天津市建立健全国有企业廉洁风险防控机制.doc

天津市建立健全国有企业廉洁风险防控机制发布时间： 2011-7-25 9:33:00 近年来，天津市纪委监察局按照中共中央政治局常委、中央纪委书记贺国强“把惩防体系植于企业内部控制和风险管理制度之内，融入企业经营管理体系之中”的要求，以落实市纪委关于加强国有企业廉洁风险内控机制建设的意见为抓手，通过运用风险管理理念和方法，建立健全企业廉洁风险的超前识别、实时监测、有效控制和及时化解机制，推进与中国特色现代国有企业制度相适应的惩防体系建设，不仅规范了企业经营行为，延伸了国资监管工作，而且促进了国有企业健康发展。 通过廉洁风险排查与梳理，明确企业惩防体系建设用力重点 天津市纪委监察局推动国有企业监管单位组织全员开展廉洁风险排查，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法进行静态查找，运用信访举报、财务审计、效能监察、巡视检查等监督手段进行动态搜集，全面排查和梳理风险易发人员、部门与环节，为企业确定构建惩防体系、化解廉洁风险的重点部位提供依据。天津钢铁有限公司结合生产经营实际组织开展风险查找活动，编制出以决策权、管理权、操作权“三种权力”，公司领导人员、厂处级干部、作业长、专业管理人员、业务岗位操作人员“五层人员”，资金使用、物资采购、工程项目、人员招聘等“十类资源”为重点的风险防控网络图，作为体系建设的用力方向；天津天铁冶金集团在对板材基地重大工程项目建设开展风险排查的基础上，把11名集团公司领导班子成员、28名中高级工程管理人员、160名关键岗位人员作为体系建设教育与监督的重点对象，把资金管理、设备材料采购、施工队伍和监理方选择中的薄弱环节作为制度建设的重点领域和监督制约的关键部位。通过全员参与的风险信息收集与识别，既提高了企业经营管理和重点岗位人员的风险意识、自律意识，又明确了惩防体系建设融入企业生产经营管理的重点领域、关键环节，也为有效防范和控制、化解风险奠定了基础。 通过廉洁风险防控措施强化，落实企业惩防体系建设基本任务 天津市纪委监察局推动国有企业监管单位结合企业实际，从思想道德、岗位职责、制度机制、社会环境等方面深入分析可能导致廉洁风险发生的条件和原因，把采取有针对性的防控措施作为惩防体系建设工作任务，落实到企业生产经营和管理部门，贯穿于企业决策、执行和监督的全过程，着力形成拒腐防变教育长效机制、反腐倡廉制度体系、权力运行监控机制。 针对思想道德风险，一是结合先进性教育、学习实践科学发展观、创先争优活动等，坚持每年确定一个主题，通过以选树廉勤典型、举办事迹报告会等为主要形式的示范教育，以编辑警示录、组织到监狱参观等为主要形式的警示教育，以职务犯罪讲座、职业道德培训等为主要形式的岗位廉洁教育，开展党性党风党纪教育活动，增强教育针对性。二是采取党风廉政建设责任书与廉洁从业承诺书“两书同签”，上会宣读、上墙公告、上网公示“三上公开”，通过企业领导人员年度承诺、新提拔领导人员任职承诺、关键岗位人员岗位承诺、承担改革发展重要任务人员承诺等“四个承诺”，大力开展廉洁从业公开承诺，增强抵御风险内动力。三是通过廉洁文化进工程项目、进经营管理、进关键岗位，开展企业廉洁文化创建示范活动。天津钢铁有限公司采取召开甲乙双方廉政共建会议、向业务客户发放廉政共建信函等方式，将企业廉洁文化理念向工程建设施工和经营业务合作单位宣导，营造廉洁经营环境。 针对权力运行风险，一是推进中国特色现代国有企业制度建设，完善公司法人治理结构，23家集团公司实行董事长与总经理分设，向17家集团公司外派监事会，实现权力科学配置、相互制衡，防止权力过于集中。二是严格落实项目投资、产权变动、重组改制、担保抵押等重大事项报告制度，明确细化企业“三重一大”事项具体范围、决策程序和责任追究，健全完善党委、董事会、未设董事会的经理（厂长）班子议事规则和议决方式，并加强执行情况的监督检查，规范决策权力行使。三是完善改进企业经营管理活动流程，实施内控关键节点授权审批、责任联签。天津天铁冶金集团在项目建设中，对资金使用实行使用部门与监督部门会签并报项目总指挥签字制度，对资金支付实行预算、审计、财务部门三方确认制度，防范权力越轨运行。 针对监督失效风险，一是在有条件的8个集团公司和173个企业实行纪监审合署办公。天津百利机电集团结合法人治理结构功能优势，探索由纪委书记统一牵头分管纪检、监察、审计、所属企业外派监事会，创新监督机制；在暂时不具备条件的集团公司建立监督联席会议，加强内部监督主体日常协作配合和信息沟通，整合监督资源。二是实施统一立项、分级管理的企业重大项目建设效能监察，通过上级派驻纪检组、审计流动组和督查督办组的“三派驻”方式，加强垂直监督，采取定人监督、定时检查和定向督查的“三定”监察方法，强化过程控制。三是运用现代科技手段，借助ERP（企业资源计划系统）或CIMS（现代集成制造系统）等经营管理软件，“网上固化”业务流程，增设监控和预警模块，“网上监控”实时动态，并授权职能部门实施监督的再监督。天津物资集团通过银企直联、三级穿透在线审计和指标预警，实现“电脑”管住“人脑”。 通过廉洁风险管理考核评价，完善企业惩防体系建设责任网络 天津市纪委监察局推动国有企业监管单位明确企业领导人员带头查找廉洁风险，主动把廉洁风险防控工作列入重要议事日程，同企业的发展战略、生产经营、内部管理等工作统筹考虑的责任；企业组织人事、财务管理、资产管理、采购营销等职能部门具体负责各自职能管理和业务范围内廉洁风险识别和应对措施制定落实的责任；纪检监察部门牵头组织开展廉洁风险排查、评估，督促各职能部门落实人员调配和使用、资金管理和使用、股权转让和资产处置、物资采购和产品销售等环节中廉洁风险控制措施，并在相关具体工作上发挥沟通协调作用的责任。