修订），2011年03月5.2. 指南 EudraLex 第四卷 欧盟药品生产质量管理规范指南医药产品人用及兽用，2008年11

7、月 美国食品药品监督管理局，美国，美国FDA行业指南无菌工艺所生产的无菌药品现行药品生产质量管理规范， 2004年9月29日 国家药典委员会，中国，中国药典（ChP）2015年版 美国药典委员会，美国，美国药典（USP）第34版，2011年 欧洲药品质量管理局，欧洲药典 （EP）第7版，2011年 PIC/S PI 007-5无菌工艺验证 无菌灌装产品的工艺模拟，PDA技术报告22，2011年版 无菌工艺模拟试验指南（无菌制剂）6. 参考文件为编写本方案，参考了以下文件：文件名称文件编号版本7. 生产工艺描述7.1. 工艺流程图 C级洁净区A/B级洁净区后超滤 A/C级洁净区除菌过滤轧盖分装7

8、.2. 模拟灌装验证流程图选择培养基确定可接受标准模拟灌装前的准备工作（设备、环境、器具、清洗、清洁、消毒、灭菌的确认）培养基的配置、辅料准备模拟灌装培养基无菌性试验环境监测人员培训第二次灯检30-35孵育7天（倒置）第一次灯检20-25孵育7天(正置)根据结果建立验证制度无菌工艺结果评价培养基微生物生长性能试验7.2.1模拟灌装过程流程图参与模拟灌装人员进行第一次正确更衣转移消毒液将分装器具通过层流小车转移至灌装间1对各分装器具进行无菌组装组装完成设备开始自净除菌过滤后QA取样模拟设备故障模拟人为干预项目模拟设备正常灌装设备空转模拟人员正常活动模拟设备中午停机模拟人员中午休息，第一次退出灌装

9、间1模拟正常灌装模拟灌装人员进行第二次正确更衣模拟正常灌装设备空转模拟人员干预项目模拟人员中途第二次退出灌装间1清场，各器具清洁取样模拟灌装完成7.3. 模拟生产工艺过程描7.3.1 模拟产品生产规模：西林瓶规格灌装规格产品批量批号7ml3ml/瓶约20000瓶M1201803027.3.2 生产制度灌装工艺每批次由1个班次执行。具体的工艺操作过程如下。7.3.3 生产前检查在生产前检查环境卫生、设备、公共系统、上批次文件及物料和分装用具。7.3.4 操作前检查包括分装指令的接收和半成品交接确认，生产状态标识的检查。7.3.5 生产操作包括灌装间1操作人员的进入、分装器具组装前环境监测、分装器

10、具的组装、制品除菌过滤、灌装和加塞操作。7.3.6 轧盖制品灌装加塞后经水平传送带传至轧盖间1轧盖输瓶网带，然后开始进行制品轧盖，将刚开始轧盖的制品抽样进行检查，检查合格后正式开始制品轧盖。7.4. 基本原理培养基模拟灌装试验将使用TSB培养基进行模拟灌装及培养，综合考虑生产线上所有潜在的污染风险因素，模拟无菌工艺生产过程，确认TSB培养基是否在工艺过程中被污染。它将模拟无菌工艺生产的操作，并考虑最差情况的模拟，对无菌操作进行挑战。模拟过程中的环境监测的数据也将作为工艺评估的有用信息。无菌工艺模拟主要关注的是工艺、人员、设备和器具。7.5. 工艺：无菌容器具及培养基的转运； C/D级环境中包装

11、材料的清洗灭菌及A级洁净区保护下影响无菌状态的工艺和操作； 设备、无菌器具、包材的清洗和灭菌； 设备的无菌连接，如灌装机部件灭菌后的装配，灌装针头的连接等； 除菌过滤后药液接收； 半成品的灌装、加塞过程； 加塞后产品的转移； 轧盖7.6. 人员：所有参与无菌工艺过程的人员： 生产线各个岗位上的操作人员，包括西林瓶清洗灭菌、胶塞及铝盖清洗灭菌、无菌过滤、灌装、轧盖等； 质保人员； 维修人员。7.7. 设备和器具： 与物料直接接触的工艺设备，如灌装机； 其他工艺设备：包括洗瓶机、灭菌隧道、轧盖机、湿热灭菌柜等； 环境控制设备，包括RABS、层流罩、传递窗； 监测系统与仪器，包括尘埃粒子测试仪、浮游

12、菌取样仪等； 辅助器具，包括物料传递桶，取样器具等。7.8. 运行频次和周期培养基模拟灌装试验的首次验证，每班次应当连续进行三次合格试验。空气净化系统、设备、生产工艺及人员重大变更后，应当重复进行培养基模拟灌装试验。正常生产期间培养基模拟灌装试验应当按照每条生产线每班次每半年进行一次，每次至少一批。本次为培养基模拟灌装试验每半年进行一次的验证，每班次应当进行1次合格试验，即完成1批验证。综合以上信息，模拟灌装方案安排如下：模拟规格参与班次批次信息批号3ml/瓶所有班次1批*每批次工艺模拟时间应涵盖总工艺时间，本次计划模拟灌装时间8小时左右。在灌装过程中除完成各项干预和最差条件模拟外，其余时间应

13、采用以设备低速运转的方法/停机进行时间的等待。7.9. 运行数量本次模拟灌装批量约为20000瓶/次，灌装量3ml/瓶进行模拟，旨在使培养基充分的与生产用的器具、设备充分接触，从而全面检查生产工艺的无菌保证水平。7.10. 模拟物料和培养基7ml灌装线是将产品在无菌保证的条件下进行灌装的过程，主要工艺步骤包括西林瓶的清洗灭菌、免洗胶塞灭菌、无菌过滤、无菌灌装加塞、轧盖等。根据PIC/S PI 007-5无菌工艺验证的建议，无菌工艺模拟所需的培养基需要能支持大范围的微生物生长，也就是能支持诸如枯草芽孢杆菌、金黄色葡萄球菌、白色念珠菌、黑曲霉和芽孢梭菌等大范围的微生物生长；胰蛋白胨大豆肉汤培养基（

14、TSB）不仅适合于需氧菌的生长，而且适合真菌生长。因此，本次模拟灌装采用TSB培养基作为模拟物料，并进行培养。用TSB培养基模拟物料在灌装机中的灌装过程，然后进行压塞，轧盖等。在工艺模拟过程中，需要对配制好的培养基和灭菌后的培养基进行无菌和促生长能力测试，以确认工艺模拟使用的培养基适合微生物的生长。7.11. 密闭和开放系统本工艺中包含在“密闭”和“开放”系统下的两种操作。有无菌物料暴露的“开放”环节采用A级送风保护。对开放系统下的操作判定为高风险，每次都要在验证中进行确认；对密闭系统下的操作判定为低风险，可以在验证过程中进行监控即可。序号项目名称密闭/开放当前控制方法风险级别1.西林瓶的清洗

15、开放D级环境低2.铝塑盖清洗开放C级环境低3.隧道灭菌开放A级保护高4.免洗胶塞灭菌密闭A级保护低5.铝塑盖灭菌密闭A级保护低6.灭菌后胶塞转运和添加开放A级保护高7.灭菌后铝塑盖转运和添加开放C级到A级保护高8.无菌管道连接开放A级保护高9.除菌过滤器的连接开放A级保护高10.陶瓷泵安装开放A级保护高11.过塞板安装密闭A级保护高12.压塞盘安装密闭A级保护高13.胶塞料斗安装开放A级保护高14.胶塞缓冲斗安装开放A级保护高15.分液器连接开放A级保护高16.硅胶管及灌装针头连接开放A级保护高17.100L缓冲罐的连接开放A级保护高18.铝盖缓冲斗开放C级到A级保护低19.除菌过滤密闭A级保

16、护低20.灌装、加塞过程开放RABS内高21.轧盖过程开放RABS内高7.12. 风险评估需要对培养基模拟灌装试验风险分析时确认的危害进行全面的审查以保证能够确定出所有的潜在风险并对其进行评估。采用故障模式和影响分析（FMEA）的风险工具来进行风险评估，见下表风险评估矩阵。在本方案中风险评估的表达将使用定性描述，如“高”、“中”、“低”。一个风险的判定依靠风险优先性来定义。严重性(S)严重性是衡量危害可能后果的一个指标。在此阶段需要对失效的可能后果进行评估。 对失效可能造成的影响进行描述（即使没有失效发生的大的可能性）。下面表格是对分级的说明。对于每个确认的风险均要确定严重性。严重性描述高（H

17、）预计会对产品质量产生显著的影响（不符合质量标准）。中（M）预计会对产品质量产生较小的影响（不符合质量标准）。低（L）预计会对产品质量无影响或很微小的影响（质量在标准之内）。注:当潜在关键工艺参数的严重性被评估为“H”时，该工艺参数被自动升级为关键工艺参数。可能性（P）发生的可能性是列出可能发生的原因及产生所描述的失效模式的可能性。在现有或类似的设计/过程历史数据可用来评估可能性。了解失效发生的可能性，帮助选择适宜的控制方法对所确定的风险进行控制。描述失效发生的可能性（依据失效来源的描述）。下表列出对于每种确认原因的可能性分级。可能性描述高（H）发生可能性高。以往经验表明已经发生过，或者明确知

18、道会发生的，具有较窄的操作范围的。中（M）根据知识判断可能会发生的。操作范围接近于设定范围，或参数范围比较宽，参数本身比较容易控制。异常情况下才会偏离范围。低（L）没有发生过，且根据知识判断发生概率微小的。操作范围远比设定范围窄，或参数范围比较宽，紧急情况下才会偏离设计空间。风险级别评价将把严重性和可能性合在一起来评价风险级别。 将采用如下方法来确定风险级别：风险级别可能性低可能性中可能性高严重性高风险级别2风险级别1风险级别1严重性中风险级别3风险级别2风险级别1严重性低风险级别3风险级别3风险级别2可检测性(D)可检测性是基于确定的过程控制/检查将产生原因在失效前预防或消除的可能性。了解失

19、效的可检测性也可以帮助选择适宜的控制方法对所确定的风险进行控制。失效可以通过自控系统自动检测，或是通过手动方法进行检测。描述失效的可检测性。下表列出对于每种可检测性的分级。可检测性描述高（H）失效能通过设备控制及报警自动发现，并能自动采取恢复措施。中（M）失效很容易被操作人员或通过报警方式发现。低（L）失效不太可能被操作人员或设备控制系统发现。7.13. 工艺风险分析在生产工艺过程中的很多步骤中会有一些操作对非最终灭菌产品的无菌水平存在关键的影响，通过以下的分析，确定在培养基模拟灌装过程中所需采取的模拟手段和工艺。 基于人免疫球蛋白工艺风险评估报告需要进行无菌工艺模拟验证，工艺的工序或关键控制

20、点在下表中列出。序号工序可能出现的情况对无菌性影响的风险分析关键性风险控制措施1.西 林瓶 的清 洗灭 菌西林瓶的清洗、灭菌不合格直接影响产品无菌性关键的洗瓶机和灭菌隧道的PQ已完成2.免 洗胶 塞灭 菌胶塞灭菌不合格直接影响产品无菌性关键的胶塞灭菌后检查打包所用呼吸袋边上的灭菌指示带是否变色湿热灭菌柜的PQ已完成3.除菌过滤过滤器完整性检测不合格直接影响产品无菌性关键的制定SOP，每次在过滤完成后检测完整性检测过滤后培养基的无菌性4.灌 装工 序无菌管道连接直接影响产品无菌性关键的操作人员应完成培训，并考评合格在模拟灌装试验中模拟过程操作分装器具的组装直接影响产品无菌性关键的只有经培训且考核

21、合格的人员才能进行组装操作灭菌后胶塞的转运和添加直接影响产品无菌性关键的操作人员应完成培训，并考评合格在模拟灌装试验中模拟过程操作灌装过程的人员干预直接影响产品无菌性关键的操作人员应完成培训，并考评合格在模拟灌装试验中模拟过程操作工器具灭菌不合格直接影响产品无菌性关键的湿热灭菌柜的PQ已完成灭菌指示带变色灌装机内部操作环境不符合A级环境直接影响产品无菌性关键的确认灌装机PQ已完成实时动态环境监测在模拟灌装试验中进行灌装操作灌装总时间过长增加总产品的暴露时间关键的模拟灌装挑战产品最长暴露时间灌装过程停机增加物料在设备中的保留或暴露时间关键的定期进行维护保养在模拟灌装过程中设备进行维修5.轧 盖工

22、 序轧盖不严密影响包装密封性，导致产品被污染关键的在模拟灌装过程中模拟轧盖过程7.14. 模拟项目7.14.1 模拟灌装过程以考察物料暴露最长时间和最大灌装速度的最大操作难度下工艺的无菌保证；7.14.2 灌装机各分装器具经灭菌后的无菌组装如设备部件组装、灌装针头的连接等；7.14.3 模拟最多进入灌装间的人数包括现场操作人员（4人）、维修人员（1人）、现场QA人员（1人）等，但是同时在灌装间的总人数不超过5人；7.14.4 人员干预模拟人员干预项目（灌装过程中）次数/时间模拟人员干预项目（轧盖过程中）次数/时间开RABS门次数8次开RABS门次数9次调整灌装针头3次/班次/批灌装过程中更换沉

23、降菌碟2次/班次/批卡瓶2次/班次/批卡盖2次/班次/批倒瓶3次/班次/批卡瓶2次/班次/批调整装量5次/班次/批倒瓶2次/班次/批更换沉降菌碟2次/班次/批灌装过程中卡塞2次/班次/批注：模拟灌装过程中有人员干预的情况下灌装的培养基要用记号笔做好标记单独培养7.14.5 模拟人员活动模拟人员活动次数/时间模拟人员活动次数/时间手消毒20-30分钟进行一次模拟灌装人员中途休息1次/人/批更换手套至少每隔一小时更换一双手套，但在操作过程中手套被污染，应立即进行更换、消毒模拟设备故障，灌装机灌装过程中停机，维修人员模拟维修1次/班次/批/10min接打车间内线电话不做规定加胶塞9次/班次/批写记录

24、不做规定加铝盖10次/班次/批7.14.6 模拟最差条件（1）胶塞、灌装机部件、器具灭菌后放至相应SOP规定的最长时间前（48h）使用。（2）使用的物品应放至相应SOP最长的保留时间前使用，如洁净工作服(72h)等。（3）本次模拟灌装共1个批次，每一批次的模拟灌装将模拟部分的最差条件，具体见下表：（本方案中“Y”代表可以达到规定要求，“N/A”代表不适用）序号最差条件模拟参数7ml西林瓶批号M1201803021模拟灌装过程的工艺速度前10000瓶：220瓶/分钟,后10000瓶：180瓶/分钟Y2灌装机分装器具灭菌后的无菌组装1次Y3模拟最多进入灌装间的人数，同时在灌装间的总人数5人Y4人员

25、干预最大次数按照本方案7.14.4条执行Y5模拟人员活动按照本方案7.14.5条执行Y6模拟人员中途休息1次/人/批Y7胶塞、灌装机部件、器具灭菌后放置至相应SOP规定的最长时间前使用48hY8使用的物品应放置至相应SOP规定最长的保留时间前使用，如洁净工作服72hY9模拟设备故障，灌装过程中停机10minY10模拟正常停机60minY7.15. 灌装体积计算7ml的瓶高，选择培养基体积时，应保证满足瓶容量1/31/2，目前选定的3ml的灌装体积。7.16. 模拟培养基灌装样品的培养和检查模拟培养基灌装样品应按照相关规定由QC进行培养和检查、监督工作，程序如下：灌装后的西林瓶应进行目测，将所有

26、轧盖不完整、裂瓶等已知可能导致后续微生物污染的产品剔除，剔除的产品应计数。在进入培养前应充分震摇，以保证培养基能够充分接触到西林瓶和胶塞的内表面，先在22.52.5正置培养7天，培养完毕后进行目视检查，应无微生物生长；低温培养完毕后，若无微生物生长，转移至32.52.5倒置培养7天，培养完毕后进行目视检查；应无微生物生长。在最终检测时如果发现有产品染菌，应启动偏差调查，偏差调查至少应注明发现染菌的产品的发生时间，并应当进行菌种鉴别，至少鉴定到属，如果有可能则鉴定到种。7.17. 人员各岗位操作人员和参加验证的人员数目列表：序号工序名称每班人数1西林瓶的清洗、灭菌岗位32灌装物品准备63灌装、加

27、塞44轧盖35清洗/灭菌操作员洁净服处理操作员消毒液配制/清洁操作员56维修人员27质保人员27.18. 工艺模拟本次验证使用3g/100ml胰蛋白胨大豆肉汤培养基（TSB）模拟7ml制品的无菌灌装过程，按照方案描述进行模拟灌装，将无菌TSB培养基按照3ml/瓶，灌入西林瓶，然后进行加塞，轧盖。按照批量为20000瓶，TSB培养基装量为3ml/瓶，过程损耗及取样为5000ml，因此TSB原料为1950g/批。在配制罐中，配制3g/100mlTSB培养基，培养基在除菌间除菌过滤后进入灌装间1，将100L缓冲罐与分液器进液口连接、分液器的出液口与陶瓷泵进液口连接、陶瓷泵出液口与灌装针头连接。胶塞经

28、过灭菌之后，模拟灭菌后的胶塞向灌装机胶塞料斗转运和添加的过程。西林瓶在完成洗瓶机清洗，灭菌隧道灭菌后经传送带传送至灌装机，灌装机装量自动调节和控制，将TSB培养基装入西林瓶中，经过液体灌装器灌装3g/100mlTSB培养基，经过加塞后，转移至轧盖机进行轧盖。本次验证活动共进行一批模拟灌装试验，前10000瓶采用220瓶分钟的最快速度灌装，后10000瓶采用180瓶/分钟速度灌装，模拟试验包含日常生产可能的灌装速度范围，分别考察灌装线在相应灌装速度时可能的操作难度和可能的最长暴露时间，从而考察灌装线灌装工艺的无菌保证水平。培养基模拟灌装执行过程中详细的操作步骤，包括生产操作的模拟，设备的清洗、灭

29、菌，分别按各个生产岗位的工艺操作SOP及设备/仪器操作SOP进行，以尽可能的模拟日常生产的实际情况，考察生产车间7ml灌装线的无菌保证能力。在本方案中只对主要操作过程和控制参数进行描述。在培养结束后，取25瓶灌有TSB的产品，进行促生长能力检测，以保证TSB在使用后仍有合格的促生长能力。7.19. 取样计划本次验证过程中的取样计划如下：序号测试项目合格标准取样量取样时间1无菌应无菌5瓶/次X3（前中后）灌装完成2无菌应无菌200ml经过最终除菌滤器后取样3无菌应无菌5瓶/次X3（前中后）轧盖完成4培养基促生长能力应符合2015版中国药典四部1011无菌检查法，各试验菌均生长良好。指导原则进行测

30、试，应符合规定200ml经过最终除菌滤器后取样5培养基促生长能力应符合2015版中国药典四部1011无菌检查法，各试验菌均生长良好。25瓶样品培养14天完成后。7.20. 培养基灌装产品的处理培养基模拟灌装过程中使用的所有的培养基（包括染菌的和未染菌的），经处理后送医疗废弃物处理中心进行销毁。7.21. 培养基模拟灌装清洁确认7.21.1 设备的清洁结构、取样位置及测试项目描述为确定培养基模拟灌装完成后、培养基在与其接触的设备部件上可能的残存情况，根据清洁风险分析方法在清洗完成后对相关设备进行清洁确认，需进行清洁确认的设备部件、取样位置及清洁测试项目明细及如下表：序号设备名称设备编号取样点取样

31、方法测试项目1.100L缓冲罐N/A罐盖在清洁验证过程中进行擦拭取样、淋洗水取样目视检查擦拭：活性成分残留淋洗水：电导率罐体内壁进液口出液口2.0.45+0.22 m除菌过滤器（滤壳）N/A进液口在清洁验证过程中进行擦拭取样、淋洗水取样目视检查擦拭：活性成分残留淋洗水：电导率N/A出液口N/A过滤器内壁3.分液器N/A分液器外表面在清洁验证过程中进行擦拭取样、淋洗水取样目视检查擦拭：活性成分残留淋洗水：电导率分液器内壁4.连接硅胶软管N/A软管内壁在清洁验证过程中进行擦拭取样、淋洗水取样目视检查擦拭：活性成分残留淋洗水：电导率灌装针头5.陶瓷泵N/A泵芯在清洁验证过程中进行擦拭取样、淋洗水取样

32、目视检查擦拭：活性成分残留淋洗水：电导率泵筒6.制品管道及阀门N/A阀门内壁及管道内壁在清洁验证过程中进行擦拭取样、淋洗水取样目视检查擦拭：活性成分残留淋洗水：电导率7.21.2 样品编号原则l 对于设备部件的冲淋电导率样品，编号按照正常工艺流程，对设备各个取样点进行编排，编号顺序为RD001、RD002、RD003。8. 确认/测试项目9.在下面的表格列出了本方案将要执行的测试。编号确认/测试名称1人员确认2生产文件确认3QC文件确认4培训确认5测试仪器仪表校准确认6生产相关验证状态确认7公用工程相关验证状态确认8QC相关验证状态确认9原辅料确认10胰蛋白胨大豆肉汤培养基准备确认11接触产品

33、包装材料准备确认12培养室培养能力确认13人员更衣确认14灌装过程模拟记录15目测检查记录16培养基灌装产品的计数和收率统计表17培养后的培养基适用性检查18环境质量确认19培养基模拟灌装清洁确认20单批次结果判定表具体确认/测试项目见确认报告。10. 偏差处理在整个方案执行过程中所发生的偏差，需按照偏差处理操作规程处理。出现每个偏差都要给予一个唯一的编号并记录在偏差报告里。在偏差清单中，汇总所有的偏差，并注明解决日期。如有需要可复印偏差报告。11. 变更控制验证中的变更按照变更控制管理规程进行控制并提交报告，变更控制表将被收集。12. 附件清单在附件清单中记录所有附在本方案中的测试报告，注明

34、附件编号、测试报告号、名称和页数。13. 支持性附录清单在支持性附录清单中记录所有对测试报告数据进行支持的各类文件，如：培训记录、校准证书、各种图表等文件。应注明附录编号、名称和页数。附录编号可遵循附录所属附件号码，即所属附件1的附录即为附录1。如附件中仅有一个附录，则以附录所属附件编号表示，例如：附录1，附录4。如一个附件中包含多个附录，可按顺序进行编号，例如：附录1-1，附录1-2。名称为此附录的名称。页数为此项附录所包含所有页数。13.测试报告 按照本方案中的测试项目设置，测试报告为：*有限公司文件编号MFVP*页码136 of 136*ml灌装线培养基模拟灌装验证方案测试报告 1人员确

35、认目的确认所有执行本方案的人员以及签名。程序列出所有在执行本方案的人员（姓名、签名、部门、职位）。执行方案人员本人在签名处使用黑色签字笔书写。可接受标准所有执行本方案的人员（姓名、签名、部门、职位和日期）已记录。所有执行本方案人员本人使用黑色签字笔正确书写。序号姓名部门职位签名日期123456789101112131415161718192021222324252627282930313233测试报告 2生产文件确认目的确认在培养基模拟灌装验证中使用的工艺规程(或培养基模拟灌装生产记录)以及岗位SOP均已存在。确认在培养基模拟灌装验证中使用的工艺规程(或培养基模拟灌装记录)以及岗位SOP已经过

36、批准，为现行版本。程序将用于培养基模拟灌装验证的工艺规程(或培养基模拟灌装记录)和岗位SOP文件填写在测试报告中。检查文件名称、编号、版本号。可接受标准所有必需的生产文件或记录均已存在。所有必需的生产文件或记录已经过批准，为现行版本。序号文件名称编号版本号是否符合要求1. 是 否2. 是 否3. 是 否4. 是 否5. 是 否6. 是 否7. 是 否8. 是 否9. 是 否10. 是 否11. 是 否12. 是 否13. 是 否备注/偏差/支持性文件：结论：合格 不合格执行人签字/日期审核人签字/日期 测试报告 3 QC文件确认目的确认在培养基模拟灌装验证中使用的QC文件均已存在。确认在培养基

37、模拟灌装验证中使用的QC文件已经过批准，为现行版本。程序将用于培养基模拟灌装验证的QC文件填写在测试报告中。检查文件名称、编号、版本号。可接受标准所有必需的QC文件均已存在。所有必需的QC文件已经过批准，为现行版本。序号文件名称编号版本号是否符合要求1 是 否2 是 否3 是 否4 是 否5 是 否6 是 否7 是 否8 是 否9 是 否10 是 否备注/偏差/支持性文件：结论：合格 不合格执行人签字/日期审核人签字/日期测试报告4培训确认目的确认所有参与方案实施的人员经过验证活动培训。程序对方案实施人员进行7ml灌装线培养基模拟灌装验证方案培训，记录方案名称、方案编号、版本号，并由培训人对方

38、案实施人员培训效果进行评价。检查方案实施人员经过其相应岗位的操作SOP的培训，并填写有培训记录。检查的范围包括所有参与本方案实施的人员，例如车间操作人员、取样人员、QC检测人员等。可接受标准所有方案实施人员已经过7ml灌装线培养基模拟灌装验证方案培训，培训效果合格。所有方案实施人员均经过了其相应岗位的操作SOP的培训，培训记录存在。序号姓名部门/职位培训效果确认培训记录结果1.合格 不合格有 无合格 不合格2.合格 不合格有 无合格 不合格3.合格 不合格有 无合格 不合格4.合格 不合格有 无合格 不合格5.合格 不合格有 无合格 不合格6.合格 不合格有 无合格 不合格7.合格 不合格有

39、无合格 不合格8.合格 不合格有 无合格 不合格9.合格 不合格有 无合格 不合格10.合格 不合格有 无合格 不合格11.合格 不合格有 无合格 不合格12.合格 不合格有 无合格 不合格13.合格 不合格有 无合格 不合格14.合格 不合格有 无合格 不合格15.合格 不合格有 无合格 不合格16.合格 不合格有 无合格 不合格17.合格 不合格有 无合格 不合格18.合格 不合格有 无合格 不合格19.合格 不合格有 无合格 不合格20.合格 不合格有 无合格 不合格21.合格 不合格有 无合格 不合格22.合格 不合格有 无合格 不合格23.合格 不合格有 无合格 不合格24.合格 不

40、合格有 无合格 不合格25.合格 不合格有 无合格 不合格26.合格 不合格有 无合格 不合格27.合格 不合格有 无合格 不合格28.合格 不合格有 无合格 不合格29.合格 不合格有 无合格 不合格30.合格 不合格有 无合格 不合格31.合格 不合格有 无合格 不合格32.合格 不合格有 无合格 不合格33.合格 不合格有 无合格 不合格备注/偏差/支持性文件：结论：合格 不合格执行人签字/日期审核人签字/日期 测试报告 5测试仪器仪表校准确认目的确认用于培养基模拟灌装验证测试的仪器和仪表已经校准。程序将用于培养基模拟灌装验证的测试仪器、仪表填写在测试报告中。检查并记录仪器仪表名称、编号

41、、型号、校准证书编号、校准日期、下次校准日期，并附上校准证明。可接受标准确认用于培养基模拟灌装验证测试使用仪器仪表已经校准。方案执行期间，所有测试用仪器和仪表都在其校准有效期内。序号仪器仪表名称编号型号用途校准证书编号校准日期下次校准日期结果1.合格 不合格2.合格 不合格3.合格 不合格4.合格 不合格5.合格 不合格6.合格 不合格7.8.备注/偏差/支持性文件：结论：合格 不合格执行人签字/日期审核人签字/日期测试报告 6生产相关验证状态确认目的确认用于培养基模拟灌装验证相关生产系统、设备（包括液体灌装部件），配制容器从储存至灌装区之间的灭菌程序和活动已经进行了验证。程序将同培养基模拟灌

42、装验证相关的生产系统、设备（包括液体灌装部件），配制容器从储存至灌装区之间的灭菌程序和活动填写在测试表内。检查系统、设备和活动的验证方案/报告名称、编号、版本、状态并记录。可接受标准生产相关系统、设备和活动已经按照要求进行了确认。序号系统/设备/活动方案/报告名称方案/报告编号版本状态是否符合验证矩阵要求1.批准 未批准是 否2.批准 未批准是 否3.批准 未批准是 否4.批准 未批准是 否5.批准 未批准是 否6.批准 未批准是 否7.批准 未批准是 否8.批准 未批准是 否9.批准 未批准是 否10.批准 未批准是 否11.批准 未批准是 否12.批准 未批准是 否13.批准 未批准是 否14.批准 未批准是 否15.批准 未批准是 否备注/偏差/支持性文件：结论：合格 不合格执行人签字/日期审核人签字/日期 测试报告 7QC相关验证状态确认目的确认QC用于培养基模拟灌装验证测试使用设备、仪器和分析方法已经按照验证矩阵进行了验证。程序将同培养基模拟灌装验证相关的QC测试使用设备、仪器和分析方法填写在测试表内。检查设备、仪器和分析方法的验证方案/报告名称、编号、版本、状态并记录。可接受标准