水利监理程序框图.doc

C-1 监理单位选择及工作程序 1发布人发布监理招标公告或投标邀请书2监理单位编制投标文件（包括监理大纲）参加投标3发包人选定监理单位4发包人与监理单位签订监理合同5监理机构编写监理规划及监理实施细则6监理机构实施监理7监理合同结束 C-2 单元工程或工序质量控制监理工作程序图1单元工程或关键工序施工2旁站或巡视或跟踪检测或平行检测，判别质量是否合格。否是9返工3单元工程或工序施工完毕否进入下一工序或单元工程4承包人进行“自检”，是否合格？合格后填报关键工序或单元工程施工质量报验单是5监理机构审核“自检”资料完整性否6审核结果是7监理机构现场检验是否8合格否是10监理机构审核、签认关键工序或单元工程施工质量报验单11核准计量C-3 质量评定监理工作程序图1单元工程完工2承包人自检13质量监督部门核定单位工程质量等级10单位工程完工11承包人填写单位工程质量评定表，自我评定单位工程质量等级3承包人质检部门填写单元工程质量等级评定表，自我评定单元工程质量等级进入下一单元工程4监理机构审核单元工程质量等级评定表，复核单元工程质量等级6承包人填写分部工程质量等级评定表，进行分部工程质量等级评定5分部工程完工进入下一分部工 程7监理机构审核分部工程质量等级评定表，复核分部工程质量等级9质量监督部门审查核定质量等级（大型枢纽主体建筑的分部工程）8质量监督部门审查核备质量等级（一般分部工程）进入下一单位工程12监理机构复核单位工程质量评定表，复核单位工程质量等级14工程项目完工15承包人组织填写工程项目质量等级评定表，自我评定工程项目质量等级17.质量监督部门审查工程项目质量等级评定表，核定工程项目质量等级16由监理机构复核单位工程质量评定表，复核单位工程质量等级18质量监督部门提出工程项目质量评定报告，向竣工验收委员会提出工程项目质量等级的建议是否影响总工期影响阶段工期13修订进度计划C-4进度控制监理工作程序图不同意12监理机构审批是否满足要求（按期完工）14继续施工否11承包人调整进度计划（承包人制定赶工计划，赶工措施）是10是否影响总工期，影响其他标段施工或影响质量、安全9发生实际进度与计划进度不符（滞后或提前）7承包人实施施工进度计划，按月编报施工进度报告同意同意不同意8监理机构监督、检查施工进度6调整和修改施工进度计划5监理机构审批3调整和修改施工总进度计划4承包人编报年、季、月施工进度计划2监理机构审批1承包人提交施工总进度计划C-5工程款支付监理工作程序图是否否12报发包人审批13发包人支付（监理机构收到申请后28天内）10.承包人与监理机构共同复核11.总监理工程师签发月进度付款证书9是否通过8.监理机构审核7.承包人编制并提交月进度付款申请及附件6.承包人申请其他内容支付4监理机构对工程计量结果审核3.承包人申报工程计量结果2.按技术条款规定计量1单元工程质量验收合格5.承包人与监理机构共同进行计量汇总否是否C-6 变更监理工作程序图1设计单位、监理机构、承包人、发包人共同提出工程变更建议书或合同约定以外设计单位提出的变更建议书，或承包人单独提出的变更建议书17进入争议解决程序承14一致13承包人、发包人协商工期、价格12发包人、承包人是否接受10承包人报价承9监理机构通知承包人就工程变更报价8承包人施工7监理机构核查签发变更设计图5设计单位进行变更设计4发包人审批3按原计划施工不同意2监理机构审核建议书不同意同意6合同约定以内设计单位有权提出的变更或发包人决定的变更不同意28天11监理机构审核承包人报价，呈报发包人否是是15签订补充协议书承否16监理机构暂定合适价格及工期承C-7 索赔处理监理工作程序图1索赔事件发生承13发包人、承包人是否接受15进入争议解决程序承28天内2承包人向监理机构提交索赔意向通知承短时间发生的监理机构对索赔项目进行核查与跟踪记录索赔事件结束后的28天内3是否具有持续性4承包人应每隔一定时间（天内）提交中期索赔报告承6索赔事件结束7承包人向监理机构提交索赔申请报告28天内8承包人向监理机构提交最终索赔申请报告9监理机构审核报告42天内10是否需提交补充材料是11承包人提交补充资料报监理机构审核否12.监理机构做出索赔处理决定承14天内否是14索赔成立承16进入月支付附录E 施工监理工作常用表格E1 表 格 说 明E11 表格可分为以下两种类型：1 承包人用表。以CB表示。2 监理机构用表。以JL表示。E12 表头应采用如下格式：CB11 施工放样报验单（承包 放样 号） 注 1：“CB11”表格类型及序号。 注 2：“工程放样报验单”表格名称。 注 3：“承包 放样 号”表格编号。其中：“承包”：指该表以承包人为填表人，当填表人为监理机构时，即以“监理”代之。当监理工程范围包括两个以上承包人时，为区分不同承包人的用表，“承包”可用其简称表示。 ：年份，2003表示2003年的表格。“放样”：表格的使用性质，即用于“放样”工作。 “ 号”：一般为3位数的流水号。如承包人简称为“华安，则2003年承包人向监理机构报送的第3次放样报表可表示为：CB11 施工放样报验单（华安2003放样003号）E2 表 格 使 用 说 明E21 监理机构可根据施工项目的规模和复杂程度，采用其中的部分或全部表格；如果表格种类不能满足工程实际需要时，可按照表格的设计原则另行增加。E22 各表格脚注中所列单位和份数为基本单位和最少份数，工作中应根据具体情况和要求具体指定各类表格的报送单位和份数。E23 相关单位都应明确文件的签收人。E24 “CB01施工技术方案申报表”可用于承包人向监理机构申报关于施工组织设计、施工措施计划、工程测量施测计划和方案、施工工法、工程放样计划、专项试验计划和方案等。E25 承包人的施工质量检验月汇总表、工程事故月报表除作为施工月报附表外，还应按有关要求另行单独填报。E26 表格底部注明的“设代机构”是代表工程设计单位在施工现场的机构，如设计代表、设代组、设代处等。E3 施工监理工作常用表格目录E31 承包人用表目录表E31 承包人用表目录序 号表 格 名 称表格类型表 格 编 号1施工技术方案申报表CB01承包 技案 号2施工进度计划申报表CB02承包 进度 号3施工图用图计划报告CB03承包 图计 号4资金流计划申报表CB04承包 资金 号5施工分包申报表CB05承包 分包 号6现场组织机构及主要人员报审表CB06承包 机人 号7材料/构配件进场报验单CB07承包 材验 号8施工设备进场报验单CB08承包 设备 号9工程预付款申报表CB09承包 工预付 号10工程材料预付款报审表CB10承包 材预付 号11施工放样报验单CB11承包 放样 号12联合测量通知单CB12承包 联测 号13施工测量成果报验单CB13承包 测量 号14合同项目开工申请表CB14承包 合开工 号15分部工程开工申请表CB15承包 分开工 号16设备采购计划申报表CB16承包 设采 号17混凝土浇筑开仓报审表CB17承包 开仓 号18单元工程施工质量报验单CB18承包 质报 号19施工质量缺陷处理措施报审表CB19承包 缺陷 号20事故报告单CB20承包 事故 号21暂停施工申请报告CB21承包 暂停 号22复工申请表CB22承包 复工 号23变更申请报告CB23承包 变更 号24施工进度计划调整申报表CB24承包 进调 号25延长工期申报表CB25承包 延期 号26变更项目价格申报表CB26承包 变价 号27索赔意向通知CB27承包 赔通 号28索赔申请报告CB28承包 赔报 号29工程计量报验单CB29承包 计量 号30计日工工程量签证单CB30承包 计日证 号31工程价款月支付申请书CB31承包 月付 号32工程价款月支付汇总表CB31附表1承包 月总 号33已完工程量汇总表CB31附表2承包 量总 号34合同单价项目月支付明细表CB31附表3承包 单价 号E31（续）序 号表 格 名 称表格类型表 格 编 号35合同合价项目月支付明细表CB31附表4承包 合价 号36合同新增项目月支付明细表CB31附表5承包 新增 号37计日工项目月支付明细表CB31附表6承包 计日付 号38计日工工程量月汇总表CB31附表6-1承包 计日总 号39索赔项目价款月支付汇总表CB31附表7承包 赔总 号40施工月报CB32承包 月报 号41材料使用情况月报表CB32附表1承包 材料月 号42主要施工机械设备情况月报表CB32附表2承包 设备月 号43现场施工人员情况月报表CB32附表3承包 人员月 号44施工质量检验月汇总表CB32附表4承包 质检月 号45工程事故月报表CB32附表5承包 事故月 号46完成工程量月汇总表CB32附表6承包 量总月 号47施工实际进度月报表CB32附表7承包 进度月 号48验收申请报告CB33承包 验报 号49报告单CB34承包 报告 号50回复单CB35承包 回复 号51完工/最终付款申请表CB36承包 付申 号E32 监理机构用表目录E32 监理机构用表目录序 号表 格 名 称表格类型表 格 编 号1进场通知JL01监理 进场 号2合同项目开工令JL02监理 合开工 号3分部工程开工通知JL03监理 分开工 号4工程预付款付款证书JL04监理 工预付 号5批复表JL05监理 批复 号6监理通知JL06监理 通知 号7监理报告JL07监理 报告 号8计日工工作通知JL08监理 计通 号9工程现场书面指示JL09监理 现指 号10警告通知JL10监理 警告 号11整改通知JL11监理 整改 号12新增或紧急工程通知JL12监理 新通 号13变更指示JL13监理 变指 号E32 （续）序 号表 格 名 称表格类型表 格 编 号14变更项目价格审核表JL14监理 变价审 号15变更项目价格签认单JL15监理 变价签 号16变更通知JL16监理 变通 号17暂停施工通知JL17监理 停工 号18复工通知JL18监理 复工 号19费用索赔审核表JL19监理 索赔审 号20费用索赔签认单JL20监理 索赔签 号21工程价款月付款证书JL21监理 月付 号22月支付审核汇总表JL21附表1监理 月总 号23合同解除后付款证书JL22监理 解付 号24完工/最终付款证书JL23监理 付证 号25工程移交通知JL24监理 移交 号26工程移交证书JL25监理 移证 号27保留金付款证书JL26监理 保付 号28保修责任终止证书JL27监理 责终 号29设计文件签收表JL28监理 设收 号30施工设计图纸核查意见单JL29监理 图核 号31施工设计图纸签发表JL30监理 图发 号32工程项目划分报审表JL31监理 项分 号33监理月报JL32监理 月报 号34完成工程量月统计表JL32附表1监理 量统月 号35监理抽检情况月汇总表JL32附表2监理 抽检月 号36工程变更月报表JL32附表3监理 变更月 号37监理抽检取样样品月登记表JL33监理 样品 号38监理抽检试验登记表JL34监理 试记 号39旁站监理值班记录JL35监理 旁站 号40监理巡视记录JL36监理 巡视 号41监理日记JL37监理 日记 号42监理日志JL38监理 日志 号43监理机构内部会签单JL39监理 内签 号44监理发文登记表JL40监理 监发 号45监理收文登记表JL41监理 监收 号46会议纪要JL42监理 纪要 号47监理机构联系单JL43监理 联系 号48监理机构备记录JL44监理 备忘 号E4 施工监理工作常用表格CB01 施工技术方案申报表 （承包 技案 号）合同名称： 合同编号： 致：（监理机构）我方今提交 工程（名称及编码）的：施工组织设计施工措施计划工程测量施测计划和方案施工工法工程放样计划专项试验计划和方案请贵方审批。 承 包 人：（全称及盖章） 项目经理：（签名） 日 期： 年 月 日监理机构将另行签发审批意见。 监理机构：（全称及盖章） 签 收 人：（签名） 日 期： 年 月 日说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审签后，随同审批意见，承包人、监理机构、发包人、设代机构各1份。CB02 施工进度计划申报表（承包 进度 号）合同名称： 合同编号：致：（监理机构）我方今提交 工程（名称及编码）的：施工总进度计划施工年进度计划施工月进度计划 请贵方审批。附件：1.施工进度计划 2.图表、说明书共 页。 3. 承 包 人：（全称及盖章）项目经理：（签名） 日 期： 年 月 日 监理机构将另行签发审批意见。 监理机构：（全称及盖章） 签 收 人：（签名） 日 期： 年 月 日 说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审签后，随同审批意见承包人、监理机构、发包人、设代机构各1份。CB03 施工图用图计划报告（承包 图计 号）合同名称： 合同编号：致：（监理机构）我方今提交 工程（名称及编码）的：（总）用图计划时段用图计划 请贵方审批。附件：1.施工进度计划。 2. 承 包 人：（全称及盖章）项目经理：（签名） 日 期： 年 月 日 监理机构将另行签发审批意见。 监理机构：（全称及盖章） 签 收 人：（签名）日 期： 年 月 日 说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审签后，随同审核意见，承包人、监理机构、发包人、设代机构各1份。CB04 资金流计划申报表（承包 资金 号）合同名称： 合同编号： 单位：致：（监理机构）我方今提交 工程项目的资金流计划，请贵方审核。年月工程和材料预付款完成工作量付款保留金扣留其它应得付款总计附件：计划使用金额计算说明。承 包 人：（全称及盖章）项目经理：（签名） 日 期： 年 月 日监理机构将另行签发审核意见。 监理机构：（全称及盖章） 签 收 人：（签名） 日 期： 年 月 日说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审签后，随同审核意见，承包人、监理机构、发包人各1份。CB05 施工分包申报表（承包 分包 号）合同名称： 合同编号：致：（监理机构） 根据施工合同约定和工程需要，我方拟将本申请表中所列项目分包给所选分包人。经考察，所选分包人具有备按照合同的要求完成所分包的工程的资质、经验、技术和管理水平、资源和财务能力，并具有良好的业绩和信誉，请贵方审核。分包人名称分包工程编码分包工程名称单位数量单价分包金额（万元）占全同总金额的百分比（%）合 计附件：分包人简况（包括分包人资质、经验、能力、信誉、财务、主要人员经历等资料）。 承 包 人：（全称及盖章） 项目经理：（签名） 日 期： 年 月 日监理机构将另行签发审核意见。 监理机构：（全称及盖章） 签 收 人：（签名） 日 期： 年 月 日说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审核后、发包人批准后,随同审批意见,承包人、监理机构、发包人各1份。CB06 现场组织机构及主要人员报申表（承包 机人 号）合同名称： 合同编号：致：（监理机构）现提交第 次现场机构及主要人员报审表，请贵方审核。附件：1.组织机构图。 2.部门职责及主要人员数量及分工。 3.人员清单及其资格或岗位证书。 4. 承 包 人：（全称及盖章） 项目经理：（签名） 日 期： 年 月 日(审核意见) 监理机构：（全称及盖章） 签 收 人：（签名） 日 期： 年 月 日说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审签后，随同审核意见，承包人、监理机构、发包人、各1份。CB07 材料/构配件进场报验单(承包 材验 号)合同名称： 合同编号：致:(监理机构) 我方于 年 月 日进场的工程材料/构配件如下表。拟用于下述部位：1. ; 2. ; 3. 。 经自检，符合技术规范和合同要求，请贵方审核，并准予进场使用。序号材料/构配件名称材料/构配件来源、产地材料/构配件规格用途本批材料/构配件数量承包人试验试样来源取样地点、日期试验日期、操作人试验结果 附件：1.出厂合格证。 2.检验报告。 3.质量保证书。 4. 承 包 人：（全称及盖章） 项目经理：（签名） 日 期： 年 月 日(审核意见) 监理机构：（全称及盖章） 签 收 人：（签名） 日 期： 年 月 日说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审签后，承包人2份，监理机构、发包人各1份。CB08 施工设备进场报验单（承包 设备 号）合同名称： 合同编号：致：（监理机构）我方于 年 月 日进场的施工设备如下表。拟用于下述部位：1.2.3.经自检,符合技术规范和合同要求,请贵方审核,并准予进场使用。序号设备名称规格型号数量进场日期计划完好状况拟用工程项目设备权属生产能力备注123456 附件: 承 包 人：（全称及盖章） 项目经理：（签名） 日 期： 年 月 日(审核意见) 监理机构：（全称及盖章） 签 收 人： （签名） 日 期： 年 月 日说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审签后，承包人、监理机构、发包人各1份。CB09 工程预付款申报表（承包 工预付 号）合同名称： 合同编号：致:(监理机构)我方承担的 合同项目，依据施工合同约定，已具备工程预付款支付条件，现申请支付第 次预付款，金额总计为（大写） （小写 ），请贵方审核。 附件：1.已具备的条件。 2计算依据及结果。 3 承 包 人：（全称及盖章） 项目经理：（签名） 日 期： 年 月 日通过审核后，监理机构将另行签发工程预付款付款证书。 监理机构：（全称及盖章） 签 收 人：（签名） 日 期： 年 月 日说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审签后，随同付款证书，承包人2份，监理机构、发包人各1份。CB10 工程材料预付款报审表（承包 材预付 号）合同名称： 合同编号：致:(监理机构)下列材料、设备我方已采购进场，经自检和监理机构检验，符合技术规范和合同要求，特申请预付款，请贵方审核。 项目号材料、设备名称规格型号单位数量单价合价付款收据编号监理审核意见小计 附件：1.材料、设备采购付款收据复印件 张。 2材料、设备报验单 份。 3 承 包 人：（全称及盖章） 项目经理：（签名） 日 期： 年 月 日经审核，本批材料预付款额为（大写） （小写 ）。 监理机构：（全称及盖章） 总监理工程师：（签名） 日 期： 年 月 日说明：本表一式 份，由承包人填写。作为CB31表的附件，一同流转，审批结算时用。CB11 施工放样报验单（承包 放样 号）合同名称： 合同编号：致:(监理机构)根据施工合同要求，我方已完成 的施工放样工作，请贵方核验。 附件：测量放样资料。序号或位置工程或部位名称放样内容备注 （自检结果） 承包人：（全称及盖章） 技术负责人：（签名） 项目经理：（签名） 日 期： 年 月 日（核验意见） 监理机构：（全称及盖章） 监理工程师：（签名） 日 期： 年 月 日说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审签后，承包人2份，监理机构、发包人各1份。CB12 联合测量通知单（承包 联测 号）合同名称： 合同编号：致：（监理机构）根据工程进度情况和施工合同约定，我方拟定进行工程测量工作，请贵方派员参加。施测工程部位：测量工作内容：任务要点：施测时间： 年 月 日至 年 月 日 承 包 人：（全称及盖章） 项目经理：（签名） 日 期： 年 月 日拟于 年 月 日派监理人员参加测量。不派人参加联合测量，你方测量后将测量结果报我方审核。 监理机构：（全称及盖章） 监理工程师：（签名） 日 期： 年 月 日说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审签后，承包人、监理机构、发包人各1份。CB13 施工测量成果报验单（承包 测量 号）合同名称： 合同编号：致：（监理机构） 我方测量成果经审查合格，特此申报，请贵方核验。单位工程名称及编码分部工程名称及编码单元工程名称及编码施测部位施测内容施测单位施测单位负责人：（签名）日期： 年 月 日施测说明承包人复查记录： 复 检 人：（签名） 日 期： 年 月 日 附件：1. 2. 3. 承 包 人：（全称及盖章） 项目经理：（签名） 日 期： 年 月 日(核验意见) 监理机构：（全称及盖章） 监理工程