(公司编制)标准化监理站管理制度.doc

附件一标准化监理站管理制度目 录前 言11.总则22.综合管理制度22.1开(复)工报告审批制度22.2分包单位资质审查制度32.3施工组织设计（方案）审核制度42.4 材料、构配件及设备进场复验制度52.5设计文件图纸审查制度52.6技术交底制度52.7工地例会制度72.8日常检查巡查制度82.9旁站制度92.10安全质量事故报告和处理制度92.11安全质量责任追究制度102.12监理工作报告制度112.13 监理日记（志）和文档管理制度122.14监理“三集体”制度122.15 工程竣工验收制度142.16 党风廉政建设管理制度152.17 监理站考核制度152.18 监理人员岗前培训、持证上岗制度182.19 岗位责任管理制度192.20 技术标准管理制度192.21 监理工作会议制度192.22考勤及休假管理制度202.23监理人员考核制度202.24监理人员奖惩制度223.质量管理制度243.1 施工测量复核及抽检制度243.2 隐蔽工程检查验收制度243.3 工程过程检验验收制度253.4 平行和见证检验制度263.5监理试验室管理制度263.6施工试验室管理制度273.7 工程质量问责及奖惩制度284.投资管理制度284.1变更设计管理制度284.2 验工计价审查制度295安全管理制度305.1安全教育培训制度305.2 安全技术管理制度305.3大型施工机械安全管理制度315.4营业线施工安全管理制度325.5 从业人员资格审查制度335.6 安全重大方案审查制度335.7 应急救援预案审查制度345.8 安全检查制度345.9 安全例会制度355.10 安全问责及奖惩制度356 进度管理制度367 环保工作制度368 技术创新制度37附件11038前 言为推行公司标准化管理，全面落实六位一体管理要求，公司织编写了标准化监理站管理制度，共46个，包括综合管理制度24个、质量管理制度7个、投资管理制度2个、安全管理制度10个，进度管理制度、环保工作制度、技术创新制度各1个。各监理站要认真组织学习并严格贯彻执行；实施过程中也可根据监理项目特点，结合建设单位管理要求，在管理制度标准化的基础上制订现场监理机构的工作管理制度，并报公司技术安全部批准、实施。公司将加强对制度执行情况的监督，按标准化监理站管理制度和安全质量监理工作考核办法对各监理站的实施状况进行检查和考核，作为对监理站年度绩效评定的重要依据，纳入对监理站的年度工作考核。中铁济南工程建设监理有限公司2009年12月于济南1. 总则1.01监理站管理制度标准化是根据工程建设法律法规，部、局相关规定和项目管理机构要求，按照合同约定，结合建设项目特点制定的监理管理规范性文件。构建制度健全、责权明确、行为规范、管理科学，体现“六位一体”管理要求，实施有规范、操作有规范、过程有控制、结果有考核的监理站管理制度。1.02 本篇规定了监理站应建立的项目监理基本管理制度。监理站应结合项目监理工作内容，结合ISO9001贯标工作，根据国家相关法律、法规和企业管理规定等，及时修订管理制度，形成“执行检查改进提高”的封闭循环链，制度不断完善、工作不断细化、程序不断优化的持续改进机制，实现监理管理规范化、标准化。1.03监理站应将各项管理制度汇编成册，认真抓好贯彻落实。按照“守法、诚信、公正、科学”的准则，围绕工程建设目标，紧扣“六位一体”的基本要求，切实提高项目监理水平，做到管理制度规范、管理科学、协调到位、控制有序、全面履约。2. 综合管理制度2.1开(复)工报告审批制度2.1.1 工程开（复）工报告的审批 1.监理站应督促施工单位在工程开工10天前提报合同标段和重点工程的开工报告报审表，总监理工程师在收到开工报告报审表5天内，完成开工报告的审查、签发工作，并报项目管理机构审批。单位工程的开工报告由施工单位在开工前4天报监理站，由总监工程师组织，在2天内完成审查、审批工作，报项目管理机构备案。 2.专业监理工程师应在接到施工单位提交的开工报告报审表后，及时审查实施性“施工组织设计（方案）”并提出审查意见。同时，现场核对是否具备开工条件，签认施工单位提交的“主要进场人员申报表”、“施工组织设计报审表”、“进场机械报验单”、“进场材料报验到”和“施工测量放线报验单”。审核其图纸会审及施工技术交底资料，具备开工条件后，报总监理工程师审批。2.1.2 工程开（复）工应具备的条件 1.合同标段和重点工程开工应具备的条件1) 承包合同已经签订2) 施工单位现场管理机构已设立，主要管理人员按投标承诺或合同规定已到位。3) 标段施工组织设计已经完成，并按规定的程序完成审批。4) 主要施工图纸已经完成复核工作。5) 主要施工便道已经贯通，工地布置、施工用水、用电、临时房屋和便道能够满足开工要求。6) 施工复测已完成。7) 征地、拆迁工作能满足施工进度要求。8) 工地试验室已经建立，并能满足施工要求。9) 主要物资（材料）订货能满足连续施工要求。10) 施工用主要的机具、设备已进场。2.单位工程开工应具备的条件1) 设计文件、施工图纸能满足施工需要。2) 单位工程施工组织设计已经编制完成并经审批。3) 地质复核工作已经完成。4) 单位工程施工图核对工作已经完成。5) 机械、设备、材料和劳动力准备能满足开工需要。6) 工点放样已完成，并已经监理工程师确认。7) “三通一平”已完成8) 先期施工的试验工作已完成。2.2分包单位资质审查制度1. 总监理工程师应按规定审查分包单位的资质，报项目管理机构。2. 专业监理工程师应在分包工程开工前审查施工单位报送的分包单位资格报审表及相关附件，报总监理工程师审查（审批）。3. 审查的主要内容（1） 分包单位的营业执照、资质等级证书以及特殊行业施工许可证。（2） 安全生产许可证及安全生产管理制度。（3） 分包单位的业绩。（4） 分包工程的内容和范围。（5） 分包单位的主要管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。4. 对审查发现资质不符合要求的分包单位，监理站须及时向项目管理机构报告，不得隐瞒事实。2.3施工组织设计（方案）审核制度1. 总监理工程师应在规定的时间内，组织专业监理工程师审查“施工组织设计（方案）”，提出审查意见后，由总监理工程师审批。需要施工单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回施工单位修改并重新报审。2. 审查主要内容1） 工期、质量、安全、投资控制目标是否满足合同要求；2） 施工场地布置是否符合施工要求和文明施工的规定；3） 施工程序和工艺是否符合国家、铁道部等部门颁发的强制性标准，环保和水保要求；4） 施工方案、施工技术和工艺是否符合设计文件的要求；5） 投入现场的施工机械设备、人员是否与工程进度计划相适应；6） 质量管理体系、安全保证体系是否建立、健全；7） 质量、安全、消防、环保、工期等控制措施是否符合有关规定，是否有针对性，是否落实到位；8） 施工单位内部签认手续是否完备。3. 监理工程师负责监督施工单位按批准的“施工组织设计（方案）”组织施工。4. “施工组织设计（方案）”随工程进展若需修改或补充，应按照原审批程序，分别报送监理工程师和总监理工程师重新审核批准后，按修改或补充后的方案组织实施。5. 对规模大、结构复杂或属于新结构、特殊结构的工程，监理站应在“施工组织设计（方案）审查后，报送监理单位技术负责人审查，并报项目管理机构审批。2.4 材料、构配件及设备进场复验制度1. 监理站应对所有拟用于工程中的建筑材料、构配件及设备，在进场时按规范、规程、验标进行检验。严格控制不合格建筑材料、构配件及设备进场及使用，禁止先用后检。2. 专业监理工程师应督促施工单位按规定对进场的建筑材料、构配件及设备质量进行复验，填报拟进场工程材料、构配件和设备的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明资料（出厂合格证和质量保证书等）。3. 专业监理工程师应对施工单位报送的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物材料，按照委托监理合同约定或验收标准规定的比例采取见证取样或平行检验方式进行检验、复验。4. 专业监理工程师对经检验符合要求的建筑材料、构配件及设备，及时签认“工程材料/构配件/设备报审表”，批准进场使用。5. 监理工程师有权拒绝不符合要求的材料、构配件和设备等进场，已进场的不合格材料应坚决清理施工现场。2.5设计文件图纸审查制度1. 监理站在收到施工图纸后，应在规定的时间内组织专业监理工程师进行熟悉和预审施工图。2. 专业监理工程师应掌握工程特点、设计意图和关键部位的工程质量要求。3. 审查各专业施工图纸时，应核对建筑、结构、水电、通讯、设备安装等各种图纸相互有无矛盾，是否有错、漏、碰、缺等情况。4. 在熟悉和预审施工图纸的基础上，监理站及时组织施工图纸会审，做好会审记录，及时书面通知建设、设计、施工单位5. 在施工图会审基础上，监理人员应参加由项目管理机构组织的设计技术交底会，并由总监理工程师会签会议纪要。2.6技术交底制度2.6.1参加、监督施工单位技术交底1. 监理工程师应在分部、分项工程和关键的工序施工前对施工单位编制的该分部、分项、工序工程技术交底书进行审查。2. 监理工程师应参加施工技术交底会议，监督施工技术交底的全过程。重点做好：（1） 交底的内容是否涵盖了该分部、分项工程或关键工序的所有工作；（2） 是否详细阐述了控制质量的依据、规定和标准要求；（3） 是否规定了施工工期或用时；（4） 是否清楚地交代了安全注意事项和应急处置预案；（5） 是否明确了该项工程的第一责任人、质量责任人、进度责任人、安全责任人；（6） 是否准备了交底纪要（或技术交底书），交底双方是否都在交底纪要（或技术交底书）上签字确认。3. 监理工程师应积极支持、配合、监督施工单位认真进行施工技术交底工作，将该项工作自始至终地坚持下去，确保施工过程始终处于良好的受控状态。4. 如条件具备，监理人员应监督或审查施工单位对特种作业人员的技术交底工作。2.6.2监理机构向施工单位的交底1. 技术交底文件：监理规划、监理细则、安全监理细则等。2. 参加人员：总包单位和分包单位项目管理主要人员、监理机构有关人员、现场项目管理机构代表。3. 技术交底应由总监理工程师或受委托的监理工程师主持。4. 总监理工程师或受委托的监理工程师介绍监理规划的主要内容。专业监理工程师就各自所属专业向施工单位作监理细则交底。5. 技术交底意见经各方会签形成会议纪要。6. 各单位工程开工前，监理站均应向施工单位作监理细则交底，并形成会议纪要。2.6.3监理站内部技术交底1. 总监应组织监理站全体人员进行设计图、技术标准和质量验收标准、施工方案等技术交底。2. 技术交底主要内容：（1） 设计要求；（2） 应用的技术标准和质量验收标准、规程等；（3） 施工措施；（4） 监理检查、验收应该注意的问题等。3. 技术交底会议应认真记录，其内容包括：时间、地点、出席人员、交底内容、登记情况等。形成会议文件，监理站存档。2.7工地例会制度2.7.1工地例会形式 监理站应参加或组织有关工地例会。工地例会一般分为第一次工地例会、日常工地例会两种。第一次工地例会应在工程开工前适当时间举行；日常工地例会应与各单位在第一次工地例会上约定后，在施工过程中形成制度定期举行。监理组还应根据需要，建立定期或不定期召开专业专题会议制度，如：周（旬）汇报协调会、月工作计划总结会、专题研讨会等。监理站可根据工程实施过程需要，适时组织召开各类专题工作会议，对工程施工尚未明确的一些事情进行讨论。如涉及投资的，须邀请项目管理机构派代表参加，达到加强沟通和管理、明确目标、统一行动、交流经验之目的。2.7.2工地例会内容1. 第一次工地例会由项目管理机构主持，监理站负责会议记录，形成纪要应由各方会签。会议主要了解工程准备及施工准备情况，明确各方职责及主要负责人，介绍“监理规划”的主要内容及相关要求，商定今后各方参加会议人员及召开时间等。总监理工程师向施工单位介绍副总监理工程师、监理组长、专业监理工程师及监理工作基本程序、办法和手段等。2. 每月定期召开工地例会，就上月工程质量、施工进度、存在问题和下月工作计划及需要协调处理的有关问题等进行点评和安排。必要时，可邀请项目管理机构和设计单位有关人员参加，协调及处理工程施工过程中存在的问题。2.7.3会议记录整理1. 所有会议均应有会议记录、会议签到表并形成会议纪要。2. 会议记录应注明例会召开的时间、地点、参加人员、主持人、记录整理人、会议的主要议程、会议议定的主要事项及责任人、完成期限等。3. 有施工单位参加的会议，应及时形成会议纪要下发。其中：由监理站组织召开的会议，监理站办公室负责整理形成统一文号的红头纪要下发，办公室存档；监理组织召开的，专业监理工程师负责形成会议纪要，下发施工单位，并报监理站办公室存档。4. 会议结束后，应及时在监理日记中登记，并简要记录会议的内容和参加人员等。2.7.4闭环管理 在各类会议上，如对进度、质量、安全等方面提出要求或责令施工单位对存在问题进行整改的，应在规定的期限内，要求施工单位整改回复，作为附件装订于纪要后面。在下一期会议上，监理人员应对照上期监理会议纪要，核实上期会议落实情况，防止管理漏洞。对于处理时间较长的，要建立问题销号制度，将问题在网上或各级人员易了解的地方进行特殊标识，提醒注意，跟踪闭合。2.8日常检查巡查制度1. 总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查，专业监理工程师至少每两天巡视管段现场一次，监理组应每周对管段集体巡视一次；总/副监理工程师至少每月一次对全段在建工程进行巡视。2. 总监理工程师或副总监理工程师巡视完工地，及时填写“总监理工程师巡视记录”（铁监监02），交办公室存档，对存在问题需要整改上报的，将“总监理工程师巡视记录”下发监理组，要求在规定时间内，监督施工单位完成整改，填报“总监理工程师巡视记录整改回复单”（表格见附件1），经各级签认后，办公室存档。3. 日常检查巡查主要内容包括：（1） 施工单位是否按照设计文件、施工规范、施工质量验收标准和批准的“施工组织设计（方案）进行施工；（2） 使用的材料、构配件和设备是否合格；（3） 施工现场管理人员（尤其是质检人员）是否到岗到位；（4） 施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足工艺操作要求，特种操作人员是否持证上岗；（5） 施工环境是否对工程质量产生影响；（6） 已施工部位是否存在质量缺陷或安全隐患。2.9旁站制度1. 监理站旁站应严格按照验收标准中明确规定需要旁站的工程部位和工序等进行现场旁站监理。对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位或关键工序，专业监理工程师也应安排进行旁站监理。2. 监理组及时将要旁站监理项目工序或部位书面通知施工单位，并要求施工单位在该工序或部位施工前，提前48h通知主管监理工程师。3. 监理工程师应组织旁站监理人员学习旁站监理要点。旁站监理人员无权更改、增减旁站监理的工序或部位。4. 监理人员接到施工单位的通知后，按时到达施工现场实施旁站监理，不得迟到、早退或离岗。5. 认真填写旁站记录，真实反映实际，不得弄虚作假。2.10安全质量事故报告和处理制度2.10.1安全质量事故报告发生工程安全质量事故后，现场监理工程师应及时向监理站汇报，总监理工程师及时向项目管理机构、监理单位进行汇报。2.10.2安全质量事故划分安全事故按其严重程度和损失大小，划分为特别重大事故、重大事故、较大事故和一般事故。质量事故按其严重程度和损失大小，划分为特别重大事故、重大事故、大事故和一般事故。2.10.3安全质量事故处理发生工程安全质量事故时，监理应及时采取如下措施进行处理：1. 责令施工单位立即采取措施保护事故现场，同时向项目管理机构和相关单位报告。2. 责令施工单位尽快组织进行事故调查，及时报送工程质量事故报告单及调查报告。3. 参加质量事故调查，参与研究事故处理方案。4. 对工程质量事故的整改落实情况进行督促、检查。5. 工程质量事故的责任划分和处理，按铁路建设工程重大质量事故报告和处理暂行规定办理。6. 监理人员应加强对施工现场的质量和安全监控，出现工程事故，不得与责任单位互相串通，隐瞒不报。一经发现，严肃处理。2.11安全质量责任追究制度监理站应建立安全质量责任追究制度，如发现以下行为，实行责任追究，并按照内部奖惩制度进行处罚：1. 未认真审核“施工组织设计(方案)”和安全技术措施就同意施工的。2. 在工序报验前，未认真执行安全检查验收把关的；施工作业不符合安全生产强制标准的；对施工人员未进行安全技术交底或施工现场安全技术措施要求未落实到位，就同意转序的。3. 未认真执行巡查制度或对危险性较大施工项目未执行现场跟班监控或旁站监理的。4. 对危险性较大施工项目作业，施工、技术、安质负责人未到岗把关，监理人员未责令暂停施工作业的。5. 施工现场存在明显安全隐患问题，监理人员未提出处理措施的；对较大隐患问题未及时上报监理站或安全监理工程师的。6. 对项目管理机构或监理站提出的问题、要求，未督促落实或落实不到位的，不制止不上报仍继续施工的。7. 监理人员自身违反有关规定要求，违章指挥、不戴安全帽、失职或管辖区域内发生较大问题及事故未及时上报等行为。8. 管辖区域内发生较大问题或各类事故的。 对造成较大影响或发生事故的，监理人员应给予清退；对负有重大责任的由司法机关追究刑事责任。涉及营业线的，还应按照营业线有关规定进行处理。2.12监理工作报告制度 1.监理站报表格式和时间监理站按项目管理机构规定（或铁路建设工程监理规范）的报表格式统一上报，不得自行设计和采用其他表格；报表填写应做到：文字清楚，内容及签章齐全，不得漏页、漏项。在规定的时间内编写及提交基本内容有：（1） 本月工程动态：施工单位人员、机械、施工情况的变化等。（2） 工程形象进度：细化到每个单位工程、施工工点或施工区段。（3） 工程质量情况：本月质量情况，存在的质量问题，工程质量控制采取的措施及效果。（4） 安全文明施工：本月安全情况；存在的问题；本月安全控制的重点，采取的措施及效果；文明施工情况。（5） 变更设计。（6） 工程质量事故或存在问题。（7） 本月监理工作情况，按监理工作统计表的相关内容详细阐述本月以来的主要监理工作。（8） 下月工作重点及建议。2.当安全及试验内容较多时，监理站可以每月编写安全监理工作月报和试验工作专题报告，向项目管理机构通报工作的主要内容。当工程项目较小时，可在监理工作月报中增加安全和试验有关内容，使安全和试验工作月报与监理工作月报合并进行。3.工程实施过程中，遇到难以解决的问题,需要向项目管理机构反映或提出合理意见和建议时，总监理工程师应组织编写专题报告，向项目管理机构汇报。4.工程竣工验收前，监理站应组织编写单位工程质量评估报告，作为监理意见纳入竣工资料整理范围。5.监理组应注意对日常资料的收集和整理，正常情况下将施工情况随月报一同上报监理站；遇到特殊问题，编写专题报告上报，由监理站汇总上报项目管理机构。6.监理站应不断总结，注意工作积累，定期向项目管理机构提交年度、季度或阶段性工作报告，以便项目管理机构对监理站工作了解和指导。7.及时填报项目管理机构要求的各类报告。2.13 监理日记（志）和文档管理制度1.监理日记是监理站和监理工程师必备的专用记录手册，是监理工作的重要资料。监理人员应逐日逐项认真填写，特别是涉及变更设计、会议决定、上级指示、有关质量、进度、安全检查、投资等有关事项，都应详细写入日记。2.文档管理。监理站应建立有关往来函件、电话处理、日常监理工作技术资料整理与归档管理的相关台帐。所有文件收发、文档资料均应严格按监理（咨询）公司贯标工作的规定进行管理。3.工程监理台帐。各类台帐是文件化的施工信息分类记录，监理站应结合工程特点和内容选择建立，以加强对业内资料的管理。（1） 开工报告审批台帐；（2） 工程进度台帐；（3） 见证取样检验台帐；（4） 平行检验台帐；（5） 见证检测台帐；（6） 旁站监理台帐；（7） 工程变更台帐；（8） 总监理工程师巡视记录台帐；（9） 验工计价台帐；（10） 项目管理机构要求建立的其它台帐。上述各类监理台帐必须定期记录，记录内容应符合各类台帐的记录要求和规定。监理站办公室必须认真对台帐进行检查，发现问题及时纠正，确保台帐资料的及时、完整和准确，具有可追溯性。4、各类监理台帐与监理日记、监理技术文件应能互相印证，主要内容一致，不得互相矛盾或无法对应。5、对于大型铁路综合建设项目，监理站应建立监理日志，记录监理站主要人员的动向和工作内容。监理日志由监理站办公室负责编写，总监理工程师定期审签。2.14监理“三集体”制度 1.监理站组建完成后，总监理工程师应及时组织开展集体学习、集体巡查、集体验收“三集体”活动 2.“三集体”活动内容及要求：（1） 集体学习活动内容、要求；a. 上级文件、指示（铁道部、铁路局、项目管理机构、监理（咨询）公司、监理下发的文件、指令、要求或规定）。b. 验标、规范、规章、管理制度、设计图纸及技术资料。c. 上周检查发现问题的整改情况总结。d. 下周主要工作内容及监理工作重点，拟定下周集体巡查计划。e. 要求：每次学习前，由监理组长针对工作实际情况，列出学习重点。对检查发现问题的处理、本周工作小结、下周工作安排做好记录。每月25日将“集体学习记录表”上报监理站。（2） 集体巡查活动内容、要求：a. 按照拟定的巡查计划组织检查；b. 对上周检查发现问题的整改情况进行复查；c. 根据时间，每次安排2-5个单位工程，对其主体结构、隐蔽工程、关键工序、重要部位施工情况重点进行细查；d. 简支箱梁、连续梁混凝土灌注，预应力初张拉、终张拉，孔道压浆，隧道支护，防水板施工，混凝土施工措施等，为必须按检查项目。e. 监理工程师对巡查发现问题认真记录，并及时发出整改指令。监理组长将当日巡查情况填“集体巡查记录表”、“本周工作重点和落实责任人表”.于当日18时前上报监理站，总监理工程师（副总监理工程师）根据检查记录列出重点，指派专人现场检查整改落实情况。（3） 集体验收活动内容、要求：a. 路基：基底处理、路基本体第一层填筑、机床表层第一层级配碎石填筑、第一段挡墙基坑检查、第一层土工材料铺设、过渡段基底检查及级配碎石第一层填筑。b. 桥涵：明挖基坑、第一根钻（挖）孔桩、墩台身第一次绑扎钢筋、立模、灌注混凝土、移动模架第一孔梁模板安装、底腹板顶板钢筋绑扎、波纹管安装、混凝土灌注、预应力初与终张拉、孔道压浆、移动模架过孔、桥面系施工。连续梁0#块预压、钢筋、模板和混凝土施工。c. 隧道：支护（锚杆、钢架、钢筋网片、喷射混凝土）、防水板安装、衬砌混凝土灌注、仰拱开挖和混凝土灌注。d. 其他需要集体验收的隐蔽工程、关键工序、重要部位。e. 参加人员：监理组长和现场监理工程师，监理组长安排的其他监理人员。对于重点工程，将由监理站组织进行。f. 集体验收由两人以上监理人员同时检查，共同决定该检查项目是否合格。检查合格后，由主管监理工程师在检验批上签字。集体验收的内容，在监理日记上明确记录，填写“集体检查登记表”上报监理站，并在监理月报中反映。除上述检查内容外，监理组还可根据现场实际情况决定集体验收的其他项目。2.15 工程竣工验收制度2.15.1 竣工验收的依据1. 经批准的设计文件、施工图纸及相应的技术说明书；2. 招投标文件和合同文件；3. 经主管部门审批、修改、调整的相关文件；4. 有关工程质量验收的标准、规程、规范等。2.15.2 竣工验收程序分为单位工程验收和工程验收 1.单位工程验收程序（1）施工单位对已竣工的单位工程进行自检，自检通过后，向监理站报送“工程竣工初验报审表”（TA14）及按规定编制的全部竣工文件，申请工程验收；（2）监理站应对施工单位提交的全部竣工文件进行审查；（3）总监理工程师组织专业监理工程师会同施工单位到现场对单位工程实物进行检查；（4）对检查中发现的问题，监理站应要求施工单位限期整改。整改完毕后由总监组织复查，认可后签发工程竣工初验报审表（TA14）（5）施工单位按施工承包合同将工程全部竣工，并经监理站预验收合格后，方可申请竣工验收。2.工程验收程序：（1） 总监理工程师组织专业监理工程师参加项目管理机构组织的对本标段的工程检查，达到初验的有关要求；（2）总监理工程师参加有关单位组成的验收委员会；（3）专业监理工程师参加对本专业工程的检验或检查；（4）监理站应提交本标段工程质量评估初步意见；（5）总监理工程师参加验收委员会对本标段工程进行的验收，会签竣工验收报告。2.16 党风廉政建设管理制度1.监理单位与项目管理机构签订委托监理合同的同时，签订廉政协议，作为工程委托监理合同的附件，与工程监理合同具有同等法律效力。2.监理站应按照项目管理机构和监理公司加强廉政建设的部署、要求、严格把关，从源头上加强防范，堵塞漏洞，做到同部署、同落实、同检查、同考核。3.总监理工程师应对所有监理人员经常进行党风廉政教育，定期检查廉政建设规定贯彻执行情况，发现违纪问题及时向党组织报告，并积极协调调查处理。4.总监理工程师组织定期对本单位廉政建设责任制执行情况进行检查。结合民主生活会，每半年进行一次自查，年底进行一次全面检查，并将检查情况及时报告上级党政组织。对不履行或不认真履行党风廉政建设责任制的责任者，要视情况依据相关规定进行党纪、政纪处分，涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。2.17 监理站考核制度总监理工程师应根据项目管理机构和监理公司对监理考核的内容，及时组织制定监理站的内部考核办法，考核办法包括下列内容：2.17.1 人员、设备配备及履约情况1.项目监理站应有公司资质等级和营业执照复印件。2.监理站必须配备有关合同文件（监理合同、施工合同、施工设计文件）；备有国家、地方有关质量、安全、环保等法律、法规（国务院质量管理条例、安全生产法（铁路安全法规）、环保法、铁路建设监理规范等文件）；每月两次组织学习这方面内容。3.按合同约定及时组建监理站；总监和副总监理工程师及时到位（有任命书）并书面通知项目管理机构。4.监理人员必须持证上岗，总监（副总监）理工程师持证上岗且与所承担项目相符；专业监理工程师（包括安全人员）持证上岗且与所承担项目相符；监理员必须持有相关证书。5.专业监理工程师专业配置应齐全，能满足现场需要。6.在现场，监理人员应统一戴安全帽、佩戴胸卡。7.监理员不得超过总监理人员的30%，监理人员年龄不应大于65岁；年龄60至65岁人员数量不得大于现场监理人员总数的20%，且身体健康能胜任现场工作；高级技术职称的人员应不少于合同约定监理人员总数的20%。8.现场监理人员应相对稳定，总监和副总监理工程师调换必须由项目管理机构批准；其他人员调换按项目管理机构规定办理。9.平行检测设备应按合同约定并及时到位，能满足现场检测需要。10.办公设施、交通工具能满足现场需要。11.项目监理办公室与生活必须分离。2.17.2 制度建设及内业管理1建立现场监理管理制度（岗位责任制度、奖惩制度、廉政制度、考勤制度、学习制度、图纸管理制度和其他现场需要的管理制度等）。2.现场监理机构应有组织网络图，现场各级监理人员应有明确分工。3.现场应配有与监理工程专业有关的最新版本的验收标准与规范。4.总监理工程师按规定应及时编报“监理规划”，且有关键部位控制、旁站方案，针对性应强。5.总监理工程师按规定应及时组织专业监理工程师（含安全）编报“监理细则”；有施工方案相对应的、操作性强并符合监理规范的内容要求。6.监理日记按规范要求及时填写，内容全面，与其他资料相吻合，总监理工程师定时审阅。7.按时编报监理月报，内容齐全，并附有工程重点部位照片。8.监理资料整理必须符合档案管理规定。9.总监理工程师参加第一次工地例会，按时召开工地例会。2.17.3 安全监理行业自律1.按规定和合同约定配置专职安全监理人员。2.确定监理站中相关人员安全监理职责。3.依照“监理规划”编制“安全监理方案”。4.编制专项“安全监理细则”。5.按规定审查总包、分包单位资质及安全生产许可证。6.对三类人员和现场安全管理体系进行审核，记录应齐全。7.对特种作业人员上岗资格进行审查，无效证件在审报时不予审批。8.按规定对安全技术措施进行审核。9.对大型施工机械、安全设施的验收手续进行核查。10.对施工单位安全交底工作进行检查，重大危险性分部、分项工程安全技术交底记录应齐全。11.督促和参与工地安全规定检查，按安全监理细则要求进行巡视并作记录。12.发现安全隐患及时发出整改或暂停施工要求。13.对安全隐患的整改结果进行复查、整改记录全面。14.对施工单位拒不整改的情况向安全监督部门报告。15.配备安全监理相关法规文件和与本项目相关的强制性标准。2.17.4 服务质量及工作效果 1.检查施工单位的质量、安全、文明施工保证体系的建立和运行，发现有明显虚设、无人负责，及时指出。2.审核“施工组织设计（方案）”（含质量、安全、投资和进度）、开工报告、分包单位资质。3.对设计图纸及时组织会审并有会审纪要或会审报告。交桩资料齐全并与施工单位核对或有四方签字。4.对进场人员、材料、构配件和设备进行审查，发现无资质人员上岗，不合格材料、构配件和设备进场及时上报处理。5.工序报验及时，自检资料齐全。6.总监理工程师、监理工程师及时对施工现场进行巡视。7.按规范规定数量进行见证（见证检测）或平行检验。8.旁站发现问题处理及时、记录齐全、规范。9.按规定审查和签发工程付款凭证和工程验工计价计算书。10.按规定（验收标准）对施工单位工地试验室或外委试验室进行核查。11.监理人员发现施工过程中有质量隐患时，及时下达整改通知书，对整改（返工）工程进行复验。12.按规定参加单位工程验收，及时组织分部、分项工程验收；参加隐蔽工程验收。13.当发生质量事故时，按规定时间报告。14.按规定编报质量评估报告、监理工作总结、监理业务手册。2.17.5 监理行为及评价 1.不转让监理业务。 2.监理站做到“三独立”（工作、生活、交通）。 3.上级检查发现问题及时整改，项目管理机构要求完成的任务完成。 4.与施工单位或其他单位发生纠纷积极协调。 5.不违反廉政规定。 6.具有否决权的项目。（1）工程验收不合格的；发生监理责任的工程质量事故的；（2）发生监理责任的人身伤亡事故或险性及以上行车安全事故的；（3）监理站与被监理施工单位，材料、构配件供应商串通，失职的；（4）监理站私自转让监理业务的；（5）监理站弄虚作假损害项目管理机构利益的。2.18 监理人员岗前培训、持证上岗制度为提高监理工作质量，对参加施工监理人员做到有效控制，制定本规定：（1） 事前培训：监理站结合具体监理项目的业务特点，进行监理工作指导和培训。（2） 事中培训： 监理人员进现场后，由总监理工程师结合项目特点和内容进行培训。 在项目实施过程中，新增及调整人员，由监理站进行培训。 未经岗前培训的监理工程师不准上岗工作。（3） 培训注意事项：监理站应根据工程进展情况，分阶段制定监理培训计划。培训工作要认真负责，要有针对性的讲课内容。培训时必须做好培训记录，记录格式按公司规定表格填写。（4） 监理站应建立监理人员个人档案，内容包括：监理人员的学历、职称、监理工程师岗位证书复印件。监理人员上岗要佩戴标志标识。2.19 岗位责任管理制度 1.监理人员职责分总监理工程师；副总监理工程师；专业监理工程师；监理员岗位责任制。2.各级监理人员岗位责任制，要印刷装裱上墙悬挂监理站明显位置。3.各级监理人员要熟悉岗位责任制，总监对各级监理人员每季度检查考核一次，作为监理工作奖惩的依据。4.总监理工程师的岗位职责落实情况，每年由监理公司考评一次。2.20 技术标准管理制度1.施工、监理执行中华人民共和国行业标准；中华人民共和国铁道行业标准，铁道部批准颁发的行业细则。2.各类标准细则的时效由监理公司技术安全部掌控，按受控和失效区分。各监理站执行受控技术标准。3.监理公司技术安全部收到技术标准变更通知后，要及时通知各监理站，监理站应立即按新的技术标准执行。2.21 监理工作会议制度2211监理例会1、 监理站每周召开一次监理周例会，由总监或副总监主持召开，参加人员为各部门负责人、专业监理工程师、监理组长、试验室主任等。2、监理站每季召开监理例会不少于一次，由总监主持召开，参加人员为全体监理人员。3、 监理组、试验室每月召开监理例会不少于一次，由监理组长或试验室主任主持召开，参加人员为本部门全体监理人员。2212交班会每天上午7:30-8:30在监理站定期召开，由总监主持，副总监、各部门负责人参加，各参会人员汇报前期工作情况，研究部署监理站工作重点、施工过程中存在的问题等，分析原因，制定措施，寻求解决办法。2.22考勤及休假管理制度1、项目监理站办公室负责全体员工的考勤工作，考勤表在项目监理站办公室张贴公布。2、每月出勤25天视为满勤，累计出满勤后的剩余天数为调休日。以不影响工作为前提，由总监掌握安排人员调休时间，调休可集中进行。3、监理人员休假须写请假单，经监理组长同意后，报总监批准；监理部人员休假须写请假单，经总监批准；总监休假，须报业主批准。4、休假后凭路途费用发票，限额报销。5、每年报销费用按公司规定标准，超额部分自理。在本监理部工作时间当年不足半年的按相应标准的一半计。2.23监理人员考核制度1、现场出勤考核制度（1）驻现场监理人员有事离开工地，应向项目监理部总监理工程师请假，待总监向业主申请同意，且监理部安排人员交接完工作后方可离开。（2）无故离开工地，且不向总监理工程师请假作旷工处理，或虽经批准休假，但逾期未返回岗位的，又未电话续假的（或电话续假未同意的），自假期终了日的次日起算为旷工。（3）出现旷工的，扣发旷工期间的工资及当月全部奖金。其造成的业主罚款由本人承担。情节严重者按离岗处理。 （4）监理人员工作时间按8小时工作制，工作起止时间由各监理组根据施工承包人工作时间而定。对主要隐蔽工序进行旁站监理时，可采用轮换制，不得无故离开岗位。2、季度监理工作考核办法（1）监理工作考核按项目监理部和监理组进行。（2）监理组考核分三级,第一级由各监理组自查自考填写监理工作考核表，第二级由总监组织各监理组组长进行考核,第三级由业主组织对各项目监理部综合考核。（3)监理组监理工作考核按累计扣分法，总分为100分，以三级考核累计扣分作为各监理组的扣分（三级考核中同一问题不重复扣分，但扣分量以最大扣分量为准），70分以下为不及格，70分至85分为合格，85分及以上为优良。3、年度监理工作考核办法（1）每年末，由项目监理部组织对各监理组在本标段所承担的监理工作进行考核。（2）考核与四季度考核同步进行，结合每季度的考核成绩综合评定，实行百分制。第四季度考核成绩占60%，其他季度成绩占40%。70分以下为不及格，70分至85分为合格，85分及以上为优良。4、专业监理工程师负责人（试验室主任）考核制度（1）每月项目监理部考核小组对各专业监理工程师负责人（试验室主任）的监理工作进行考核。（2）考核组组长由总监理工程师担任，副总监理工程师任副组长，各监理组为考核小组成员。（3）考核方式：检查上级考核记录。对照岗位考核表进行考核。（4）考核办法：根据考核表按百分制考评，70分以下为不及格，70分85分为及格，85分及以上为优良。5、监理组组长考核制度（1）总监理工程师每月对监理组监理工作及组长的岗位职责进行考核。（2）考核方式：总监理工程师通过日常巡视、现场抽查考勤、现场提问、工作抽查、工程复查、资料查阅、报表审查、跟踪检查以及上级检查记录等方式进行考核。（3）考核程序：先由本人自查自考填写考核表，再交总监理工程师考核，考核成绩存入个人档案。（4）考核办法：根据考核表按百分制考评，70分以下为不及格，70分85分为及格，85分及以上为优良。6、专业监理工程师（监理员）考核制度（1）监理组每月根据专业监理工程师（监理员）的岗位职责进行考核。（2）考核小组由总监、各监理组组长组成，通过日常巡视、现场抽查考勤、现场提问、工作抽查、工程复查、资料查阅、报表审查、跟踪检查以及上级检查记录等方式进行考核。（3）考核程序：先由监理本人自查自考填写考核表，再交监理组由考核小组考评，考核成绩存入个人档案。（4）考核办法：根据考核表按百分制考评，70分以下为不及格，70分85分为及格，85分及以上为优良。2.24监理人员奖惩制度2.19.1奖励以下情况者，给予1001000元进行奖励 （1）年度被上级单位评为优秀监理的； （2）年度、季度、月度被项目监理部评为优秀监理或被总监理工程师提出特别表彰的；（3）在各级领导工作检查中，现场施工有序，监理工作做得好，并得到上级通报表扬的；（4）工作责任心强，处理问题有理、有利、有节，各方评价很好的；（5）监理日志、旁站记录及各类台帐记录规范，现场签任及时准确，内业资料成绩突出的；（6）项目监理部检查、巡视现场监理工作，一段时间内，现场文明施工做得好，工程质量可控，施工工艺符合规范要求的；（7）在监理工作管理、技术等方面，提出较好的合理化建议，被项目监理部采纳的；（8）总监理工程师认为其他应奖励的。 2.19.2处罚1、出现以下情况者，驻地监理罚款10001500元，退回公司；监理组组长罚款500800元，并进一步受公司处罚。（1）上级检查通报，受红牌处罚被清出现场的；（2）上级检查通报，受黄牌警告处分的。2、出现以下情况者，总监根据情况每次对驻地监理罚款100800元；监理组组长罚款100500元。 （1）上级领导巡视检查现场，发现问题，并进行通报的；（2）月度考核不合格，连续月度考核不合格的加倍处罚；（3）现场工作中出现重大质量问题，较长时间隐瞒不报者；或项目监理部发现指出后，仍整改不彻底的；（4）由于监理原因，造成重大安全、质量事故，影响较大的。 3、出现以下情况者，总监根据情况每次驻地监理罚款100元；监理组组长罚款50元。 （1）现场施工杂乱无章，文明施工较差，质量失控的；（2）擅离岗位职守，给施工造成不利影响和损失的；（3）经审核所签署的变更设计监理意见不属实的；（4）隐蔽工程漏检；（5）关键部位及关键工序检查不到位、旁站不到场的；（6）不认真做好内业资料，经提醒仍不改正彻底的；（7）不进行现场检查，盲目签字的；（8）工作时间无故喝酒，造成不良影响的。 4、出现下列情况者，监理组组长根据情况每次处罚驻地监理50100元。 （1）现场施工杂乱无章，文明施工较差，质量失控，经指出，驻地监理督促不力的；（2）擅离岗位职守，给施工造成不利影响的；（3）隐蔽工程漏检；（4）关键部位及关键工序检查不到位、旁站不到场的；（5）不认真做好内业资料，经组长提醒仍不改正彻底的；（6）不进行现场检查，盲目签字的；（7）工作时间无故喝酒的。 5、监理内业资料当月没有按要求完成的，每月次处罚当事人当月奖金的50%。下月仍未按照项目监理部要求完成的，扣罚当月的全部奖金，并在全项目监理部范围内通报及报公司，累计3个月的责令其离开项目监理部，退回公司。6、各级监理人员在监理工作中，所出现的问题，应及时解决；对不能解决的问题，应及时、主动地向监理组及项目监理部汇报；对已汇报的问题，监理组及项目监理部不予处罚。7、泄露监理工作中各方认为需要保守秘密的事项、不维护监理部权利，做有损监理部的事情，一经发现将受到严肃处罚，直至清退出场。8、总监理工程师、副总监理工程师的奖罚由公司决定。3.质量管理制度3.1 施工测量复核及抽检制度3.1.1开工前施工复测检查1.监理工程师应督促施工单位按施工合同约定，进行标段中线复测，及时提交“施工测量放线报验单”及复测成果。复测精度要与设计定测精度一致。2.监理工程师应监督检查施工单位的中线复测，并要求其测量记录、计算成果和图表规范、清楚，签署完备，并有复核和验算，复测成果低于定测精度或未经复核和验算的资料，严禁使用。3.监理工程师应检查施工单位的复测资料。特别是两个相邻施工单位之间测量资料、装橛等是否贯通，交接是否清楚，手续是否完备。并对贯通情况、中线及水准基点桩的设置是否准确、稳固、可靠等进行检查。4.对重点工程或地形复杂地段，专业监理工程师应组织抽测或局部复测，确认测量数据正确性，审核并签认施工单位报送的施工测量放样报验单，报项目管理机构备案。3.1.2施工过程复测检查 1.施工过程中，专业监理工程师应对施工单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查、复验和确认。审核并签认施工单位报送的施工测量放样报验单，对发现的问题应做好监理记录，及时通知施工单位整改并进行复查。 2.对于有沉降要求的路基工程或隧道工程，监理工程师应定期对测量成果进行检查，确认路基或隧道的稳定性。有问题时，及时上报监理站处理。3.2 隐蔽工程检查