证券投资理论与实务课程标准.docx

证券投资理论与实务课程标准1课程性质证券投资理论与实务是金融管理专业的专业核心课程，本课程是金融管理专业职业核心能力必修课程，也是考取证券从业资格，证券经纪人资格、理财规划师等职业资格证书课程。开设本课程是为了培养适应社会主义市场经济要求的、全面了解证券投资及证券市场的基础知识、具备证券投资分析的基本方法和和专业技能、正确进行投资决策的现代理财应用性技能人才。在学习了货币金融学、宏观微观经济学的基础上，为学生以后学习证券投资分析、投资运作与管理工作打下坚实的业务基础，使学生的岗位适应能力与操作技能达到本专业上岗标准。本门课程以经济学原理、经济数学、金融概论、金融市场基础课程学习为基础，也是进一步学习证券投资分析分析、证券交易等课程的基础，学习完本课程后可以参加证券从业资格考试。2课程设计思路该课程以知识传授为主要特征，按照高职学生认知特点，采用并列与流程相结合的结构展示教学内容，让学生在重点完成理论知识学习的同时，锻炼提高相关实践技能，发展职业能力。课程内容突出基础理论讲授并穿插实践能力提升，课程理论知识的选取紧紧围绕资本证券市场理论与实务相关工作任务完成的需要来进行，同时又充分考虑了高等职业教育对理论知识学习的需要，并融合了相关职业资格证书对知识、技能和态度的要求。在教学实施中突出学生的工作角色，采用任务引领、角色扮演、案例教学、启发引导、分组讨论、模拟交易、讲座教学及观摩教学等教学方法，强调学习方法、工具的应用和学生的主动性学习，通过具体任务的完成激发学生的学习积极性。本课程的实践主要采用案例教学和模拟实践的方式。以学生所学书本知识为基础，将所学理论和实务知识与实践相结合，增加感性认识。教学过程中所涉及的每一工作任务模块都以相关的证券市场制度法规为基准，按照业务操作的流程顺序逐项学习各项证券投资业务的操作要点。另外，根据教学需要安排学生到证券经营机构进行现场观摩，并邀请证券投资分析一线实践专家到校指导学生，为学生创造和提供丰富的体验、感受真实工作氛围的机会，培养学生胜任相关岗位的职业能力。该门课程总学时为64学时，其中实践课时为30课时。3课程目标3.1知识目标掌握证券和证券市场的基础知识、基础理论；熟悉股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具和金融期货、金融期权等衍生工具；了解证券中介的类别；熟悉证券市场的结构；了解市场的投资运作；熟悉金融工具的特性；掌握证券的发行和流通理论和实务操作；熟悉证券交易的基本内涵与基本程序；熟悉影响证券市场价格的因素；掌握股票价格指数的计算方法；掌握基本分析和技术分析方法；熟悉证券市场主要法规和职业道德规范；3.2能力目标证券投资理论与实务课程既有丰富的理论、又有实务操作内容，具有一定理论性和较强的实用性。通过课程教学，使金融管理专业教育与实践密切结合，激发学生学习兴趣，提高学生实际操作能力和对资本市场工具的基础知识和基本原理的运用能力，同时也是提高教学水平、培养理论与实践兼备的应用人才的重要手段。通过本课程的实践，能正确运用基本分析和技术分析方法，在实践中争取获得较大的投资收益，能控制和防范可能遇到的各种风险并借此举一反三，以提高学生的认知能力和专业技能，掌握证券投资各项业务基本操作技能，养成具有敬业精神、团队精神和求索精神，严格执行证券行业相关法律法规、具有良好人际沟通能力和职业道德品格，为上岗就业做好准备。序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1证券市场的定义1.熟悉证券市场的内涵2.掌握证券市场的外延掌握证券市场的外延22证券市场组成要素1.熟悉证券市场组成要素；2.掌握证券市场组成要素之间的关系掌握证券市场组成要素之间的关系23证券发行市场的特点、参与者1、熟悉证券发行市场的特点；2、掌握证券发行市场参与者的内涵掌握证券发行市场参与者的内涵2工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1证券基本概念1.掌握有价证券的内涵；2.熟悉有价证券的分类掌握有价证券的内涵12投资的基本概念和基本范畴1.掌握投资的基本内涵；2.熟悉投资的基本范畴掌握投资的基本内涵23证券投资的涵义、分类和目的1.掌握证券投资的涵义；2.熟悉证券投资的分类；3.了解证券投资得目的掌掌握证券投资的涵义2表4.1证券投资概论内容及要求表4.2证券市场概论内容及要求3.3态度目标建立遵纪守法的行为规范；养成严谨认真的工作态度；树立耐心细致的工作作风；培育团结合作的工作精神；强化廉洁自律的思想意识；具有爱岗敬业的职业精神。4.课程内容及要求本课程分为10项目，以30个模块来组织教学，课程项目结构与课程内容及要求安排如下。序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1证券投资基金的定义1.了解证券投资基金的演变；2.掌握证券投资基金定义的内涵掌握证券投资基金定义的内涵22证券投资基金的种类掌握证券投资基金的种类掌握证券投资基金的具体类别23证券投资基金的设立和运行1.掌握证券投资基金的设立条件；掌握证券投资基金的设立条件3序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1股份公司的特点1、了解股份公司的演变过程；2、掌握股份公司的特点掌握股份公司的特点12股东权利和义务1.掌握股东的权利；2.熟悉股东的义务掌握股东的权利23股份有限公司的组织形式掌握股份有限公司的组织形式掌握股份有限公司的组织形式3序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1债券的定义和基本要素1.熟悉债券的定义；2.掌握债券基本要素的内涵掌握债券基本要素的内涵22债券的种类掌握债券的具体分类掌握债券的具体分类33政府债券、公司债券和金融债券1.熟悉政府债券；2.掌握公司债券；3.了解金融债券掌握公司债券的内涵3表4.4债券内容及要求表4.5证券投资基金内容及要求1.熟悉证券流通市场机制；4证券流通市场机掌握证券流通市场组织形式的2制和组织形式2.掌握证券流通市场组织形式表4.3股票内容及要求内涵序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1金融衍生产品的定义1.了解金融衍生品的演变；2.掌握金融衍生品定义的内涵掌握金融衍生品定义的内涵12金融期货和期权1.掌握金融期货的内涵和特点；2.熟悉金融期权的内涵和特点掌握金融期货的内涵和特点23可转换债券1.熟悉可转换债券的内涵；2.掌握可转换债券的转股条件掌握可转换债券的转股条件2序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1证券发行方式1.了解证券发行方式的历史演变过程；2.掌握目前重要的几种证券发行方式掌握目前重要的几种证券发行方式12股票发行的目的掌握股票发行的目的主要目的掌握股票发行的目的主要目的13新股发行条件掌握我国主板和创业板市场新股发行条件掌握我国主板和创业板市场新股发行条件2序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1证券交易的定义和特点1.熟悉证券交易的定义2.掌握证券交易的特点掌握证券交易的特点22证券交易原则掌握证券交易原则掌握证券交易原则2表4.6金融衍生品内容及要求表4.7证券发行内容及要求表4.8证券交易内容及要求2.熟悉证券投资基金的运行序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1技术分析的理论基础1.了解技术分析的历史演变；2.掌握技术分析方法的假设前提；3.熟悉技术分析方法的具体分类掌握技术分析方法的假设前提22K线分析1.了解K线定义；2.掌握K线图的绘制方法；3.熟悉K线图的具体分类掌握K线图的绘制方法33技术指标分析1.了解技术指标的定义；2.熟悉技术指标的种类；3.掌握技术指标的内在含义和推导方法掌握技术指标的内在含义和推导方法3序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1基本分析的理论基础1.掌握基本分析的理论基础；2.熟悉基本分析的主要类别掌握基本分析的理论基础12宏观分析掌握宏观分析的主要方法掌握宏观分析的主要方法23行业分析1.了解行业的定义；2.掌握行业的分类；3.熟悉行业的生命周期掌握行业的分类24企业分析1.了解企业的定义；2.熟悉企业的分类；3.掌握财务报表分析方法掌握财务报表分析方法23证券交易规则掌握证券交易规则掌握证券交易规则表4.9证券投资基本分析内容及要求2表4.10证券投资技术分析内容及要求5教学方法与教学条件5.1教材的使用及辅助教学资源金融管理专业“证券投资理论与实务”课程使用的教材是陈月生主编的证券投资理论与实务（2013年9月由教育科学出版社出版）。该教材知识点涵盖面广，内容设置目标明确，结构合理，同时兼顾学生参加证券从业资格考试需求。课外资料辅以较为丰富的网络教学资源，具体包括教学课件与软件、习题与案例、试题库、图书与文献资料；音像、动画素材和视频教学资料，电子书籍、电子期刊和数字图书馆，互联网和金融教育在线等信息资源进行教学活动。5.2师资条件本课程专任教师任职条件为：具有高校教师资格证；具有相关岗位工作经历或实践经历，熟悉证券投资理论与实务工作；精通本专业的基本理论与知识；具有较强的教学与科研能力。兼职教师任职条件为：具有5年以上相关岗位工作经历，有丰富的实际工作经验；具有中级以上专业技术职务或和相关本专业职业资格，具有一定的教学组织能力。5.3实验实训条件在校内实训室建设方面，已经投入使用的金融综合模拟实训室，除实现对学生金融职业素养、金融文化礼仪、金融业务流程、金融业务技能等方面的职业能力培养和训练，还具备较宽的实训平台拓展空间，能够为学生提供证券投资业务仿真实训软件操作平台，该套实训软件仿真程度高，学生只要按要求在校内完成分岗位、分阶段、分情境的实训学习活动，即可对证券行业相关岗位工作任务与流程形成较为全面的了解，该实训系统能够满足学生证券投资业务内容的教学与实训需要，提高学生相关业务岗位的适应能力。另外，学院积极与金融企业开展产学合作，建设紧密型校外实习基地，用于满足学生工学结合、顶岗实习等教学活动的开展，全面提高学生证券投资业务的实际操作能力和水平。6考核评价（1）考核方式和成绩构成本课程采用形成性考核与终结性考核相结合的考核方式，形成性考核成绩占总成绩的60%，终结性考核成绩占总成绩的40%。考核内容考核要求赋分原则出勤状况15分，旷课一节扣出勤成绩2分,迟到或早退一次扣1分.扣分达到10分者，取消该课程期末考试资格，按旷考处理规定优秀：90100分良好：7589分合格：6074分不合格：