证券投资学复习题

证券投资学复习题一、单项选择题1长期金融市场是中长期资金借贷和中长期金融工具交易的市场，它包括_。 A贴现市场 B黄金市场 C外汇市场 D证券市场2在市场利率变动的情况下，公司债券价格与收益之间的关系是_。A同比关系 B反比关系C不成比例 D没有关系3债券市价随市场利率上升而下跌，属于_。A信用风险 B违约风险C流动性风险 D市场风险4投资者买入债券日到该债券还本付息之日的时期_。A持有期 B待偿期C保存期 D发行期5在公司分红上比普通股具有优先权，但在公司剩余财产的分配上处于普通股之后的股票称为_。A优先股票 B偿还股票C混合股票 D后配股票6股票市场价格，就是通常所说的_。A票面价值 B清算价值C股票价值 D账面价值7在波浪理论中，主波是由_。A5个浪组成 B3个浪组成C一个主波和一个调整波组成D2个浪组成8国务院下属的对证券业进行专门监督管理的结构称为_。 A证监会 B证券业协会 C证券交易所 D证券公司9证券投资者预期某种证券价格将要上涨，采用信用交易方式买进证券，然后等涨价后再抛出的证券交易方式称为_。A空头交易 B多头交易C信用交易 D现货交易10在下列各类债券中，受市场利率变动影响最大的债券_。A离到期日还有1年，利率为8B离到期日还有3年，利率为85C离到期日还有8年，利率为75D离到期日还有6年，利率为711下列经济活动中属于证券投机行为的是_。A买卖外汇 B赌博C买空、卖空 D买进债券到期兑付12证券市场可以通过对资金价格的_，引导货币资金的流向，灵活地调节社会资金，促进资金的有效合理配置。 A调高 B调低 C利率导向 D走势导向13证券发行人通过增发新股票以增加资本额的新股发行方式称为_。 A增资发行 B有偿增资 C无偿增资 D不公开发行14证券交易所由若干个证券商(公司)，不以盈利为目的的自愿组成社团法入的组织形式称_。 A公司制 B会员制C法人制 D股份制15证券市场的公平原则主要是指对_。A证券公司 B发行者C投资者 D参与者16_因素对评价一种债券的信用程度最不重要A债券利息率B债务规模及构成C发行者现金流量的稳定性程度D资产安全性程度17当市场利率下降时，会使固定利率债券_。A收益率提高 B市价上涨C收益率不变 D市价下降18债券市价随市场利率上升而下跌，属于_。A信用风险 B违约风险C流动性风险 D市场风险19如果投资者担心市场利率风险，他应选择购买_。A短期国债 B8年期公司债券C12年期政府债券 D转换公司债20开放型基金购回时，其赎回价格是参照基金的_而定。A净资产值 B面值C公众期望值 D发行价格二基本概念答案1证券2证据证券、3所有权证券4有价证券、5商品证券、6货币证券、7资本证券、8投资9投机、10直接投资、11间接投资、12长期投资、13 1年以内的投资行为称为14证券投资15证券投机、16内幕交易17操纵市场行为、18证券投资风险、19利率风险、20购买力风险。21市场风险22财务风险23经营风险24证券发行市场也称一级市场或初级市场25证券流通市场26股票市场27债券市场28证券商29证监会的全称30公开发行31委托发行32证券包销33证券代销34增资发行35配股36增发新股37股份分割38面额发行39时价发行40折价发行41证券交易42自营商43二板市场44柜台交易45现货交易46预约回购交易47证券信用交易48多头交易49空头交易50证券期货交易51委托52所谓竞价类53所谓交割54佣金55场外交易56债券57国债58地方债券59金融债券60公司债券61投资基金62公司型基金63契约型基金64开放型基金65封闭型基金66指数基金是67对冲基金68创业基金69股票71普通股票、72优先股票73股价指数74可转换公司债券简称为转债75期货76期权第四章 债券1债券表示一种债权、债务关系，是一种债权凭证。 ( )2债券本金的偿还和利息的支付有法律保障。( )3投资人可以到银行等金融机构将债券作为抵押取得贷款。 ( )4债券的利率与银行利率成反比。( )5债券的收益可以免交个人收入调节税。 ( )6短期国债是中央银行调控流通中货币量的重要工具。 ( )7公司债券是由公司发行的筹措较长期乃至长期资金的债务凭证，是一种固定利息债券。 ( )8期限在10年以上的债券称为长期债券。 ( )9债券收益率的变动反映了债券市场行情的变动。10对债券的评级主要是评价债券的投资价值。 ( )11债券的变现力风险取决于证券市场上债券的供求 ( )12通货膨胀不会影响债券收益率。第五章 投资基金 1投资基金发行的基金证券是一种面向社会投资者的投资工具。 ( )2所有基金的投资组合和投资决策都是由基金管理人来负责的。 ( )3投资基金与股票、债券反映的关系是相同的。 ( )4投资基金的资产为所有投资者(股东)所有，并由股东大会选举产生董事会。 ( )5在现实的证券市场上纯粹形态的投资基金是存在的。 ( )6成长与收入型基金分别把实现资本增值和提高现金收入作为不同的目标。 ( )7对冲基金是为既想保本又想有所增值的投资者设计的，是属于低风险、低回报的基金。 ( )8创业基金是一种以末上市公司为主要投资对象的基金。 ( )9一般而言，投资基金的净资产值与基金单位的价格变动是不一致的。 ( )10开放式基金的价格分为申购价格和赎回价格两种。 ( )第六章 股票1股票是股东对股份公司享有权利的依据。( )2股票所代表的资本是股份公司的全部资金。 ( )3股票的市场价格，通常称为股票行市。 ( )4变现力越强的股票则越受投资者青睐。 ( )5股息随公司利润的大小而增减的股票是特殊股票。 ( )6形成和影响股票价格的基本因素是人们对股票的偏好。 ( )7以时价发行股票，虽以股票的市场价格为基准，但并不完全与股票的市场价格一致。 ( )8股票的内在价值只是一种分析结果。 ( )9普通股东优先认购权，是指原有股东可以优先随意认购公司拟发行的股票。 ( )lo股价波动的市场性因素是指股市的技术力量的强弱。 ( )ll拆股并不影响上市公司的资本额和股本总额，但股票的每股面值拆细了。 ( )12股价由于投机者的人为操纵会产生强烈的震荡。 三、简答题答案第一章 导论1简述证券投资与储蓄的关系2简述资本证券的概念及特征3、简述证券投资与投机的关系。4简述证券投资风险的概念、种类和防范方法第二章1证券市场和借贷市场在资金融通方面的区别有哪些2证券市场的主要功能有哪些3证券市场可以促进资金的有效合理配置体现在哪面?4柜台交易市场的作用有哪些?第三章1信用交易中的多头交易和空头交易的区别是什么2证券现货交易的特点有哪些 3证券场外交易方式的特点有哪些?第四章1简述国债、地方债券、金融债券和公司债券曲2简述债券信用评级的目的、原则及信用级别的划分第五章1投资基金的性质是什2、投资者如何选择投资基金证券?投资者准备投资基金证券时，必须在众多的基金管理公司中选择出最适合的基金管理公司，然后再从该公司管理的基金中选择自己最满意的基金进行投资。第六章1股票市场价格的评价方法有哪些?2经济周期与股市周期的联系体现在哪些方面?