美国刑事诉讼中的排除合理怀疑

1、美国刑事诉讼中的排除合理怀疑 美国刑事诉讼中的“排除合理怀疑” 赖早兴 【内容提要】美国刑事案件的证明标准是排除合理怀疑。该标准现在是一个被广泛接受的标准，但该标准源于何时，理解上存在一定的争议。该标准在美国刑事诉讼中处于什么样的地位，不同的人观点并非完全一致。法官是否应当在给陪审团的指示中明确该标准的定义，不同的学者理解上有分歧，法院间的做法也有差异。在定义该标准时，有三种方式。对于“合理怀疑”的解读通常采用同义词“道德确信”加解释。对于是否应当量化排除合理怀疑标准，法律界也有不同的意见和方式。 【关键词】美国刑事诉讼 排除合理怀疑 解读 在美国刑事诉讼中，有罪裁定建立在事实裁判者认为被告人

2、有罪的基础上。但事实裁定者既非案件事实的亲历者亦非目击者，而是一个完全的局外人，他们如何裁定行为人有罪？这就涉及刑事案件的证据标准问题。正如在in re winship案中harlan法官说：“在审判过程中，存在关于曾经发生事件的事实的争议，事实发现者（fact finder）无法获得对于已经发生事实的不容置疑的确信。相反，所有的事实发现者能获得的只是可能发生了什么的信念。因此，证据标准表示指示事实发现者的一种企图，让他们明白在我们的社会，在特定判决中，作出正确事实结论应当有多大程度的自信。”陪审团作为事实裁定者时，陪审员多数情况下是法律门外汉，他们对于什么情况下应当对被告人裁定有罪知之甚少，

3、审判中法官必须给陪审团相关的指示，让陪审团明白刑事案件有罪裁定的证据标准。1987年一个关于陪审团制度作用的审判协商委员会的工作小组提出了一个示范的指示：“正如我已经多次说过的，控方有责任将被告人的罪行证明到排除合理怀疑的程度。控方承担将被告人有罪证明到排除合理怀疑程度的责任。你们中可能有的人曾经在民事案件中担任过陪审员，在民事案件中你们被告知只需将事实的真实性证明到比其不真实更可靠的程度。在刑事案件中，控方的证明责任则比这个要更为有力。它必须证明到排除合理怀疑的程度。”1fn55那么“排除合理怀疑”标准是如何产生的？它在美国刑事诉讼中具有什么样的地位？美国各司法区和联邦法院在刑事案件的诉讼中

4、是否会对“合理怀疑”进行定义？如果给“合理怀疑”下定义，他们是以什么样的方式进行定义？“排除合理怀疑”标准如何理解？是否可以量化“排除合理怀疑”标准？本文试图对这些问题作粗略的解答。 一、排除合理怀疑标准的沿革及其在刑事诉讼中的地位 （一）排除合理怀疑标准的沿革 排除合理怀疑标准虽然现在已经被广为接受，但对于该标准源于何时，学者间存在一定的争议。一些历史学家经过研究认为，“排除合理怀疑”理论产生于17世纪的英格兰，在18世纪的普通法法庭中广为采用。2对于该标准被法院首次采用的具体年代，有人认为该标准首先适用于1770年对波士顿大屠杀的审判中。当时控方在最后陈述中使用了排除合理怀疑一词。3有人认

5、为，该标准首先适用于1793年新泽西州一个法院对state vwilson案的审判。该案中，法官指示陪审团遵守“人道规则”（humane rule），如果对于被告人是否成立所指控的罪有“合理怀疑”就应当裁定其无罪。大多数人认为，“合理怀疑”标准第一次强制性地在法庭中适用是在1798年的爱尔兰反叛案中，该案中辩护律师力图提高控方的证明责任而使用了排除合理怀疑一词。英美国家曾经使用过多种概念表达刑事证据标准，如“排 除一切合理怀疑”（proof beyond all reasonable doubt）、“排除任何合理怀疑”（proof beyond any reasonable doubt）。在1

6、9世纪初，排除一切合理怀疑（beyond all reasonable doubt）是最流行的概念，排除合理怀疑（beyond reasonable doubt或beyond a reasonable doubt）直到19世纪后期才作为一个普遍接受的概念而广泛适用。4 到19世纪中叶，犯罪必须证明到排除合理怀疑的程度已经在美国的许多州扎下了根，如纽约、北卡罗莱纳、佐治亚、佛蒙特、马萨诸塞、弗吉尼亚、康涅狄格。3但直到1970年的in re winship案中美国联邦最高法院才认为宪法要求在所有刑事案件中适用这一标准。 （二）排除合理怀疑标准在刑事诉讼中的地位 证明标准是控诉方或原告方说服事实裁

7、定者被告人有罪或控告事实成立的程度。美国司法制度中通常使用四个基本的标准（按严格程度列举）：优势证据（preponderance of the evidence）、清晰且有力标准（clear and convincing evidence）、清晰、不含糊且有力标准（clear，unequivocal，and convincing evidence）和排除合理怀疑标准（proof beyond a reasonable doubt）。刑事制裁的后果极为严重，错误的裁判可能使被误判者失去财产、名誉、自由甚至生命，且难以纠正。因此，一定条件下裁定者宁愿放任一个犯罪者也不愿错判一个无罪者。这就是为什么

8、william black-stone的名言（与其让一个无罪的人受到惩罚，不如让十个有罪的人逃避惩罚）在英美国家十分流行的原因所在。所以刑事案件的证明标准历来被认为是所有案件中最高的，即通常认为要达到排除合理怀疑的程度。在给陪审团的指示中，法官通常被要求向陪审团明示刑事案件的证明标准。 排除合理怀疑标准在刑事诉讼理论界和实务界具有极高的地位。有学者认为：“陪审员们以合理怀疑为荣的主要原因在于，它是盎格鲁-撤克逊司法制度的基石，是，自由社会最值得骄傲的方面之一，它保护了我们整个社会最重要的利益生命与自由。”5“合理怀疑标准是我们刑事审判制度的核心特征。该标准代表我们社会的信念，即除非事实发现者对

9、某人的犯罪近乎确信，没有人应当被确定为有罪。”6作为每个刑事案件核心的排除合理怀疑标准尽管在美国宪法条文中没有作出规定，但联邦最高法院在in re winship案中认为，宪法第五、第十四修正案的正当程序保障包含了：除非将指控之罪的每个构成要素证明到排除合理怀疑的程度，否则不得裁定被告人有罪。在jackson vvirginia案中，联邦最高法院曾经对排除合理怀疑标准作了这样的表达：使事实发现者明白接近确信被告人有罪的主观心态所要达到的程度，该标准表明我们的社会重视刑事制裁和社会的自由。在addington vtexas案中，联邦最高法院首席法官burger曾经说：“在刑事审判中，我们的社会承

10、担着错案的危险。在正当程序条款下，通过要求控方将被告人的犯罪证明到排除合理怀疑程度，误判得到了一定程度的克服。”在victor vnebraska案中，联邦最高法院认为宪法要求每个法院指示刑事陪审团适用这一标准。 不过，也有学者提出，排除合理怀疑标准不应当是所有刑事案件的证明标准，因为不同的案件中被告人成立犯罪后所判处的刑罚不同，剥夺或限制的权益的重要程度也有差异，所以应当根据惩罚程度的差异适用不同的证明标准。例如，有人意识到死刑错判相当频繁，认为排除合理怀疑的标准不足以用于死刑案件，呼吁死刑案件中陪审团在裁定被告人犯罪成立时必须适用更高的证据标准。“我们建议，在政府剥夺被告人的生命前，控方必

11、须以比排除合理怀疑更严格的标准证明被告人的罪行。如果陪审团以排除合理怀疑的标准裁定被告人犯罪成立，除非它能以排除所有可能怀疑（beyond all possible doubt）的标准认定其有罪，否则它不得适用死刑。如果陪审团不能确保做到这一点，法官有责任适用刑罚但不能适用死刑。”7 二、关于法官是否应当解释“合理怀疑”的争议 作为刑事诉讼证明标准，排除合理怀疑的适用决定着被告人是否有罪，所以事实裁判者对于该标准的理解极为重要。排除合理怀疑标准是一个法律用语，但适用该标准的却往往是法律门外汉的陪审团成员。他们是否能正确理解排除合理怀疑中“合理怀疑”的要旨，对其裁判的刑事案件具有决定性意义。法学

12、界对于是否应当对“合理怀疑”作出解释以帮助陪审团正确理解该标准从而准确作出裁定有不同的观点，实践中不同的司法区或不同的法院之间也有不同的做法。 有的人认为“合理怀疑”表达过于简单，不便于陪审团成员理解和把握，有必要对其作出解释。例如有人认为：“排除合理怀疑标准是美国法学中的关键问题。如果对合理怀疑不作界定，陪审团不得不探求其含义。如果陪审团适用错误的证据标准，控方和被告方均可能受到损害。陪审团可能错误地认为合理怀疑标准要求证据上没有任何怀疑。同样，陪审团可能错误地将该标准解释为只要比无罪裁定的证据力度强一些即可。”8“刑事案件中，排除合理怀疑标准具体、清晰、明确的表达将有利于改进事实发现者的作

13、用，也有利于恢复公众对司法裁定的信心。”9一些法院认为，在保障被告人获得公正审理的正当程序权利方面，合理怀疑标准极为重要，如果不对其进行定义，将会降低其作用。他们认为，合理怀疑这一词汇并不是那么普通、简单和清晰，其含义也不是不言自明的，即使是受过法律训练的法官也经常错误地描述合理怀疑标准。 但也有人反对法官在给陪审团的指示中解释“合理怀疑”。很多人认为，“合理怀疑”的含义是自明的，因为它是由易于理解的普通词汇组成，非法律人士也可以理解和接受。例如有人认为：“陪审员对合理怀疑拥有独有的理解力，这使他们能在没有解释性的指示下作出裁定。”10还有人从宪法的规定出发认为法官没有义务解释何为“合理怀疑”

14、，例如有人认为广宪法没有要求运用任何特定的语言形式以告知陪审团控方的证据义务”。8更有人主张在理解“合理怀疑”上应当充分发挥陪审团的主观能动性。例如，有人认为：“尽管一些人声称，以大意相同的同义词定义合理怀疑最能确保陪审员理解这一标准，但从历史上看，定义合理怀疑的司法努力并不令人满意，没有达到这一目的。因为合理怀疑本身就是一个没有固定含义的词汇，它的适用过程中要求价值判断，作为社会的代表，陪审团最适合确定其含义。为了在审判过程中发挥社会的集体智慧，法院不应当在其对陪审团的指示中定义合理怀疑。”10 从法院的做法来看，不同的法院之间对于是否在给陪审团的指示中界定“合理怀疑”有不同的做法。起初美国

15、联邦最高法院不鼓励定义“合理怀疑”。例如在holland vunited states案中，联邦最高法院认为：“合理怀疑”含义是自明的（self-explanatory），无需对其进一步加以解释。试图对“合理怀疑”这一词汇进行解释通常无法使陪审团的心里更为清晰、明确。后来在victor vnebraska案中美国联邦最高法院对于法院给陪审团的指示中是否应当对“合理怀疑”进行界定的观点变得不明确。在该案中联邦最高法院认为，宪法没有说法庭是否必须对“合理怀疑”进行定义，即“宪法没有禁止初审法院给合理怀疑下定义，当然也没有要求它们下定义”。 与联邦最高法院不同，一些联邦上诉法院和地方法院已经明确是否

16、定义“合理怀疑”。一些法院要求明确“合理怀疑”的含义，而一些法院则明确反对定义“合理怀疑”。例如第三、八、十、十六巡回审判区要求给“合理怀疑”作出界定。第三巡回法院在blatt vunited states认为，不界定“合理怀疑”对“被告人而言是有害的错误”。第十巡回法院在1954年和1974年分别规定，审理法庭必须界定“合理怀疑”。其理由是，合理怀疑标准是刑事诉讼制度的基石，审理法庭必须向陪审团解释何为“合理怀疑”。第五巡回法院在united states vwilliams案中，也敦促初审法院解释“合理怀疑”。 与此相反，第七、四、一、九巡回审判区认为“合理怀疑”无需定义。这些法院认为，对

17、于那些作为陪审员的非法律专业人士而言，“合理怀疑”已经是一个含义明确的概念，进一步 定义将造成混淆，并且会在一定程度上减轻控方的证明责任。第七巡回法院是第一个反对界定“合理怀疑”的法院。该法院认为，在审理过程中，初审法院没有为陪审团定义何为“合理怀疑”不是一个可以撤销判决的错误，因为“合理怀疑”本身已经非常明确；试图进一步解释“合理怀疑”只会使陪审团糊涂。该法院甚至认为即使陪审团要求定义“合理怀疑”也不得对其加以界定。8第一巡回法院在dunn vperrin案中认为，准确地界定“合理怀疑”是十分困难的事，如果主张对其进行界定将会导致降低控方证明责任。在unit-ed states volmst

18、ead案中，该法院裁定，不要求法院对“合理怀疑”进行界定。但该法院将是否对“合理怀疑”进行界定的权力授予初审法院。第四巡回法院在united states vreives案中禁止对“合理怀疑”进行定义，因为定义只会使该概念更加混淆。即使是陪审团要求法庭对该概念进行解释，也应当拒绝。在united states vnolasco案中，第九巡回法院认为在两种情况下，地方法院法官可能希望对“合理怀疑”加以界定，一是陪审团强求对何为“合理怀疑”加以解释，二是律师在争议中误导陪审团。该案认为，即使在这些情况下，地区法院也无需对“合理怀疑”进行界定。 与联邦法院一样，美国各州法院对是否应当对“合理怀疑”进

19、行定义也存在不同的做法。加利福尼亚、印第安纳、爱达荷、马里兰、密苏里、蒙大拿、马萨诸塞、内华达、新罕布什尔、北卡罗莱纳、俄亥俄、宾夕法尼亚、罗得岛、田纳西等州以及华盛顿法院都要求对“合理怀疑”进行界定。此外，夏威夷、哥伦比亚特区和佛罗里达、路易斯安那州均不反对界定“合理怀疑”。而得克萨斯、俄克拉何马、亚利桑那、佐治亚、伊利诺斯、堪萨斯、肯塔基、密西西比、俄勒冈、佛蒙特、怀俄明、俄克拉何马州等州法院都认为不应当对“合理怀疑”进行界定。弗吉尼亚州法院不赞成进行定义、阿拉斯加州法院认为对“合理怀疑”进行界定不是必须遵守的强制性规则。8 三、“排除合理怀疑”解读 （一）“排除合理怀疑”的解读方式 如何

20、理解“排除合理怀疑”一直是法律界的争议点。因为该词汇难以直接理解，所以一般采用同义词的方式对“排除合理怀疑”进行解读。美国第二巡回上诉法院首席法官newman认为这是“是最广泛使用的解释，特别是在大多数联邦法院中”1。这一方式也得到了联邦最高法院的支持。在解读中，最常用的同义词是“道德确信”（moral certainty），即以该词汇来衡量是否达到了排除合理怀疑程度：如果陪审团对被告人有罪形成了道德确信就达到了排除合理怀疑的标准，否则就没有达到该标准。“道德确信”标准首先是为了减轻控方的证明责任而引入的，因为“道德确信”被认为是与“绝对确信”相对的“合理确信”。在victor vnebras

21、ka案中，美国联邦最高法院认为：“排除合理怀疑标准与道德确信标准是与绝对确信相区别的概念。在刑事审判中，这两个短语是同义词，是完全等同的其中的任何一个都表明这样的证据是与陪审团的确信一致的，是满足判决要求的。” 那么，什么是“道德确信”？在解释“道德确信”时，法官一般要求陪审员将他们在案中的决定与自己生活中的重要决定相比较。即在“道德确信”的类比下：合理怀疑是对所有证据仔细、公正地考虑后基于理性和常理的怀疑。排除合理怀疑标准是这样一种标准，即如此确信以致就象毫不犹豫处理自己生活中相当严肃、重要的事务一样。正如有学者所言：“合理怀疑是基于理性和常理的怀疑。这种怀疑会使一个理性的人在作出决定时犹豫

22、不决。排除合理怀疑标准必须是具有这样的确信，即一个理性的人基于确信在处理他自己最重要的事务时不会犹豫不决。”11马萨诸塞州是第一个适用“道德确信”解读“排除合理怀疑”的州，该州现在仍然使用道德确信解释排除合理怀疑（但该州现在同时要求作出附加说明，以确保陪审团能了解控方的证明责任）。在cage vlouisiana案中，初审法院指示陪审团，合理怀疑是“真 实存在的、实质的怀疑”，这种怀疑“会导致重大的不确信”。同时指示中还进一步要求达到“道德确信”的证据标准。 不过，用“道德确信”解释“排除合理怀疑”也受到各种非议。其主要原因在于词典对于“道德确信”有完全不同的解释。而且，陪审员可能将道德确信的

23、指示理解为可以基于情感而不是证据和推理作出有罪裁定。正如一个初审法院所表达的：难道“道德确信”的解释取决于陪审员个人的宗教信仰、价值观念和哲学理念吗？在一系列案例中，众多法院表达了对以“道德确信”解读“排除合理怀疑”的不满。例如，在people vbrigham案中，加利弗尼亚州最高法院不赞同使用道德确信表达排除合理怀疑，因为它无法解释排除合理怀疑，以充分确保陪审员理解排除合理怀疑标准要求他们在审判中基于证据近乎确信地作出他们的裁定。到xxxx年代，法官对陪审团的指示中，“道德确信”指示已经走下坡路。在victor vnebraska案中，blackmun法官指出：如果告知陪审员适用道德确信的

24、标准，在特别恶劣的案件中，陪审员可能会基于微弱的证据作出有罪裁定。在state vkozak案中，罗得岛州最高法院认为，道德确信标准“用最好的话来说是误导，用最坏的话来说是违反宪法的要求”（该州以前曾长期运用道德确信解释排除合理怀疑）。 （二）“合理怀疑”的定义 对于“排除合理怀疑”的正确解读最重要的是准确理解何为合理怀疑。如果对“合理怀疑”没有正确理解就不可能正确理解“排除合理怀疑”。美国法律界对于“合理怀疑”有不同的界定方法，综而言之，有三种方式：第一种方式是从反面定义，即强调什么样的“怀疑”不是“合理怀疑”；第二种方式是从正面定义，即强调什么样的“怀疑”是“合理怀疑”；第三种方式是正反结合。 在people vfeldman案中，纽约州上诉法院对合理怀疑作了如下的界定：基于同情、幻想、偏见、成见、空想、多愁善感而产生的怀疑不是合理怀疑；基于陪审员因软弱、无能和胆小而逃避给他人定较重的罪行所致的不情愿也不是