证券公司柜台业务知识%26%2340%3B入职%26%2341%3B

柜台业务知识 东兴证券股份有限公司 海生简介 西安交通大学工商管理硕士 国际注册内部审计师 中国证监会执业分析师，通过全部证券、期货、基金资格考试，证券从业 15年 3 历任联合证券深南大道营业部区域总监、招商证券车公庙营业部总经理助理兼市场部经理、现任东兴证券经纪业务部总经理助理兼营销管理部经理 4 东兴证券股份有限公司 股民要炒股，首先要开股东账户卡。 票分深圳和上海两个市场，股票账户也分为上海证券公司股票账户和深圳证券公司股票账户两种。深、沪股东代码卡都是 10位，深圳 开头，上海 开头，深圳 开头，上海 开头。 天就可以使用交易。 上海股东卡开好后，必须要到第二个工作日做好指定交易后才能正常使用。 股东卡需要提供的证件： 个人 :有效身份证明文件。（不可以使用暂住证和临时身份证） 机构 :1、营业执照（副本）原件及复印件， 2、组织机构代码证（副本）原件及复印件， 3、法人证明书， 4、法人授权书， 5、法人及代理人身份证原件及复印件， 6、预留印鉴。备注 :所有复印件均需加盖公章。 东兴证券股份有限公司 人收费：深 A 50元 (免 )、沪 A 40元 (免 )、深 B 120港币、沪 B 19美元。 机构收费：深 A 500元、沪 A 400元、深 B 580港币、沪 B 85美元。 若发现客户的身份证已经开过股东卡，深圳可以在我营业部挂失补办，上海必须查明是否已经指定在其他券商，若已在其他券商处指定交易，必须回指定券商处补办，若处于未指定状态，在我营业部即可补办。 若客户以前办过股东卡，且已处于休眠状态，当日激活，次日方可使用。 个深 A、 1个沪 A、 1个深 B、 1个沪 东兴证券股份有限公司 我公司开户需要写 证券经纪业务协议书 、 风险提示书 、 三方存管协议 。 开股东卡需要提供的证件： 个人 :有效身份证明文件和深沪股东卡。（不可以使用暂住证和临时身份证） 机构 :1、营业执照（副本）原件及复印件， 2、组织机构代码证（副本）原件及复印件， 3、法人证明书， 4、法人授权书， 5、法人及代理人身份证原件及复印件， 6、预留印鉴。备注 :所有复印件均需加盖公章。 注意： 1、客户经理可以指导客户填写开户书，但切记不可代客户签名，开户本上所有需要客户签名的地方，包括复印件上及客户确认书上的签名必须是客户本人签署的。 2、需提醒客户牢记开户时输入的交易密码和资金密码，当日若输错密码次数超过 5次，账户将被冻结，第二天自动解冻。 户还需要在营业部开立资金账户： 东兴证券股份有限公司 、东兴证券第三方存管银行 1、中国银行 银行卡办理 (各营业部根据上线情况修改 ) 2、农业银行 银行卡办理 3、工商银行 银行卡办理 4、建设银行 存折、银行卡均可办理 5、招商银行 银行卡办理 6、交通银行 银行卡办理 7、民生银行 银行卡办理 8、兴业银行 银行卡办理 9、深圳发展银行 银行卡办理 10、浦发银行 银行卡办理 11、天津银行 银行卡办理 12、华夏银行 银行卡办理 13、中信银行 银行卡办理 14、北京银行 银行卡办理 15、深圳平安银行 银行卡办理 东兴证券股份有限公司 转款途径： 1、个人：东兴证券网上交易软件、银行柜面、银行网银、银行电话转账。 2、机构：银行柜面、银行网银。 转款的时间：根据银行不同有差异。 第三方存管只针对人民币资金账户， 三方存管协议共三联：银行联、券商联、客户联，营业部柜台办好三方存管后，将券商联留存，另外两联交给客户去银行办理银行方手续。 客户在证券部开立资金账户办理第三方存管时不需要提供银行帐号，我们只需要知道客户使用哪个银行即可。所以，客户如需要变更银行账号，只需去银行变更即可，无需在证券营业部办理。 5、办理三方存管的时间：工作日的 9点至 16点 东兴证券股份有限公司 深圳转托管：客户如有深圳股票，需要转托管。 东兴证券 席位号（ 000000），转出券商收取人民币30元转托管费；深圳 000000），转出券商收取港币 100元转托管费。 上海撤销指定交易：不管客户有没有上海股票，都需要办理上海指定交易撤销手续，不需交任何费用。 上海指定交易当天看不到股票， T+1日才能看到股票，但 备注：办理以上业务需带股东本人带齐身份证、深沪股东卡、银行卡原件，并且确保当天无交易。若有申购新股，则必须等到申购结束后才能办理上述业务。 6、客户在其他券商已开户 , 要办理转托管和撤销指定 东兴证券股份有限公司 1、东兴证券网上交易软件下载：2、东兴证券网上交易快速通道： 3、电话委托： 4、手机炒股 5、现场下单 7、委托方式： 东兴证券股份有限公司 （ 1）一种可能是该股东帐号刚刚开出，还未生效（新开出的股东帐号 T+1日才能生效），这些帐号开出当天无法办理指定交易； （ 2）另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部误指定了，遇到这种情况可以通过。 东兴证券股份有限公司 兴证券股份有限公司 （ 1） 在网上交易系统里买入“ 799999”，委托价 格为 1,数量为 1，点击下单即 （ 2 ）拔打东兴证券当地委托电话，用电话指定。 （ 3） 到营业部柜台办理指定交易。 东兴证券股份有限公司 （ 1）当天有成交； （ 2）当天有委托，未成交； （ 3）登记公司认为不能撤销的情况（非正常交易过户）； （ 4）新股认购和新股配售期内投资者不宜撤销指定交易。 （注意：客户要做撤销指定时，一定要提醒其当天不能有交易。） 东兴证券股份有限公司 1. 转托管的基本规则？ （ 1）转托管可以部分转托管，也可以全部转托管。 （ 2） 当天有交易的 ，同一家证券公司不同营业部之间可以进行转托管，不同证券公司之间不得进行转托管。 （防范客户转托管） （ 3）深市股票要在转托管后 T+1日到帐。 东兴证券股份有限公司 2. 变更指定交易的基本规则？ （ 1）当日有沪市买卖委托的证券帐户不得撤销指定交易； （ 2）沪市股票要在 指定交易后 T+1日显示股份余额 ； （ 3）指定交易即时生效，完成后即可进行证券买卖； 东兴证券股份有限公司 （ 1）没有上海股东卡或上海未指定在我部 （ 2）该股票今天停牌 （ 3）客户资金不足 （ 4）涨停板排队买不到 （ 5）账户休眠或因账户清理被其他券商注销 东兴证券股份有限公司 （ 1）新股发行当天（ 投资者申购，并由本所反馈受理情况； （ 2）申购日后的第二天（ T+1），主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资，本所对有效申购进行连续配号，将配号传至各证券营业部。 （ 3）申购日后的第三天（ T+2），摇号抽签、公布中签率。 （ 4）申购日后的第四天（ T+3），公布中签结果，对未中签的申购款予以解冻。 东兴证券股份有限公司 （ 1）沪市新股申购下限是 1000股，且申购必须是 1000股或其整数倍。深市新股申购下限是 500股，且申购必须是 500股或其整数倍。 （ 2）沪市新股申购上限是不得超过当次社会公众股上网发行数量或者999,999,000股，深市新股申购上限是不超过本次上网定价发行数量，且不超过 999,999,500股。投资者进行新股申购时不能超过申购上限，否则被视作无效委托无法申购。 （ 3） 新股申购一个证券帐户只能申购一次，第一次以后的委托均为无效委托，且新股申购不允许撤单。 东兴证券股份有限公司 无涨跌幅限制” ？ （ 1）新股上市首日 （ 2）股票增发上市首日 （ 3）股票股改方案实施后的第一个交易日 （ 4）股票暂停上市后恢复上市首日 东兴证券股份有限公司 R、 英文 示该股已除权，购买这样的股票后将不再享有分红的权利； 英文 示除权除息，购买这样的股票不再享有送红派息的权利。 英文 示股票除息，购买这样的股票后将不再享有派息的权利。 东兴证券股份有限公司 权（息）日？除权、除息价怎样计算？ （ 1）上市公司的股份每日在交易市场上流通，上市公司在送股、派息或配股的时候，需要定出某一天，界定哪些股东可以参加分红或参与配股，定出的这一天就是股权登记日。 （ 2）股权登记日后的下一个交易日就是除权（息）日 （ 3）除权 (息 )报价 (前收盘价 +配 (新 )股价格 流通股份变动比例 (1+流通股份变动比例 ) 东兴证券股份有限公司 9. 红利、送股何时到帐？ 权登记日 T 1日，除权（息）日，送股配股到帐日 T 2日，送股配股上市流通日 T 4日，红利发放日 （ 注意：除权日卖掉股票，依然是可以享受公司分红的股东。） 东兴证券股份有限公司 送股俗称“红股”，是上市公司将本年的利润留在公司里，发放股票作为红利，送股后，公司的资产、负债、股东权益的总额结构并没有发生改变，但总股本增大了，同时每股净资产降低了，股价也相应降低。 分红和送股是上市公司分配利润的常用方式 东兴证券股份有限公司 转增股本是指公司将资本公积金转化为股本，转增股本并没有改变股东的权益，但却增加了股本的规模，结果与送股相似。转增股本不是利润分配，它只是公司增加股本的行为。 转增股本与送股的本质区别： 所送红股来自公司的当年年度税后利润，只有在公司有盈余的情况下，才能向股东送红股；而转增股本却来自于资本公积，它可以不受公司本年度可分配利润的多少及时间的限制。 东兴证券股份有限公司 配股是上市公司 再融资 时向原股东按照一定比例和价格发行 新的股票 ；一般情况，配股价格是按发行配股公告时股票市场价格折价 10到 25。折价是为了鼓励股东出价认购。 配股是上市公司发行新股的方式之一。 东兴证券股份有限公司 3、增发新股 增发新股指上市公司以原股本为基础，再次筹集资金增加股本的行为。 根据上市公司增发新股以来的情况显示，其主要形式有： 1向老股东定向增发。 如上菱电器（ 600835） 10股增发 10股，真空电子（ 600602） 10增 4等等。 2上网定价对公众发行。 如上菱电器除对老股东 10增 10外，对公众按 11 8元上网发行 6240万股。 3上网竞价发行。 即发行价不确定，由网上竞价确定，不向原有股东配售，向法人配售。如深康佳（ 000016）发行 8000万股，网上竞价为 15 5元。 4仅对机构投资者认购。 如东大阿派（ 600718）发行 1500万股，定价 30 5元，全部由新基金认购。 5面向所有投资人发行。 如托普软件（ 000583）发行 5000万股，对老股东 10增 1 4，对机构配 20%，其余上网发行。 东兴证券股份有限公司 （ 1）在股权登记日闭市后，证券交易所按上市公司的配股公告，根据每个股东股票帐户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的配股权证数量。 （ 2）在配股缴款期内，沪市投资者以申报 “卖出” 配股权证进行配股认购；深市投资者申报方向为 “买入” 。 （ 3）超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 （ 4）在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。 东兴证券股份有限公司 债转股 ” 的做法？ （ 1）可转债自发行之日起 6个月后方可转换为公司股票。 （ 2）证券交易所设置 “ 债转股 ” 申购代码和简称。投资者申报方向为“ 卖出 ” ，价格为 100元，申报单位为手， 1手为 1000元面额。 （ 3）同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。转股申报，不得撤单。 （ 4）可转债转换股份数 （ 5）若出现不足转换 1股的可转债余额时，在 T+1日交收时登记结算公司会以现金兑付。 （ 6）当日买进的可转债当日可申请转股。当日转换的公司股票，可在T+1日卖出。 转债手数 1000 当次初始转股价格 东兴证券股份有限公司 6、交易费率表 开户费 过户费 印花税 交易规费 佣金 结算费 深圳 个人： 50元 机构：500元 无 1 （单边） 成交金额的 小于或等于 3 起点： 5元 无 上海 个人： 40元 机构：400元 成交面额的 1 ，起点： 1元 1 （单边） 成交金额的 小于或等于 3 起点： 5元 无 深圳 个人： 120港元机构： 580港元 无 1 （单边） 成交金额的 小于或等于 3 起点： 5港元 （上限500港元） 上海 个人： 19美元 机构：85美元 无 1 （单边） 成交金额的 小于或等于 3 起点： 1美元 深圳基金 5元 无 无 成交金额的 小于或等于 3 起点： 5元 无 上海基金 5元 无 无 成交金额的 小于或等于 3 起点： 5元 无 上海权证 / 无 无 成交金额的 小于或等于 3 起点： 5元 无 深圳权证 / 无 无 成交金额的 小于或等于 3 起点： 5元 无 上海债券 / 无 无 小于或等于 ，起点： 1元 无 深圳债券 / 无 无 小于或等于 ，起点： 1元 无 东兴证券股份有限公司 二） 股？ 是 以人民币标明面值 ，以外币认购和买卖，在境内 (上海、深圳 )证券交易所上市交易的外资股。 深圳 0开头，上海 0开头。 东兴证券股份有限公司 股？ 根据中国证监会有关规定， （ 1）外国的自然人、法人和其他组织； （ 2）中国台、港、澳地区的自然人、法人和其他组织； （ 3）定居海外的中国公民； （ 4）境内个人投资者； （ 5）中国证监会规定的其它投资人。 东兴证券股份有限公司 . B 股交易单位及价格最小变化档位是多少？ 交易单位： 深市股买卖数额以一手即 100股或其整数倍为单位。沪市股买卖数额一手为100