职业健康安全危险源辨识与风险评价程序

.职业健康安全危险源辨识与风险评价程序1 目的和适用范围1.1 全面、充分并有效地识别、评价和更新各部门、项目部在生产活动及服务中影响职业健康安全的危险源，确定不可接受风险并拟定控制措施,以便实施有效控制。1.2 适用于院管理体系覆盖范围内各部门、分支机构及子公司和现场项目部生产活动及服务中危险源的识别、评价、控制措施策划、更新和管理。2 规范性引用文件适用的法律法规和其他要求GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系 要求管理手册3 职责3.1 管理者代表负责批准院职业健康安全危险源辨识、评价和控制措施清单。3.2 综合管理处负责组织全院各类生产活动中职业健康安全危险源辨识、评价和监督管理工作；负责组织院办公大楼区域内的职业健康安全危险源辨识、评价，制定相应控制措施。指导、审核分支机构及子公司、项目部职业健康安全危险源辨识、评价，并对危险源的控制措施的落实实施监督管理。 3.3 院安全评价责任部门协助综合管理处审核院级不可接受风险因素管理方案或控制措施。3.4 工会办公室负责院职业健康安全管理的监督工作，调查员工职业健康状况，协助辨识、评价引起健康损害的相关危险因素， 参与相关控制措施的拟定工作。3.5 院部各责任部门/项目部负责职业健康安全危险源的控制；负责外出活动或工程现场服务中的职业健康安全危险源辨识、评价和控制措施的制定，并确保持续有效。3.6 分支机构及子公司、项目部负责生产/服务中的职业健康安全危险源辨识、评价和控制措施的制定，并确保持续有效。4 工作程序4.1 工作流程流程 形成的文件、记录综合管理处组织全院辨识各类生产活动中的危险源职业健康安全危险源辨识和风险评价清单对危险源进行风险评价，确定不可接受风险职业健康安全危险源控制清单针对识别的风险因素制定控制措施、方案目标、控制程序文件、规章制度、管理方案、应急预案等实施控制措施、管理方案记 录综合管理处检查控制措施、管理方案的执行情况，针对存在的问题落实整改措施综合管理处每年例行组织全院危险源的再识别和评价4.2 危险源辨识4.2.1 危险源辨识范围（1）院本部（含兰州办公场所）工作场所；勘察、岩土施工、工程监测、工程项目管理、监理、检验和试验、工程总承包、工地服务等各类现场；员工在差旅途中或在客户处工作。（2）所有的常规活动（如正常的生产活动）和非常规活动（如检修、抢修活动等）。（3）影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（包括本院员工、临时工和承包方员工）、访问者或任何其他人员的健康安全的条件和因素。（4）工作场所的设施（无论由院或是外界所提供的）。4.2.2 危险源辨识依据危险源辨识依据主要包括以下内容，但不限于此：（1）职业健康安全法律法规和其他要求。（2）管理方针及目标。（3）院和类似组织已发生的事件和事故的信息。（4）设施、过程和活动的信息。（5）工作场所环境条件，有毒、有害部位。（6）内外部审核结果、管理评审的信息。（7）现场踏勘、安全检查时获得的信息。（8）与员工和其他相关方协商和沟通的信息。4.2 3 危险源辨识方法（1）询问、交谈：与从事安全管理和现场运行、检修人员和技术人员、员工交流讨论，获取危险源资料。（2）现场勘察调查：通过对工作环境的现场调查勘察，分析作业行为、安全管理状况，获取危险源资料。（3）查阅有关记录：查阅事故、职业病的记录，从中发现存在的危险源资料。（4）获取外部信息：从有关类似组织、文献资料、专家咨询等方面获取有关的危险源信息，加以分析研究，可辨识出组织存在的危险源。（5）工作任务分析：通过分析工作任务中所涉及的危害，可辨识出有关的危险源。（6）安全检查表（SCL）：采用预先编制好的安全检查表或制度、规程，在现场进行系统的安全检查，可辨识出存在的危险源。4.2.4 危险源辨识过程4.2.4.1 通过现场观察、收集资料，识别危险源时应考虑：（1）工作区域、设施的不安全状态，包括可能导致事故发生和危险扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置缺陷、操作程序和工作流程缺陷，包括对人员能力的适应性。（2）人员的不安全行为，包括不采取安全措施、误操作、违规指挥、违规操作等个人行为、能力以及受他人行为影响。（3）已识别的工作场所外对员工产生不利影响的危险源。（4）健康损害，可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况造成职业病以及引起或加重的身体或精神的不良状态。（5）管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理不到位，防护设施及用品缺少等。（6）与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务。（7）职业健康安全管理体系变更，包括由此对生产运行、过程和活动带来的影响。（8）生产组织、活动、材料、计划的变更的影响。4.2.4.2 在进行危险源辨识时应考虑由于过去（历史上曾发生过的健康损害、安全事故等）、现在（当前生产活动所涉及的风险因素）及将来（可能发生的风险）“三种时态”和正常（例行的作业活动）、异常（检查、设备启动、维修、抢修、关闭等）及紧急（可能发生但不能预见何时发生的，如火灾、爆炸、洪水、地震、涌水、泥石流、塌方等）“三种状态”的危险因素。4.2.4.3 在进行危险源辨识时，应考虑发生风险的根源，包括：（1）火灾和爆炸。（2）冲击和撞击。（3）暴露在有化学性、物理性危险因素的工作环境。（4）中毒、窒息、触电及辐射。（5）工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等人体工效因素。（6）有毒有害物料、气体泄漏对人的影响。（7）健康损害。4.2.4.4 在进行危险源辨识时，应考虑可能发生的后果，包括：（1）人身伤害、死亡。（2）疾病。（3）身体或精神的不良状态。（4）财产损失。（5）衍生的工作环境破坏等。4.2.4.5 根据生产活动的特点，危险因素可能导致的后果，包括：物体打击；车辆伤害；机械伤害；起重伤害；触电；淹溺；灼烫；火灾；高处坠落；坍塌；冒顶片帮；透水；中毒和窒息以及其他伤害。4.3 危险源评价4.3.1 评价准则（1）是否符合国家、政府和上级部门有关职业健康安全法律、法规、政策、标准和规程规范。（2）是否符合管理方针、目标。（3）是否满足合同双方的合法要求。（4）是否在法律法规允许的情况下，满足院实际抗风险能力。4.3.2 评价方法（不仅限于此）4.3.2.1 是非判断法根据是非判断法，凡符合下列条件之一者可判为不可接受的风险因素：（1）违反职业健康安全法律法规和标准且易发生重大事故的。（2）曾经发生过事故，现今未采取防范、控制措施的。（3）直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。（4）相关方产生强烈合理抱怨的。4.3.2.2 风险定性评价法根据事故发生的可能性（表1）和事故后果的严重等级（表2），可得出风险级别（表3），风险控制措施的要求见表4。其危险源识别与评价的表式见“职业健康安全危险源辨识和风险评价清单（NWH-REC-035）”。表1 事故发生的可能性等级等级注明单个项目具体发生情况总体发生情况A频繁频繁发生连续发生B很可能在寿命期内会发生若干次频繁发生C有时在寿命期内有时可能发生发生若干次D极少在寿命期内不易发生，但有可能不易发生，可预期发生E不可能极不易发生，以致于可认为不会发生不易发生.表2 事故严重性等级等级注明事故后果举例灾难人员死亡或系统报废死亡，致命伤害，急性不治之症严重人员严重受伤，严重职业病，系统严重损坏断肢，严重骨折，中毒，复合伤害；严重职业病，其他导致寿命严重缩短的疾病轻度人员轻度受伤，轻度职业病，系统轻度损坏划伤，烧伤，脑震荡，严重扭伤，轻微骨折，耳聋，皮炎，哮喘，与工作相关的上肢损伤，导致永久性轻微功能丧失的疾病轻微人员轻微伤害，系统损坏轻于级表面损伤，轻微的割伤和擦伤，粉尘对眼睛的刺激，烦躁，导致暂时不适的疾病表3 风险级别重性等风险阻级别可能一性等级级A1级1级2级3级B1级1级2级4级C1级2级3级5级D2级3级3级5级E3级4级4级5级表4 风险控制措施风险级别注 明控制措施1级不可允许的风险。事故潜在危险性很大且难以控制，发生的可能性极大，一旦发生会造成多人伤亡立即停止工作，采取措施，当风险降低后方可继续工作2级重大风险。事故潜在危险性较大且较难控制，发生的可能性较大，易发生重伤、多人伤害；粉尘、噪声、毒物作业危险程度达到级、级风险降低后方可工作。高风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施。应制定目标和管理方案，降低风险3级中度风险。导致重大伤害事故的可能性较小，但经常发生，有潜在的伤亡事故危险采取适宜措施在限期内实施控制，以降低风险。在中度风险和严重伤害后果相关的场合，应进一步确定伤害的可能性，确定是否改进控制措施，是否应制定目标和管理方案4级可允许风险。具有一定的危险性，可能发生一般伤亡事故；高温作业危害程度分级达级、级者；粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级为安全作业，但对人员休息和健康有影响者可保持现有控制措施，但应考虑改进，监督监测控制措施5级可忽略的风险。危险性小，不会伤人不需采取措施不可接受风险的确定：其中按风险定性评价法凡是风险级别2的风险确定为不可接受风险。4.3.2.3作业条件危险性评价法（LEC）作业条件危险性评价法是对具有潜在危险性作业环境进行半定量的安全评价方法。本评价方法主要适用于施工类（不含勘探作业）项目，其危险源识别与评价的表式见“职业健康安全危险源辨识和风险评价清单-施工类（NWH-REC-035-1）”。计算公式：D=LEC 其中：D风险值。L发生事故的可能性大小，其取值见表1。E暴露在危险环境的频繁程度，其取值见表2。C发生事故产生的后果，其取值见表3。表1 事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性106310.50.20.1完全可以预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外很不可能，可以设想极不可能实际不可能表2 暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值频繁程度1063210.5连续暴露每天工作时间内暴露每周一次，或偶然暴露每月一次暴露每年几次暴露非常罕见的暴露表3 发生事故产生的后果（C）分数值后果1004015731大灾难，许多人死亡灾难，数人死亡非常严重，一人死亡严重，重伤重大，致残引人注目，不利于基本的健康安全要求根据L、E、C取值计算出风险值D，再根据表4判断风险程度。表4 风险等级划分（D）D值风险程度32016032070160207020极其危险，不能继续作业高度危险，需立即整改显著危险，需要整改一般危险，需要注意稍有危险，可以接受 注1：D=LEC，风险程度是由D值大小所决定的，如当D320时，应判定为“极其危险”；当D=160320时，应判定为“高度危险”；当D=70160时，应判定为“显著危险”；当D=2070时，应判定为“一般危险”；当D20时，应判定为“稍有危险”。注2: 极其危险用“A”表示；高度危险用“B”表示；显著危险用“C”表示；一般危险用“D”表示；稍有危险用“E”表示。不可接受风险的确定：凡是用以上的方法确定为“A”级风险和“B”级风险的危险源定为不可接受风险。4.3.3 评价过程及结果4.3.3.1 院综合管理处、分支机构及子公司、项目部针对所辖范围内的生产及活动情况可采用下列方法划分作业活动：（1）按生产（工作）流程的阶段划分。（2）按地理区域划分，如将活动区域分为办公区域、现场区域等。（3）按作业任务划分，如将现场巡视划分为乘坐交通工具、临水临边查勘、地下洞室查勘、攀登高处巡视等。（4）按设备划分，如机械设备的安装、运行操作与检修作业等。4.3.3.2 综合管理处负责组织院职业健康安全危险源辨识、评价和监督管理，初步形成院“职业健康安全危险源辨识和风险评价清单”和“职业健康安全危险源控制清单”，经管理者代表批准后发布实施，并确保持续有效。4.3.3.3 院直属单位/现场项目部应在院形成的“职业健康安全危险源辨识和风险评价清单”和“职业健康安全危险源控制清单”基础上，结合各自生产（工作）活动和项目实际，进行职业健康安全危险源的识别、评价和控制措施的制定，形成本部门/项目部“职业健康安全危险源辨识和风险评价清单”和“职业健康安全危险源控制清单”。4.3.3.4 各分支机构及子公司负责组织本部门/项目部区域内职业健康安全危险源辨识、评价和监督管理。在院“职业健康安全危险源辨识和风险评价清单”和“职业健康安全危险源控制清单”的基础上，结合本部门、项目的实际，从生产活动中识别出可控制及可施加影响的危险源，形成部门“职业健康安全危险源辨识和风险评价清单”和“职业健康安全危险源控制清单”，经本部门负责人批准后发布实施，并上报综合管理处备案，同时负责传递至下属相关部门和项目部，并确保持续有效。4.3.3.5 新开工项目可从参照已识别的同类型项目的风险因素，评价、确定本项目的危险源，形成本项目的“职业健康安全危险源辨识和风险评价清单”和“职业健康安全危险源控制清单”，经项目负责人批准后发布实施，同时上报主管部门。若生产区域中危险源发生变化，项目部应及时进行辨识、评价和控制，并上报主管部门。4.3.3.6 总承包项目部和各设计代表部，在院“职业健康安全危险源辨识和风险评价清单”和“职业健康安全危险源控制清单”的基础上，结合本项目的实际，从生产活动中识别出可控制及可施加影响的危险源，形成项目的“职业健康安全危险源辨识和风险评价清单”和“职业健康安全危险源控制清单”，经项目负责人批准后实施，并上报综合管理处。4.4 危险源控制措施的确定4.4.1 控制原则在拟定风险控制措施时，应遵循“消除；替代；工程控制措施；标志、警告和（或）管理控制措施；个体防护装备”的优先顺序以降低风险，凡法律法规强制要求的必须予以控制；对不可接受风险应重点进行控制，并制定针对性的措施。具体操作时对控制措施的顺序是： （1）如果可能，首先考虑消除危险源。（2）若不能消除，应考虑替代。（3）制定管理方案、控制措施努力降低风险。（4）对无法消除、替代或采取措施后仍存在风险的，应设立标志、警告和（或）管理控制措施。（5）采取措施后仍存在风险的，应使用个人防护用品等个体防护装备。4.4.2 控制措施的确定4.4.2.1 依据对危险源风险评价的结果，综合管理处负责组织拟定院职业健康安全危险源的控制措施，院直属单位、各分支机构及子公司、各项目部负责各自管辖范围内的职业健康安全危险源控制措施的拟定，形成“职业健康安全危险源控制清单”（此清单也可与风险评价清单合并），经审批后实施。4.4.2.2 对一般职业健康安全危险源的控制，按日常管理制度实施控制；对不可接受风险，制定控制措施或管理方案。院综合管理处、分支机构和子公司主管部门负责对生产活动中职业健康安全危险源控制效果的监督检查。4.4.2.3 控制措施包括：（1）制定运行控制程序、标准、管理制度。（2）需要时，应针对具体的不可接受风险制定管理方案，方案应包括实现目标的职责、方法、时间表等。 （3）在项目的策划、施工组织设计中，确定一般和不可接受风险及其预防控制措施。（4）进行岗前安全培训，提高人员的安全意识。（5）制定应急预案，并进行演练。（6）对相关方的职业健康安全危险源应对其施加影响，督促其制定措施，并检查监督。4.4.3 控制措施的评审在实施前应对控制措施进行评审，并考虑以下内容：（1）是否可使风险降到可容许水平。（2）是否会产生新的危险源。（3）受影响的人员对措施的评价。（4）是否是投资效果最佳的措施。（5）是否会顺利应用到实际工作中。4.4.4 危险源及控制措施的传达 各部门/项目部应以适当的方式将所识别的危险源及其控制措施要求向全体员工、其他相关方人员进行传达，使员工了解工作场所和生产活动中存在的风险因素，按照要求进行控制的重要性，以及违背控制要求可能带来的职业健康危害。4.5 危险源的再识别、评价4.5.1 危险源的辨识、风险评价和控制的策划是不断发展和更新的过程，当出现下列情况时，综合管理处、院直属单位、分支机构和子公司、项目部应（重新）进行相应的危险源的辨识、风险评价和控制策划：a）适用的法律、法规和其他要求发生变化时。b）活动、产品或服务发生较大变化时。c）办公环境变化或办公场所迁移、装修时。d）新项目开工、新设备引进时。e）采用新工艺、新材料和新技术时。f）相关方提出重大抱怨或合理要求时。g）发生重大职业健康安全事件、事故时。h）管理评审做出相关决定时。4.5.2 按照院的要求，通常每年12月份各分支机构及子公司等根据业务变化情况，持续地对职业健康安全危险源进行识别和评价，并将新增/减少的职业健康安全危险源、评价结果及控制措施反馈到院综合管理处，作为修订院下一年度“职业健康安全危险源辨识和风险评价清单”和“职业健康安全危险源控制清单”的依据