第一讲：发展经济学概论：从贫困到富裕PPT课件

.,1,发展经济学,西北大学经济管理学院赵勇xdzhaoyong,.,2,使用教材,谭崇台：发展经济学概论，武汉大学出版社，2010年,.,3,参考教材,张培刚、张建华:发展经济学，北京大学出版社，2009林恩：发展经济学，格致出版社，2009速水佑次郎：发展经济学,社会科学文献出版社,2008,.,4,深度阅读,阿马蒂亚.森：以自由看待发展，中国人民大学出版社梅尔、劳赫等：经济发展的前沿问题，上海人民出版社，2004发展经济学手册，第1-5卷，经济科学出版社罗斯基、勃兰特：伟大的中国经济转型，格致出版社，20112010年人类发展报告：40年来亚洲国家引领发展进程,.,5,经济学期刊：,经济研究、经济学季刊、管理世界比较、经济社会体制比较,.,6,世界银行/亚洲开发银行联合国开发计划署中国经济学教育科研网/人大经济论坛,“经济学”网站：,.,7,教材和参考教材的讲授比例,教材占总讲授内容的2/3左右参考教材、拓展性内容及前沿问题介绍占1/3左右,.,8,学习要求：,课前阅读相关材料课堂问题讨论经典著作（文献）读书笔记课程论文,.,9,.,10,.,11,核心问题：为什么有些国家贫穷，有些国家富裕？,.,12,两个基本问题：,经济落后国家为什么长期贫困落后？落后的根源和障碍是什么？（马尔萨斯低水平均衡陷阱、李约瑟之谜与大分流、民主与经济增长）应采取怎样的发展战略和政策以促进一个国家或地区实现更快、更有效的增长和发展？有什么方法可以降低贫困、不平等，提高落后国家人民的收入水平与福利水平？（金砖四国与中国奇迹）,.,13,本课程以经济发展理论为基础，从中国经济发展的轨迹和世界经济中的中国来介绍经济发展的一般规律和经济发展的一般过程与机制，用比较的眼光来探讨经济发展所面临的各种问题，从而对中国社会经济发展有全面的了解。,.,14,课程重点内容,发展的基本因素：物质资本、人口、人力资本、技术进步、制度文化、历史地理。发展的外部条件：对外贸易、对外投资、援助、国际债务及经济全球化发展的结构变化：农业与工业化、城市化、区域协调发展的战略与政策：经济发展中的优先顺序、政府与市场、财政与货币、汇率政策等。,.,15,第一讲发展经济学导论,发展经济学及其研究对象发展的含义和度量发展中国家经济发展的实践,重点问题,.,16,1.1发展经济学定义及任务,广义：发展经济学是在没有任何先例的条件下，研究农业国家如何成为工业化国家，或经济落后的国家如何成为经济发达的国家。狭义：在世界上已经有了一批为数少但经济实力强大的发达的工业化国家的条件下，当代大多数农业国家或经济落后的发展中国家实现工业化和现代化、或实现经济起飞和经济发展问题，以及如何解决其中所面临的问题及其解决途径的学说。（张培刚）发展中国家经济学,.,17,发展经济学任务：研究经济落后的农业国家或发展中国家，如何才能实现工业化和现代化、实现经济起飞和经济发展。,.,18,1.2发展中国家,何为“发展中国家”？*发展中国家的分类*发展中国家的共有特征*,.,19,1.2.1何为“发展中国家”,落后国家、不发达国家（UnderdevelopedCountries）、欠发达国家（LessdevelopedCountries）、发展中国家（DevelopingCountries）“南方”与“北方”国家“中心地区”与“外围地区”“第三世界”国家,.,20,1.2.2发展中国家的分类,按收入分类（3种）,.,21,世界银行：世界发展报告（2010）：世界银行将世界各经济体按年人均国民收入（GNI）分为低、中、高3组，并每年公布调整的标准。根据2010年8月的最新标准，低收入为995美元及以下中等收入为99612195美元高收入为12196美元及以上“中等偏下收入”：9963945美元“中等偏上收入”：394612195美元,.,22,世界银行目前统计的213个经济体中，低、中等、高：40、104、69个。中等偏下56，中等偏上482009年全世界创造的58.14万亿美元GDP中：低收入经济体为0.43万亿美元中等收入经济体为16.12万亿美元高收入经济体为41.59万亿美元中等偏下收入和中等偏上收入经济体创造的GDP，前者为8.81万亿美元，后者为7.30万亿美元。,.,23,不同收入组GDP的增长变化图资料来源：世界银行网站（/indicator/）,.,24,联合国开发计划署：人类发展指标：人均实际收入、出生时预期寿命、受教育程度等非经济指标。根据人类发展状况分为三个等级：高级发展程度（53个）中等发展程度（65）低发展程度（95）,.,25,讨论问题：中国奇迹?,.,26,2010年国民生产总值全球第二，大体是美国的2/5，中国实际上只是恢复到了1913年的水平。2010年中国人均GDP4361美元,2011年5300美元1913年美国第一，中国第二，中国的GDP总值大体也是美国的2/5预测20202025年成为世界第一，GDP总值大体上恢复到1880年时的国际相对水平（太平天国）,.,27,.,28,1.2.3发展中国家的共同特征,发展中国家存在巨大的差异和多样性国家大小、历史背景、自然资源禀赋、人力资源状况、产业结构、对发达国家经济和政治的依赖程度、国内政治与制度结构等。发展中国家的共有特征*,.,29,共有特征,生产力水平低*生活水平低下*人均收入低*人口增长率高和赡养负担比高*高水平的失业和不充分就业*对农业生产和初级产品出口的严重依赖*经济、社会和政治的二元结构*国际关系中处于受支配的地位,.,30,A生产力水平低,2008年，我国每个就业者创造的GDP为5855美元，仅相当于美国的5.9%，日本的7.7%，俄罗斯的24.8%。创造财富能力方面，1个美国人“顶”我们16个，1个日本人“顶”13个，1个俄国人也“顶”4个。,.,31,B低下的生活水平,存在大范围的贫困。2003年，年收入低于668元的中国贫困人口有2900万。如按世界银行每天每人一美元的标准，那么中国的贫困人口大约在1亿左右.贫困人口数量，以中国自身的贫困线标准(2009年：人均年收入1196元)衡量，2009年中国仍有3600万贫困人口；世界银行2009年一份报告发现，以联合国(每人日均消费1美元/天)的标准，中国贫困人口尚有1.5亿；世界银行标准(每人日均生活费1.25美元/天)计算，中国的贫困人口则达到2.54亿，占中国人口中19%。,.,32,2011年2300元（汇率1美元，购买力平价1.83美元），该标准比现行1196元提高了92%，大约有1亿农村人口将被认定为贫困，有资格领取扶贫补贴。这一数字占中国约13亿人口的7.7%左右。,.,33,我国近年来扶贫线标准变化2007年，按绝对贫困标准年人均收入低于785元，按低收入标准年人均收入低于1067元2008年，绝对贫困标准和低收入标准统一为年人均收入低于1067元2009年，年人均收入低于1196元2010年，年人均收入低于1196元2011年，年人均收入低于2300元,.,34,.,35,.,36,医疗条件差，人均寿命低1992年，在最贫困的国家中，除去中国（69岁），人均寿命不到60岁，而美国77岁，日本79岁，英国76岁，德国76岁（吉利斯等，P8-9）,.,37,.,38,.,39,.,40,教育水平低下，人民文化水平低,1992年，在低收入国家（以购买力平价计算，人均收入低于2000美元）中，除去中国（27%），有超过50%的文盲，而美国、日本、英国和德国均小于5%（吉利斯等，P8-9）,.,41,.,42,.,43,C人均收入低,1992年，4/5的世界人口仅生产出世界总产出的1/5的产品欠发达国家的人均收入还不及富裕国家人均收入的1/20贫富差距进一步拉大，90年代与50年代相比,.,44,注释：GDP总量按1990年世界Geary-Khamis元计算。其中Geary-Khamis元被称为世界元，是一个通过复杂计算得出的购买力平价加总指标；有助于我们进行国家间的比较。该变量的统计定义请参见/unsd/methods/icp/ipc7_htm.htm资料来源：Maddison,A.(2006).TheWorldEconomy.Paris:OECD,642,图1：公元1年到2001年世界各地区的人均GDP,.,45,自1820年以来，发达资本主义国家的总产出增长了70倍，同期人口增长了近5倍，人均产出因而增长了14倍，人均实质消费则增长了近10倍。基于Maddison（2006，第642页）的估算，下图1显示了从公元1年到2001年世界各地区人均收入的演化情况。西欧发达国家与发展中国家之间的人均收入差距，从18世纪初不甚显著的水平迅速扩大到20世纪末的20倍以上。,.,46,D人口负担严重,人口基数大，3/4的人生活在发展中国家，不到1/4的人口在发达国家人口出生率高，发展中国家34，发达国家11.5人口增长率高，是发达国家的3倍人口赡养负担（DependencyBurden）重，15以下的儿童和65岁以上的老人的综合抚养负担占45%，而发达国家只占1/3,.,47,E高水平的失业和不充分就业,公开失业率高，劳动力公开失业率为1015%，1524岁青少年的失业率为30%不充分就业严重，把不充分就业和公开失业加到一起，失业率为30%人保部：4%台湾东吴大学：中国的真实城镇失业率=公开失业率+隐藏性失业率+下岗工人失业率+农村流入失业率=17.38，中国失业人口达2.23亿。中国社科院：2009年中国城镇失业率9.6（已超过7%的国际警戒线）温家宝：中国的失业人口多达2亿人,.,48,失业数据统计之争中国官方惟一定期发布的失业率为“城镇登记失业率”。凡是没有非农业户口，或者有非农业户口，但是没有主动进行失业登记的都不算失业者。中国的失业统计按常住人口登记的原则进行劳动力抽样调查，没包括农村和流动人口。国际劳工组织失业人员定义：一个人是否失业是以“在规定的调查时间范围内工作时间没有达到规定标准”，即“劳动事实”作为统计标准，而不管他是否进行了失业登记。,.,49,.,50,F对农业生产和初级产品出口的严重依赖,71%29%18%82%,发展中国家,发达国家,初级产品,制成品,初级产品,制成品,.,51,G经济、社会和政治的二元结构,经济二元结构:发达的城市工业和落后的农村手工业、农业并存社会二元结构政治二元结构文贯中：城乡二元体制是最丑陋的不平等起点的公平和竞争规则的公正：户口制度和土地制度,.,52,国际关系中的依附关系富国控制国际贸易的类型及其规则，左右发展中国家国家接受技术转移、外来援助和私人投资的条款。将其价值观念、态度、制度和行为准则强加到发展中国家。其后果之一是造成发展中国家的人才流失（braindrain）。,.,53,1.3什么是发展,经济增长与经济发展*发展以及发展目标*发展水平的度量,.,54,1.3.1经济增长与经济发展,经济增长*经济发展,.,55,经济增长的含义,经济增长（economicgrowth）是指更多的产出，指一个国家的产品和劳务数量的增加，或按人口平均的实际产出的增加GDP/NI的总量或人均量,.,56,无工作的增长（joblessgrowth）：出现严重失业的经济增长，即与经济增长相伴随的是失业的增加；“无声的增长”(voicelessgrowth)：失去民主和自由的经济增长，即民众不能参与和管理公共事务，不能自由地表达自己的意见和观点；“无情的增长”（ruthlessgrowth）：贫困与收入分配严重不公的经济增长，即经济增长成果大部分落入富人的腰包，穷人的生活状况得不到改善；“无未来的增长”（futurelessgrowth）：造成资源耗竭、环境污染和生态破坏的增长即不能持续的增长等。“无根的增长”（rootlessgrowth）：一种具有包容性的和参与性的增长模式能够培育和增强文化传统,从而能够为人们以相互丰富的方式享受他们的文化打开无限的机会;但是,一种具有排外性和歧视性的增长模式却能够毁灭文化的多样性,从而降低了人们的生活质量。,“有增长无发展”的五种情况,.,57,经济发展含义,经济发展=经济增长=人均GDP的增长经济发展=人均GDP的提高和经济结构的根本变化。经济结构的变化包括：产业结构-农业比重下降,工业和服务业比重上升-工业化人口结构-城市人口上升,农村人口下降-城市化消费结构-必需品耐用消费品休闲产品和劳务,.,58,经济发展发生的多方面变化包括：第一，投入结构的转变。简单劳动到复杂劳动手工操作到机械化操作，传统生产方法到现代生产方法劳动密集型技术转变到资本和知识密集型技术生产组织和管理形式,.,59,第二，产出结构的转变。三次产业结构的变化农村人口向城市转移城市化与工业化同步进行,.,60,第三，居民生活水平和分配状况的变化。生活水平表现在：人均国民生产总值、人均营养第四，卫生健康状况预期寿命、婴儿死亡率、每千人拥有的医生数和病床数等；第五，文化教育状况变化成人识字率、适龄儿童入学率。第六，自然环境和生态的变化环境污染、生态失衡状况第七：社会变迁人口结构、社会分层结构、社会制度和文化等,.,61,1.3.2发展的本质和目标*,古雷特的发展概念(残酷的选择，1971，2008）发展=经济发展+人类发展生存：满足基本生活需求，或满足基本需要的能力自尊：一个人在社会上要感到受人尊重，而不是被他人作为工具使用;作为一个人，能够感受到自身价值的存在自由：摆脱物质生活条件以及种种惯例和信仰的约束而获取自由，选择范围的扩大。,.,62,发展=经济增长+社会变革（联合国前秘书长吴丹）发展不仅包括经济方面的经济增长、贫困以及不平等的减少和消除，还包括社会结构的变迁，大众心态和国家制度的改变。,.,63,20世纪80年代：阿玛蒂亚森以自由看待发展,“森在经济科学的中心领域做出了一系列可贵的贡献，开拓了供后来好几代研究者进行研究的新领域”。他结合经济学和哲学的根据，在重大经济学问题讨论中重建了伦理层面。摘自瑞典皇家科学院1998年诺贝尔经济学奖公告,.,64,发展可以看做是扩展人们享有的真实自由的一个过程。基于于人类自由的发展观与狭隘的发展观形成鲜明的对照。狭隘的发展观包括发展就是GDP的增长、收入提高等等的观点。财富、收入、技术进步是人们追求的目标，但只属于工具性的范畴，是为人的发展和福利服务的。自由还依赖于其他决定因素，社会的和经济的安排，以及政治和公民的权利,.,65,以人为中心的最高价值标准就是自由，是发展的主题和最高目标。森所说的“自由”的独特含义：人们在所处的社会条件下拥有多大的“可行能力”，去享受他们根据自身的理由而珍视的那种生活，称作“实质(substantive)自由”。免受与贫困相连的各种困苦(例如饥饿、营养不良、可避免的疾病、过早的死亡等等)的能力；有机会接受教育、发表言论、参与社会和政治活动等等进一步的自由。,.,66,五种工具自由或手段：政治自由：政治自由与饥荒经济条件：个人享有的将其经济资源运用于消费、生产或交换的机会社会机会：医疗、教育透明性担保：社会交往中需要的信用，过程的公开信、信息发布防护性保障：社会安全网,.,67,自由与正义的基础：可行能力免除饥饿的基本能力以及能够识字算数享受政治参与等,.,68,以可行能力剥夺看待的贫困贫困是人们想逃避的一种生存状态，贫困意味着饥饿、失业、无上学机会以及权利和自由的丧失；贫困意味着福利的丢失多维贫困：贫困是一种复杂而综合的社会现象，除收入外，还包括很多非货币的维度，如教育、健康、住房以及公共物品的获得等从长期和动态角度看，货币贫困具有可逆性，而非货币通常具有不可逆的特征,.,69,消除贫困固然重要，但不是减贫的终极动机，关键是要提高人的基本能力，这种能力的提高一般也会开展人的生产能力和提高收入的能力。,.,70,森认为贫困是对基本能力的剥夺而不仅仅是收入低下，这是判断贫困的标准。以能力界定贫困的理由：贫困是以能力被剥夺为特点，能力从本质上是重要的，低收入只有手段上的意义；低收入不是对能力剥夺的唯一影响；收入对能力的影响因社区、家庭和个人而不同。收入差距可能意味着能力的绝对剥夺，能力意味着人们享有的使他们可以过他们珍视的哪种生活的很大自由。,.,71,收入贫困与可行能力贫困失业和可行能力剥夺医疗保健与可行能力剥夺性别不平等与可行能力剥夺,.,72,贫困的根本原因：权利政策、自然环境、文化、制度、政治与国际因素权利是指人在社会中凭借其一切权利和机会所能支配的商品组合。一个人拥有多少权利，取决于他的禀赋和交换权利。交换权利主要包括：贸易权利、生产权利、自己劳动权利、继承和转移权利贫困产生的根本原因是交换权利的损失和恶化贫困虽然表现为人与物的关系，根源却在于人与人的关系。,.,73,发展=增长+.发展意味着经济主体各种权利和能力的扩大，意味着他们能够在某种政治、法律、文化制度框架下享有更大的自由，拥有更多的机会，做出更多的选择，实现更大的效应，不断提高人们按照自己的意愿来生活的能力是涉及经济、政治、社会、价值观念等众多方面的一个综合过程。发展是改进人民生活质量的过程，其基本目标是满足基本需要，提高人类尊严，扩大选择自由。发展的本质：选择自由度的扩大。包含物质选择范围的扩大，以及更多选择。,.,74,姚洋：能力指向的平等是社会主义市场经济应当秉持的维持社会存在的基本准则。“能力平等指的是，社会必须对每个人一视同仁，尽其所能帮助每个人实现他的有价值的目标；换言之，它要求的是个人在自我发展上的平等，因此社会对每个人的帮助都可能是不同的。”“能力指向的平等是针对能力供应物的平等，即社会给每个人提供相同数量的能力供应物。能力供应物指的是那些对提高或保护个人能力至关重要的东西，如教育、职业培训、医疗、养老保障、失业保障、贫困救济等。能力指向的平等必然要求对结果进行一定程度上重新分配，从而降低了一部分人的激励，“但这种损失是较小的，无损于社会整体效率的提高”。,.,75,能力指向的平等消除加在弱势人群身上的政治、社会、经济和自然的约束，即实现机会面前人人平等，从而提高这些人群实现自我和创造财富的能力；能力指向的平等要求教育的平等，从而提高处于弱势地位，马克思主义就其本意而言是自由主义和个人主义的。能力指向的平等尽现今社会之最大可能，消除个人对风险的恐惧，特别是对饥饿、疾病、衰老和失业的恐惧，从而促使个人把精力和财富用于更具生产性的活动上去。”能力指向的平等是一种基于每个人的全面自由发展价值观,.,76,读书笔记讨论森的发展思想,.,77,世界银行人类发展报告（2010）,.,78,1.3.3发展水平的度量指标,衡量经济增长的指标*衡量经济发展的指标*,.,79,衡量经济发展的指标,人类发展指数:联合国开发计划署1990年提出了人类发展指数（HumanDevelopmentIndex，简称HDI）,.,80,人类发展指数指标,健康长寿：出生时预期寿命衡量；教育获得：成人识字率与初、中、高各级学校入学率两个指标加权平均获得（其中给予成人识字率三分之二权数，入学率三分之一权数）；2010人类发展报告中对其进行了修改，利用平均受教育年限取代了识字率，利用预期受教育年限（即预期中儿童现有入学率下得到的受教育时间）取代毛入学率。生活水平：用实际人均GDP（购买力平价美元）来衡量。2010人类发展报告中采用人均国民总收入（GNI）取代GDP来评估。,.,81,这三个指标是按0到1分级的，0为最坏，1为最好。在计算出每个指标的等级后，对它们进行简单的平均，便得到一个综合的人类发展指数。,.,82,人类发展指数（HDI）的计算,.,83,人类发展指数分为三组：低人类发展指数(00.456),(46countriesorareas)；中等人类发展指数(0.6300.740),(47)高人类发展指数(0.741-0.888),(47)极高人类发展指数（0.889-1.000）（47）(Source:HumanDevelopmentReport2011.)世界平均：0.682中国2011:0.687（101）,.,84,.,85,联合国社会经济发展研究所(UNRISD)在1970年社会经济发展的内容与计量（英文版）中，从73项指标中筛选出以下16项指标(其中7个经济指标,9个社会指标),按权数形成一个综合的发展指标，作为衡量发展程度的核心体系。,.,86,（1）出生时的预期寿命（2）20000以上地区人口占总人口的百分比（3）人均每日消费的动物蛋白质（4）中、小学注册入学人数（5）职业教育入学比例（6）每一居室平均居住人数（7）每千人中读报人数（8）从事经济活动人口中使用电、水、煤气等的百分比,.,87,（9）每个男性农业工人的农业产量（10）农业成年男性劳动力的百分比（11）人均消费电力的千瓦数（12）人均消费钢的公斤数（13）能源消费（指人均消费煤的公斤数）（14）制造业在国内生产总值中的百分比（15）人均对外贸易额（16）工薪收入者占整个经济活动人口的百分比,.,88,生活质量指标：世界银行发展报告，衡量生活质量的指标包括：人均私人消费增长率、儿童营养不良状况、5岁以下儿童死亡率和出生时预期寿命、成年人文盲率或识字率、城市人口占总人口的比重、城市地区获得环卫设施服务的人口占城市总人口的比重。（叶静怡，P38）,.,89,课后阅读：发展中国家经济发展的实践（第十五章）,发展中国家经济发展的基本过程发展中国家地域发展绩效差异发展中国家经济建设的成就和问题发展中国家经济发展的经验和教训参考资料：2010年人类发展报告2010中国人类发展报告,.,90,1.4发展经济学的兴起与演变,学说史中的经济发展思想发展经济学的兴起发展经济学的演进,.,91,1.4.1早期经济发展思想,增长和发展在早期并不是主题，近代社会，西方世界的兴起（资本主义），生产力提高、社会财富如何增加。重商主义经济发展思想（静止的）宏观角度探讨国家财富增加：财富等同于金银、货币金融财富供给既定，政府角色就是尽可能获得金属经济政策集中于促进出口以及代替进口保护本国的幼年工业,.,92,威廉配第：发展中产业比重变化重农学派：农业是经济增长的唯一源泉，农业是唯一的生产部门亚当斯密国民财富两个条件：劳动生产率个人技能专业化和劳动的社会分工；劳动者人数人口和资本资本积累的重要性：“资本积累无论是提高劳动生产率，还是劳动者的投入都很重要”（资本积累增加工人的数量增加国民财富）,.,93,马尔萨斯：马尔萨斯低水平均衡陷阱人口以几何级数增长，若不加以控制，每年可增加一倍；土地有限而导致的报酬递减规律的作用，食物只能以算术级数增长；人口受生活资料的制约，在缺乏有效控制的条件下，便随生活资料的增加而增加。人口增长速度快于食物供应的增长速度，随时间推移，人口将超过食物的供给量。,.,94,.,95,熊彼特：经济发展理论,“动态”、“创新”观点分析发展“创新”，“建立一种新的生产函数”，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。作为资本主义“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”。“这种创造性的破坏过程是关于资本主义的本质性的事实，应特别予以注重。”“经济发展”指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合”。“创新”、“新组合”或“经济发展”，包括五种情况：（1）引进新产品；（2）引用新技术，即新的生产方法；（3）开辟新市场；（4）控制原材料的新供应来源；（5）实现企业的新组织。,.,96,德国历史学派李斯特：,1841年，政治经济学的国民体系主要论点：第一，用国民经济学挑战斯密的世界主义经济学。后者是发达国家的经济学，是英国的经济学必须建立适合于落后的或正在兴起的国家的经济学国民经济学,.,97,第二，强调国民经济有一个发生发展的历史过程。经济发展五阶段论：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期和农工商时期。他认为19世纪40年代只有英国是处于第五时期，而普鲁士德国和美国则处于第四时期，必须向“正常国民经济秩序”的第五时期发展。,.,98,第三，不同阶段要采用不同政策英国14世纪以养羊业为主，实行自由贸易；后来毛纺业发展，实行保护主义；产业革命后又搞自由贸易处于第四时期之国要实行保护贸易政策如同让一个幼儿和一个成人去角斗一样西方经济学中“幼稚工业”论的发端,.,99,李斯特认为，实行保护主义在步骤上要渐进，“保护关税在开始时必须定得相当轻，然后随着国家的精神与物质资本、技术能力与进取精神的增长而逐步提高”。他认为，当时德国对棉麻毛纺织品的进口要限制，而对原料和先进的机器进口要鼓励；,.,100,他强调创造财富之生产力远比财富本身更重要“国家对于物质资产势必多少有所牺牲和放弃，借以获致文化、技术和协作生产的力量；就是说，必须牺牲些眼前利益，使将来的利益获得保障”；“保护关税如果使价值有所牺牲的话，它却使生产力有了增长，由此使国家不但在物质财富的量上获得无限增进，而且一旦发生战事，可以保有工业的独立地位”。李斯特：政治经济学的国民体系,.,101,第四，强调国民经济是一个有机的整体，不是私人经济的简单总和，认为创造财富的诸生产力，必须要有国家规模的分工和诸生产力的协作与结合，只有在国民经济整体中农、工、商相互协调、均衡的场合，才能使一个不发达的国家有保障地达到“正常的国民经济的发展状态”。,.,102,他反对“个人主义”经济学，批评那种关于个人利益的追求自然可以实现社会利益的观点，指出，个人只考虑眼前利益，很少为后几代人或全社会的利益着想。认为有很多任务“只有借助于社会的力量才能完成”，在这个过程中，国家必须对个人自由加以限制。,.,103,1.4.2.发展经济学的演变过程,发展经济学分为3个阶段：第一阶段（20世纪40年代末60年代末）:早期发展经济学；第二阶段（70年代初80年代末）:新古典的复兴；第三阶段从90年代开始:新发展经济学的时期。,.,104,（一）形成与繁荣时期20世纪40年代末到60年代中期。形成背景：民族国家政治独立，需要改变经济落后，但缺乏适宜的经济发展理论。发达国家出于政治经济的需要，重新考虑与发展国家的关系，开始关注。资本主义与社会主义国家为争取第三世界国家而进行经济竞争。,.,105,主张：市场价格机制理论并不适用于发展中国家。市场体系不完善，价格机制扭曲。借助国家干预或计划调整经济结构。实质是实现工业化，资本稀缺是关键因素。刘易斯二元经济模型、罗森斯坦-罗丹的大推进理论、纳科斯贫困恶性循环理论、罗斯托经济成长阶段理论。理论和实践来源：凯恩斯国家干预主义；苏联高度集中的计划经济和政府主导的工业化模式,.,106,主要理论观点：强调物质资本积累、工业化和计划化。资本积累。发展中国家劳动力资源是丰富的，最缺乏的是资本。因此增加资本积累对于对于加速经济发展是至关重要的。纳克斯：贫困恶性循环,.,107,工业化。发展中国家要摆脱贫穷，赶上发达国家，就必须要加速工业部门的发展，提高工业在国民经济中的比重。计划化。市场在结构、功能方面不完善，强调国家在经济发展中的主导作用。工业化是目标，资本积累是源泉，计划是手段。,.,108,第一时期发展经济学的主要特点：反新古典主义倾向：新古典主义特别强调市场机制的作用，国家对经济的干预会造成对市场机制的扭曲。强调内向型发展战略：主张进口替代的工业化发展战略、贸易保护政策。进口替代政策是指一国采取各种措施，限制某些外国工业品进口，促进国内有关工业品的生产，逐渐在国内市场上以本国产品替代进口品，为本国工业发展创造有利条件，实现工业化。建立对所有国家适用的宏大理论体系：贫困恶性循环理论、大推进理论、平衡增长理论、不平衡增长理论。,.,109,带来的现实问题,发展中国家大多走封闭式的、以物质资本积累为核心、高度计划化的进口替代型工业化发展道路取得了一定成果，但总体上未达到预期结果，暴露出许多新问题、困难。经济比较开放、注意发挥市场作用、实行出口导向的一些发展中国家取得了较快的增长*,.,110,（二）新古典主义的复兴时期,第二阶段从20世纪60年代中期到80年代末。舒尔茨、哈伯格、迈耶等。新古典主义认为：价格是经济发展的核心问题，但发展中国家的价格扭曲，成为经济发展的最大制约。价格扭曲的关键是政府政策的误导和政策体系的冲突。新古典主义发展理论的政策三个基本观点：一是主张保护个人利益，强调私有化的重要性；二是反对国家干预，主张自由竞争；三是主张经济自由化，保护贸易自由化和金融自由化（华盛顿共识）。,.,111,重新确定发展目标发展目标是多维的，除收入增加外，还包括就业增加、贫困减轻、分配公平和乡村发展。,.,112,重新强调市场机制的作用市场机制不仅在发达国家是有效率的，而且在发展中国家同样是有效率的，市场制度具有一般的适用性。计划失败和不适当的政府干预是导致资源配置无效率、经济增长缓慢的根本原因。重视市场不等于取消计划和政府干预，政府干预应与利用市场机制相结合,.,113,提倡外向型发展战略，鼓励出口的工业化战略进口替代战略造成价格扭曲，不利于资源有效配置和经济可持续发展。应基于比较优势学说，取消和放松对外贸易的各种限制，降低汇率，促进出口。发展中国家出口初级产品和劳动密集型产品，进口工业品和资本密集型产品是最有利于经济发展的。,.,114,重视农业发展的重要性批评唯工业化对农业、农民的损害工业和农业关系密切，工业化中应重视农业发展，通过对农业生产与科技研究的投资和对农民的人力资本投资来提高农业生产率，把传统农业生产转变为现代化农业（舒尔茨）。农村是贫困人口最集中的地方。发展农村经济、提高农民的收入水平是消除贫困的重要途径，农业与农村发展不仅具有工具价值（为加速工业化提供劳动和资本），而且本身也是发展目标。,.,115,美国国际经济研究所约翰威廉姆森：“华盛顿共识”：主张政府的角色最小化、快速私有化和自由化”,加强财政纪律，压缩财政赤字，降低通货膨胀率，稳定宏观经济形势；把政府开支的重点转向经济效益高的领域和有利于改善收入分配的领域（如文教卫生和基础设施）；开展税制改革，降低边际税率，扩大税基；实施利率市场化；采用一种具有竞争力的汇率制度；实施贸易自由化，开放市场；放松对外资的限制；对国有企业实施私有化；放松政府的管制；保护私人财产权。,.,116,核心观点：市场经济才能发展经济问题：市场经济制度不能自动建立，如何完善市场制度，对外开放与经济金融安全新古典发展政策遭遇失败原因：新古典不考虑历史、政治、制度、文化等因素，或未外生既定变量，价格机制和市场是所有经济活动的核心。,.,117,（三）20世纪80年代末期至现在,发展的制度因素受到强调。新古典把制度看做是经济机制的外生变量，无制度的分析。拉坦和速水佑次郎以诱致性技术变迁和诱致性制度变迁理论来解释经济发展。奥尔森：制度与市场经济；诺斯等繁荣的市场经济需要有政治、法律、文化制度来支撑，这对于发达国家是既定的前提，但对于发展中国家来说，则是促进发展的主要因素和源泉。,.,118,发展的政治经济学经济政策与政治程序政治市场、政治偏好与经济决策寻租行为和非生产性活动对经济绩效的影响寻租理论在发展中的运用基于信息经济学角度强调制度和政府在发展中的作用斯蒂格利茨以信息不完全为前提，强调制度因素，承认政府在促进经济发展中的作用，认为发展不仅是增长，而且是社会的全面改造，更多地关注贫困、收入分配、环境可持续等问题。,.,119,后华盛顿共识,(1）要追求可持续性发展，包括保护自然资源和环境生态；(2)要追求平等的发展，即不仅社会上层能够得到发展的好处，而且所有其他阶层都能平等分享繁荣的发展；(3)要追求民主的发展，即公民能够以各种方式广泛地参与关系到自己切身利益的决策。,.,120,北京共识高盛公司资深顾问乔舒亚库珀指出：中国通过艰苦努力、主动创新和大胆实践，摸索出一个适合本国国情的发展模式。称之为“北京共识”。中国的模式是一种适合中国国情和社会需要、寻求公正与高质增长的发展途径。这种发展途径定义为：艰苦努力、主动创新和大胆实验；坚决捍卫国家主权和利益；循序渐进，积聚能量。（创新和实验是其灵魂）既务实，又理想，解决问题灵活应对，因事而异，不强求划一是其准则。它不仅关注经济发展，也同样注重社会变化，通过发展经济与完善管理改善社会。,.,121,张培刚：对发展经济学进行革命，建立符合发展中国家实际情况和要求的新型发展经济学把发展中大国作为研究重点，坚固中小型发展中国家；从社会经济发展的历史探索规律，综合研究发展中国家的经济起飞和经济发展；从发展中国家的本国国情出发，制定发展战略；研究计划与市场化两者之间关系在不同类型发展中国家的新发展。,.,122,1.5论证经济发展的基本思路,经济增长理论结构主义思路新古典主义思路激进主义思路新古典政治经济学思路,.,123,1.5.1经济增长理论,经济增长模式哈罗德-多马模式新古典新剑桥新增长,.,124,库兹涅茨的经济增长历史统计分析经济增长的6大特征、源泉（25%、75%）经济增长中收入分配的变化（财产收入、劳动收入、收入分配差距）库兹涅茨倒U型曲线,.,125,典型化事实就是一种能够反映经济运行的真实和基本特征的具有代表性的关键性事实.卡尔多典型事实（1961）劳动生产率稳速增长;人均资本以稳定的速率不断增长；实际利率或资本回报率保持稳定；资本产出比保持稳定；资本和劳动在国民收入中的份额保持稳定；在世界上快速发展的各个国家中，增长率存在显著差异，差距达到2-5。,.,126,新卡尔多典型事实：市场范围的扩大，全球化和城市化促进了货物、创意（idea）、资金和人员的流动，进而促使所有劳工和消费者的市场范围加速增长人口和人均GDP的增长在加速，从几乎为零增加到20世纪观察到的较快增长现代增长速度的差异，人均GDP增长速度的差异随着与前沿科技水平的差距增加而增大较大的收入和全要素生产率差异工人人均人力资本增加相对工资的长期稳定JonesandRomer（2009）：新卡尔多事实创意、制度、人口和人力资本,.,127,惠特曼罗斯托(WhitmanRostow）1960年经济成长阶段传统社会为起飞创造前提阶段起飞阶段成熟阶段大规模高消费阶段追求生活质量阶段,罗斯托的经济增长阶段理论,.,128,传统社会阶段没有现代科学技术农业是国民经济主体社会结构僵化，阻碍经济变革，社会组织中起主导作用的是家族和氏族思想消极无为没有持续的经济增长,.,129,没有持续经济增长的原因人们的经济行为，不能有效利用一切可能的资源来促进增长政治过程决定增长不能持续缺乏现代科学技术消极思想观念,.,130,为起飞创造前提阶段近代科学知识开始在工业生产和农业革命中发挥作用；金融业开始发展，并为新的投资提供资金；商业也随着交通运输业的改进而正在扩大。农业的发展具有基础性的作用，它既要提供更多的粮食来养活迅速增长的城市人口，又要为工业的发展提供资金积累和销售市场。农业产量的增长具有重要意义，决定着此过渡时期持续时间长短。,.,131,起飞的重要条件科学思想条件：牛顿科学思想社会条件：社会信念体系，社会有高的伸缩性政治条件：统一的国家，政治目标，强有力的政府经济条件：经济的主体是工业，但基础是农业，社会分摊资本投入是必要的。有较高的资本积累率，生产性投资率达到国民收入的10。建立起了能带动整个经济增长的主导部门。,.,132,起飞阶段阻碍经济增长问题解决，增长成为各部门的正常现象。农业劳动力逐渐从农业中解脱出来，进入城市劳动，人均收入大大提高。罗斯托认为，一旦实现起飞，经济就可以“自动持续成长”。较高的积累比例和较强的主导部门，解决经济发展所需资本、技术，原料生产供给、交通运输、劳动力供给等问题。起飞阶段大致为30年。,.,133,走向成熟阶段阶段社会已把现代化的技术有效地应用到了它的大部分产业的时期。国家产业以及出口产品开始多样化，高附加值出口产业不断增多；厂家和消费者热衷新的技术和产品，投资重点从劳动密集型产业转向资本密集型产业国民福利、交通和通讯设施显著改善，经济增长惠及整个社会企业开始向国外投资，一些经济增长极开始转变为技术创新极。,.,134,高消费阶段工业高度发达，经济的主导部门转向耐用消费品的生产，社会对高额耐用消费品的使用普遍化。越来越多的资源用来生产耐用消费品；技术工人和城市人口的比重都比前阶段有一定提高；用来供社会福利和保障之用的资源逐渐增大；人们的生活方式发生了较大变化。,.,135,追求生活质量阶段以服务业为主的部门成为主导部门。居民追求时尚与个性，消费呈现出多样性和多变性；人类社会不再只以物质产量多少衡量社会成就，还包括以劳务形式、环境状况、自我实现的程度所反映的“生活质量”的高低程度。,.,136,经济增长的限度理论“反增长”论或“增长价值怀疑”论：米香经济增长的代价1967“零增长”论或“增长限度”论：梅多斯增长的极限1972结论：如果现有人口、工业化、环境污染、粮食生产和资源衰竭的发展趋势不变，100年内达到极限，2100经济停止增长对策：人口不再增长、工业资本不再增长，物质消耗下降、环境污染下降等,.,137,1.5.2结构主义思路,罗森斯坦-罗丹、纳克斯、普雷维什、缪尔达尔等对两种思潮的看法：新古典经济学：不适合发展中国家，边际分析无法实现调节。凯恩斯主义：就业问题与劳动力不得其用储蓄过多与储蓄不足；周期性失业与永久性失业；短期、静态分析与动态、长期分析。,.,138,强调经济发展中的非均衡状态（社会结构刚性）均衡状态：通过市场机制的调节，可以达到均衡。非均衡状态：经济结构是刚性的，缺乏弹性，资源配置对于价格的调节作用反应不明显。部门间结构差异，对市场刺激反映的不同结构刚性导致国民收入分配不和谐，各阶层、区域间贫富差距。结构差异（初级产品与制造品）导致国际贸易条件恶化,.,139,结构主义观点的政策建议收入分配政策（工资与非工资）：重新分配，但不主张对现有财产重新分配。对外政策：（结构刚性的存在，对外政策受国内资源利用的限制）：外汇缺口与储蓄缺口要平衡、实施进口替代工业化战略）,.,140,1.5.3新古典主义思路,鲍尔、哈伯勒、舒尔茨、明特等对经济发展过程的基本看法经济发展过程是渐进的、连续的过程经济发展是自然走向均衡的过程，经济利益是逐渐累积的、和谐的过程经济会持续不断的发展，经济发展利益会自动地、逐步地分配到社会全体中，达到帕累托最优状态,.,141,对经济运行机制的基本看法价格机制是调节经济的基本机制，经济发展的基本机制；价格供求机制运行、资源配置对国际贸易的看法：以“要素禀赋理论”为基础，根据资源禀赋，出口使用低廉投入要素比例大的产品，进口使用昂贵投入要素比例大的产品；国际化专业分工有利于世界经济资源的有效配置主张自由贸易政策，国际贸易增加国民收入，增加储蓄和资本形成,.,142,1.5.4激进主义思路,对新古典主义的批评脱离历史、脱离实际发达国家与不发达国家的“支配依附”关系马克思主义影响：国内阶级关系和国际中的帝国主义、新殖民主义不发展的性质和根源世界资本主义体系中存在控制的中心和受控制的外围关系和不平等关系，大量剩余被剥削,.,143,1.5.5新古典政治经济学思路,制度内生，制度对经济发展的作用。政治经济学角度研究政策措施变动，关注政治市场特性。如政治制度与经济发展的关系；政府失败问题（掠夺之手，援助之手）；“寻租理论”：公共政策“院外势力的影响”非经济因素的重要性（奥尔森）。,.,144,四种思路的比较和评价,.,145,课后阅读：发展经济学的展望（第十六章）,注重比较研究重视对发展大国的经济发展研究从全球化新格局的角度研究发展的机遇与挑战重视知识经济的新发展林毅夫：新结构经济学重构发展经济学的框架,.,146,新结构经济学重构发展经济学的框架,核心观点第一，一个经济体的禀赋结构随发展阶段而不断升级，处于不同发展阶段的经济体有着不同的最优产业结构，而每一种最优产业结构都内生的要求一种特定的基础设置（infrastructure）（包括“硬性”基础设施和“软性”基础设置）与之对应，以尽可能节省经济体的运行和交易费用。,.,147,第二，经济发展并非如结构主义所强调的，仅有“穷与富”或“发展中与发达”这种二元阶段，而是一条从低收入农业经济一直到高收入后工业化经济的连续变化谱。在这条谱中，处于任何一个发展阶段的发展中经济体，在产业升级和基础设置改进上，不必然是要照搬比自己所处阶段更高的发达经济体的产业和基础设置。,.,148,第三，在每个发展阶段，市场是配置资源最有效率的机制；然而，连续的经济发展过程内在的要求每个发展阶段的产业结构和基础设置都不断相应升级，这些升级需要企业间的协调，并必然对企业交易费用和投资回报具有大量的外部性，因而在市场机制之外，还内在的要求政