××单位廉洁风险防范管理工作实施细则.doc

附件1*廉洁风险防范管理工作实施细则为保证*关于开展廉洁风险防范管理工作的指导意见（以下简称指导意见）的贯彻落实，结合单位实际，制定本实施细则。一、工作原则（一）突出重点，分级实施。管理局、分公司机关干部和各二级单位领导班子成员及重点岗位工作人员是廉洁风险防范管理的重点。要根据干部管理权限，分级实施、各负其责，突出抓好重点部门、重要领域以及人、财、物管理等关键岗位的廉洁风险防范管理工作。（二）岗位为主，人岗结合。坚持客观和主观并重，既要认识岗位风险的客观性，认真查找并严格防控岗位存在的廉洁风险，也要重视人在履职尽责中的主观能动作用，认真查找并严格防控人为产生的廉洁风险，达到综合防控的目的。（三）重在预防，教育为先。廉洁风险防范管理工作的出发点是防微杜渐，充分体现党组织对党员干部的关心和爱护。开展廉洁风险防范管理工作，要创新教育形式、完善教育方法、提高教育效果，努力做到不良苗头早发现，腐败隐患早消除，问题初显早解决。二、实施范围及进度要求（四）实施范围。管理局、分公司处科级领导班子、在职处科级领导干部，局处两级机关工作人员及其他重点岗位工作人员。（五）进度要求。各试点单位（部门）到2010年12月31日完成试点工作任务。在总结经验的基础上，2011年1月1日开始，单位各单位（部门）全面开展廉洁风险防范管理工作，到2011年12月31日完成第一次PDCA工作循环。三、廉洁风险六种表现形式(六)思想道德风险。主要是指在理想信念、宗旨作风、职业操守、家庭道德等方面，可能造成履职行为偏移的因素。主要表现为：理想信念动摇，政治素质低，大局意识淡薄；背离社会主义荣辱观，诚信度低；敷衍塞责，组织原则观念不强；作风飘浮，不深入基层，脱离实际；铺张浪费，贪图享受；不注重学习，作风涣散等。（七）岗位职责风险。主要是指由于工作岗位的特殊性，可能造成岗位工作人员不履行或不正确履行职责的因素。主要表现为：岗位责任心不强，履行岗位职责不到位，造成失职渎职行为；不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利为自己或特定关系人牟取私利；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；不执行单位相关工作制度等。（八）业务流程风险。主要是指由于工作程序不规范或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。主要表现为：私自决定或审批应由集体讨论决定的事项；不深入开展调查研究，主观臆断；超越岗位权限，决定或审批相关事项；不执行上级安排，私自变更工作要求和内容；私自简化运行程序，导致无法有效监督等。（九）制度机制风险。主要是指由于缺乏工作制度和监督制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致工作用权行为失控的因素。主要表现为：未根据实际需要及时完善相关工作制度，导致制度可操作性差；执行制度不力，贯彻落实不到位，导致出现损失和工作失误；工作运行机制缺乏相互支撑、相互制约，监督约束作用不明显等。（十）外部环境风险。主要是指因工作对象、服务对象以及行业不正之风等对正确行使权力的干扰，个人生活圈和社交圈的不利影响等因素。主要表现为：廉洁自律意识差，经不起各种利益的诱惑；在交友、社交过程中不慎重，原则立场意识差；对错误行为心存侥幸，贪图享受，八小时外的自我管理、约束能力差等。（十一）“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目投资和大额度资金运作）决策和执行风险1、重大决策风险主要表现为：决策内容和事项不明确，具有随意性；决策提出无依据或依据不充分；决策提出未经分管领导同意；无调查研究、分析论证或调查研究、分析论证不充分；决策研究程序不规范，未经班子民主集中研究决定或交由职工代表大会讨论通过等。2、重要人事任免风险主要表现为：提名考察不坚持标准；推荐程序不符合规范，未进行民主测评；组织考核流于形式或考核不深入、不全面；未及时征求分管领导和纪检监察部门意见，导致干部“带病”上岗或不胜任工作；未通过党委集体讨论决定，个人或少数人说了算；存在未公开或公开不透明的问题等。3、重大项目投资风险主要表现为：对重大项目投资未能按照限额实施分级决策；无项目实施依据或依据不充分；未严格按照要求组织投资项目可行性研究；对不同限额的重大项目投资，未严格按照规定程序进行上报审批；对投资未能做到专款专用，出现截留或挪作他用的现象等。4、大额度资金运作风险主要表现为：超越权限调动使用规定限额以上的资金；超资金预算，存在虚假预算、报批等现象；未严格预算执行和项目资金计划划拨；未建立预算执行责任制度，对预算执行、资金使用缺乏监管等。四、岗位、集体廉洁风险界定（十二）岗位廉洁风险。岗位廉洁风险主要界定为思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险。（十三）处室廉洁风险。处室廉洁风险主要界定为业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险。（十四）二级领导班子廉洁风险。二级领导班子廉洁风险主要界定为“三重一大”决策和执行风险。五、基本原理及流程借鉴全面质量管理方法，建立PDCA循环管理机制，对廉洁风险防范管理工作的整个实施过程实行系统管理。（十五）计划(Plan)。重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合各单位（部门）实际，按照指导意见相关规定，充分认识在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境、“三重一大”决策和执行等方面可能存在的集体和岗位廉洁风险，明确任务目标、工作方法和实施步骤。（十六）执行(DO)。组织查找廉洁风险点，采取预防、监控、处置等防控措施，突出针对性、动态性和预防性，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。（十七）考核(Check)。按照廉洁风险防范管理工作考核评估内容及标准（见附件6），通过定期自查、上级检查和群众评议等方式，对廉洁风险防范管理工作各项措施的落实情况进行考核评估。（十八）修正(Action)。根据综合评估结果，责令相关单位（部门）及时纠正问题，完善措施，优化工作目标，进入下一个工作循环。六、廉洁风险点的查找（十九）查找廉洁风险点要求。查找廉洁风险点是开展廉洁风险防范管理工作的重要环节。各单位（部门）在查找廉洁风险点的过程中要注重实际效果，采取自己找、大家帮、组织审的方式，力求做到准确、全面、深入，防止以偏概全和庸俗化。一是自己找。岗位人员依据个人分管工作和岗位职责，分析查找个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面，存在或潜在的廉洁风险内容及其表现形式，并填写岗位廉洁风险查找表。二是大家帮。在自己分析查找的基础上，认真征求本单位（部门）职工群众意见，采取座谈讨论等形式，查漏补缺，补充完善。三是组织审。二级单位领导班子、机关处室及各岗位廉洁风险查找表，由本单位（部门）组织审定后，按照干部管理权限，报相应廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。（二十）查找处级干部廉洁风险点。根据岗位职责，个人查找岗位廉洁风险点，填写*岗位廉洁风险查找表（见附件2）；发班子全体成员互相补充完善，并在分管范围内征求业务部门和职工群众意见；经班子集体讨论确定后，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。（二十一）查找单位机关科级干部及重点岗位人员廉洁风险点。根据岗位职责，个人查找岗位廉洁风险点，填写*岗位廉洁风险查找表（见附件2）；组织单位（部门）人员和职工群众座谈讨论，补充完善；送分管领导审阅，查漏补缺；报局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。（二十二）查找单位机关处室廉洁风险点。根据处室工作职能，查找处室廉洁风险点，填写*机关处室廉洁风险查找表（见附件3）；组织全体人员座谈讨论，补充完善；经领导班子集体讨论后，交局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审定，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室备案。（二十三）查找二级单位领导班子廉洁风险点。根据单位行业性质和特点，查找二级单位领导班子廉洁风险点，填写*二级单位领导班子廉洁风险查找表（见附件4）；发领导班子全体成员补充完善，并在一定范围内征求本单位机关各部门和职工群众意见；经领导班子集体讨论确定后，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。七、廉洁风险等级划分与评估（二十四）划分廉洁风险等级依据。确定廉洁风险等级遵循就高不就低的原则。根据有关法律法规、党纪政纪条规以及部门职能、岗位职责内容要求，认真分析部门和岗位对人、财、物、事的自由裁量权大小、权力公开透明程度、岗位制度和工作流程是否完善，以及监控难易程度、信访发案情况等，并依据廉洁风险可能造成的党纪政纪和法律后果，划分廉洁风险等级。（二十五）廉洁风险等级标准。根据职责权限容易引发违纪违法或群体性腐败案件等重大问题的为一级廉洁风险；根据职责权限容易引发违纪违规行为应受到党纪政纪处分等严重问题的为二级廉洁风险；根据职责权限容易引发轻微不廉洁表现但尚不够给予纪律处分等一般性问题的为三级廉洁风险。（二十六）岗位廉洁风险等级评估。依照干部管理权限，处级干部岗位廉洁风险等级由单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核确定；单位机关科级干部及重点岗位工作人员岗位廉洁风险等级由局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核确定。（二十七）机关处室廉洁风险等级评估。单位机关处室廉洁风险等级，由局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审定，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室备案。（二十八）廉洁风险等级调整。廉洁风险等级原则上每三年评估一次。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，及时报相应廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。各级廉洁风险防范管理工作领导小组办公室根据掌握的有关信访举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等情况，认为需要调整某部门、岗位廉洁风险等级的，应及时提出调整建议，按规定程序做出调整。八、制定防控措施（二十九）加强自我防控。针对岗位廉洁风险，由岗位人员对照与业务有关的各项法规制度，制定并严格执行防控措施。各单位（部门）党政组织要加强对岗位廉洁风险防控措施的指导和审核，提高防控实效。针对二级单位领导班子、处室廉洁风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施，并将相关工作程序以流程图或表格等形式在一定范围内公开。（三十）完善组织防控。对确认的廉洁风险，要从组织角度加强防控。1、强化预警防控。坚持领导干部及重点岗位人员定期轮换交流、任期（中）审计、述学述职述廉、签订廉洁自律承诺书和廉洁从业责任书等预防措施，加大对廉洁风险的预警防范力度。2、强化教育防控。在加强廉洁文化建设、抓好日常廉政教育的同时，选择廉洁风险容易出现的特定时间和空间范围，坚持开展警示教育、任前廉政教育、亲情廉政教育等针对性提醒教育，筑牢拒腐防变思想堤坝。3、强化制度防控。坚持和完善党内民主和党内监督、议事决策、责任追究和惩处以及各项经营管理制度，认真贯彻落实集团公司11项监督办法（试行），规范用权行为，防控廉洁风险。4、强化监督防控。充分发挥党内监督、群众监督、审计监督、巡视监督以及效能监察、派驻督察等各种监督方式的作用，形成监督合力，提高决策用权的公开透明水平。5、强化机制防控。针对廉洁风险存在的深层次原因，加强在深化改革、转换机制方面的研究和探索，提高约束制衡力度。九、加强监督管理（三十一）实施分级监督管理。对存在廉洁风险的部门（岗位），按照干部管理权限和职责分工，实行分级管理、分级负责，保证廉洁风险防范管理各项措施有效落实。（三十二）实行自查报告制度。各单位（部门）以半年为周期，对廉洁风险防范管理工作落实情况进行自查和评估，内容主要包括：廉洁风险防范管理措施是否到位；领导干部和重点岗位工作人员是否履职尽责、廉洁自律；实施方案、廉洁风险查找表、防控措施等各项资料是否齐全，内容是否完整。各单位（部门）根据自查和评估情况撰写廉洁风险防范管理工作自查报告，单位机关处室报局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室备案，二级单位报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室备案。（三十三）加强对廉洁风险的处置。对发现的违纪违规苗头，及时采取警示提醒、诫勉谈话、责令整改、调离岗位等处置措施，避免倾向性问题演变为违纪违法行为。对发现的违纪违法案件要及时查处，分析原因，掌握规律，及时制定完善风险防控措施。十、考核防范效果（三十四）考核主要内容。党政领导重视廉洁风险防范管理工作，制度机制健全，责任分工明确，实施方案结合自身实际，具有较强的针对性和可操作性；认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题全面准确，结果运用有效，相关资料齐全；廉洁风险的预防、监控、处置等各项措施落实到位，无违规违纪现象，群众满意度高；注意总结和研究廉洁风险防范管理工作规律，不断修正廉洁风险内容，完善措施，改进工作。（三十五）考核方法。根据管理权限，由单位、局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室分别负责组织各二级单位、单位机关处室的工作考核。按照组织考核和群众评议相结合的办法，实施百分制量化考核。采取听取单位（部门）负责人汇报、检查相关资料、召开座谈会、组织民主测评等方式，每年对各单位（部门）进行一次检查考核。1、听汇报。听取被考核单位（部门）廉洁风险防范管理工作落实情况的汇报。2、检查相关资料。通过查阅有关文件资料、规章制度，抽查核实有关数据，检查各项工作和制度措施的具体落实情况。3、座谈了解。召开座谈会或进行个别走访，听取被考核单位（部门）党员干部和职工群众意见。4、民主测评。采用无记名问卷调查方式（参加人员为被考核单位处科级干部、党风廉政建设监督员和职工代表），由参加人员现场独立完成。问卷调查表将廉洁风险防范管理内容分解为若干项，赋予相应分值。（三十六）考核等次划分。廉洁风险防范管理工作考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等次。考核分值大于等于90分的为优秀，大于等于80分且小于90分的为良好，大于等于60分且小于80分的为合格，小于60分的为不合格。（三十七）考核结果运用。廉洁风险防范管理工作考核结果报上级党委并反馈给各单位（部门）党组织。对廉洁风险防范管理工作考核结果“优秀”的单位（部门）给予通报表彰。考核结果不合格的，廉洁风险防范管理工作领导小组办公室将以书面形式下发整改通知书，督促单位（部门）制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督，保证廉洁风险防范管理工作落实到位。廉洁风险防范管理工作考核结果，将作为评价各单位（部门）落实党风廉政建设责任制和管理人员考核、选拔、任用的重要依据。十一、完善操作规程（三十八）建立长效机制。以年度为周期，根据考核评估结果，纠正存在问题，完善工作程序。对于因单位改革发展、社会环境变化而引起的风险点变化，要及时调整风险内容，优化更新防控措施，通过计划、执行、考核、修正四个环节的科学化、系统化循环管理，逐步建立健全廉洁风险防范管理工作长效机制。十二、试点工作（三十九）宣传动员阶段（2010年1月）1、召开动员大会。各试点单位（部门）要召开廉洁风险防范管理工作动员部署大会，传达上级精神，统一思想，提高认识，安排工作。2、制定实施方案。各试点单位（部门）在认真学习理解上级文件精神的基础上，结合实际，制定实施方案，加强组织领导，明确责任部门和工作人员。于2010年1月31日前，将实施方案上报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室，各试点部门要同时上报局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室。3、开展宣传教育。利用报纸、电视、网络、简报等媒体集中宣传廉洁风险防范管理工作的基本内容和主要精神，提高党员干部加强廉洁风险防范的自觉性和主动性。（四十）试点阶段（2010年2月1日至12月31日）1