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北京建筑工程学院 硕士学位论文 EPC工程总承包设计管理研究 姓名 尹航 申请学位级别 硕士 专业 项目管理 指导教师 赵世强 20090601 摘要 工程设计是项目实施的关键环节 是整个工程建设的前提和基础 因此设计管理在整个项目 管理中居于重要地位 越米越多的专业T 业设计院开始进入 f 程总承包领域 但在工程总承包的 实际运行过程中如何加强设计管理以充分发挥 加强其在j 丁 程E P C 中的核心作用是各专业设计院 首先需要面对和解决的问题 本文首先介绍了国际一 程总承包的主要模式 合同结构形式以及开展工程总承包带来的相关 优势 接着论述在E P C 模式下的设计管理 分析其与传统D B B 模式下的设计管理的区别 从设计 投资控制 设计质量管理 设计进度管理方面论述与传统管理模式的区别及其优越性 阐述设计体制和其管理模式在工程总承包中的作用 对国际通行的设计模式及过程方法进行 了介绍 详细论述了现代设计如何改变传统设计模式 加强设计管理以配合工程E P c 总承包工程 前期 工程采购 工稗造价 施丁管理 从而发挥设计管理在E P C 中的核心作用 对一I 程E P C 总承包中的设计管理分投标阶段和承包阶段两部分进行论述 投标阶段的设计管 理应从建立设计组织开始 其内容主要包括审查文件 确认数据 初步设计和设计评估 承包阶 段分别从进度管理 质量管理 成本管理 沟通管理 文件管理诸方面进行重点详细的介绍 最后针对各专业设计院目前在开展工程E P C 总承包过程中遇到的问题进行了论述并提出了 相关问题建议解决的办法和具体措施 关键词 工程总承包 E P c 设计管理 A b s t r a c t E n g i n e e r i n gd e s i g ni st h ek e yo f t h ep r o j e c ti m p l e m e n t a t i o n i st h eb a s i sa n dp r e m i s eo ft h ew h o l e e n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o n S ot h em a n a g e m e n to fe n g i n e e r i n gd e s i g n i s v e r yi m p o r t a n tmt h e m a n a g e m e n to fw h o l ep r o j e c t M o r ea n dm o r eL o c a lD e s i g nI n s t i t u t e s L D I s b e g a nt o o f f e rE P C s e r v i c e T h ep r o b l e mt h a te v e r yL D Ih a st of a c ea n ds o l v ei sh o wt oi m p r o v ed e s i g nm a n a g e m e n ta n d f u l l yp l a yi t sc o r er o l ei nE P Cp r o j e c t s T h i se s s a y a tf i r s t i n t r o d u c e si n t e r n a t i o n a lE P Cp r o j e c t sp a t t e r n s c o n t r a c tp a a e m sa n da d v a n t a g e s o f E P Cs e r v i c e T h e nd i s c u s st h em a n a g e m e n to f p r o j e c td e s i g ni nE P Cm o d ea n da n a l y z et h ed i f f e r e n c e b e t w e e nt h eE P Cm o d ea n dt h et r a d i t i o n a lD B Bm o d e a sw e l la sa d v a n t a g e sO V e ri t e s p e c i a l l ymt h e a s p e c t so fd e s i g ni n v e s t m e n tc o n t r o l d e s i g ns c h e d u l em a n a g e m e n t T h i se s s a ye l a b o r a t e st h ef u n c t i o no fd e s i g ns y s t e ma n di t sm a n a g e m e n tm o d ei nE P Cp r o j e c t s i n t r o d u c e st h ei n t e r n a t i o n a l l y a c c e p t e d d e s i g np a t t e r n s m e t h o d sa n dp r o c e s s a sw e l la sh o wt h e m o d e md e s i g nm o d ec h a n g et h et r a d i t i o n a lw a y a n dt h ec o r ee f f e c tt oi m p r o v ed e s i g nm a n a g e m e n tm t h ea d v a n c ew o r k p r o j e c tp r o c u r e m e n t c o n s t r u c t i o nc o s ta n dc o n s t r u c u o nm a n a g e m e n to fE P c p r o j e c t s D e s i g nM a n a g e m e n ti nE P Ci Sd i s c u s s e df r o mt w op a n s b i d d i n gp e r i o da n dc o n t r a c t i n gp e r i o d T h eb i d d i n gp e r i o di Ss t a r t e df r o me s t a b l i s h i n ga no r g a n i z a t i o n a ld e s i g n i n c l u d i n gd o c u m e n tr e v i e w d a t av a l i d a t i o n p r e l i m i n a r yd e s i g na n dd e s i g na p p r a i s a l P r o g r e s sc o n t r o l q u a l i t yc o n t r o l c o s tc o n t r o l c o m m u n i c a t i o n sm a n a g e m e n t f i l em a n a g e m e n t e t c w h i c hc o n s i s t so ft h ec o n t r a c t i n gp e r i o da l e i n t r o d u c e di nd e t a i l s I nt h ee n ds o m ep r o b l e m st h a tL D Im e ti nE P Cp r o j e c t sa l ed i s c u s s e da n dt h es o l u t i o n sa n d m e a s u r e sa r ep r o v i d e da n dd e v e l o p e d K e y w o r d s E n g i n e e r i n gp r o j e c t c o n t r a c t i n g E P C E n g i n e e r i n gD e s i g nM a n a g e m e n t 2 北京建筑工程学院 硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是本人在导师的指导下 独立进行研究工作所取得的成 果 除文中已经注明引用的内容外 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体 均已在文中以明确方式标明 本人完全意识到本 声明的法律结果由本人承担 学位论文作 日期 1 1 选题的目的和意义 第1 章引言 设计管理作为一个完整理论是首先由英国的设计师M i c h a e lF a r r 提出的 他在1 9 6 6 年所撰写 的 设计管理 D e s i g nM a n a g e m e n t 一书中对设计管理的定义和管理内容作了明确而义详细的 论述 他认为 设计管理的功能是界定设计问题 寻找最合适的设计师 创造一种环境并使他 们在既定的时间和预算内解决问题 事实上 设计管理一开始是在企业的经营活动中运用的 但随着设计活动内容的不断扩展 设计管理的范隔和内容也在不断地充实与发展 如今 设计管 理理论的运用早已超出了企业的经营活动范围 特别是在建设工程项目方面 如D B B E P C 等 经过多年的探索和不断完善 我国建设工程管理体制已经基本实现了从计划经济体制向市场 经济体制的过渡与转变 初步形成了一套与国际惯例接轨 符合我国国情的j 程项目管理理论及 工程承包模式与方法 传统的1 程项目管理中承包商的作用比较单一 只是进行 I 程施一r 建设 在近年来的国际工程总承包市场上这种状况已经有了很大的改变 不同形式的总承包项目管理作 为上程项目的一体化服务方式越来越多地得到采用 许多国际知名的承包商已经超越施工阶段 在工程项目建设的全过程中发挥着日益重要的作用 由于工业项目工程总承包公司的核心竞争力主要体现在独创的 T 艺设计 全过程工程设计 设备采购 施T 管理 协调以及融资能力上 鉴于我国勘察设计行业独特的发展历史 原国家工 业部委所属各大型专业设计研究院均在各自的行业领域内有着自己独特的技术优势及全过程勘 察 设计能力 通过与有施工承包能力的施工企业联盟并加以发挥自身的传统技术竞争优势 可 很快调整为具有较强核心技术竞争力的工业项目工程总承包公司 由于具备了国际工程总承包公 司的类似及独特的设计技术竞争优势 因此通过加强设计管理 健全项目管理及组织机构体系 能够快速与国际接轨 成为国际型丁业工程公司 目前各专业设计院均有开展 I 程总承包的意愿 或已经开始工程总承包工作 尽管国内各专业设计研究院从事T 程总承包有着无可比拟的设计优 势 但由于受传统设计模式的影响 在E P C 总承包过程中 不但没有发挥设计的优势作用 反而 让设计影响了E P C 总承包 在工程造价 工程采购 工程施上管理上出现了难以控制的局面 产 生了极人的经济风险 应该说E P C 总承包对传统的设计管理模式提出了挑战 国外一项资料显示 设计阶段的管理影响着质量事故的4 0 和投资的8 0 目前 国内各大专业设计院在从事上业工 程总承包的过程中愈来愈发现传统设计管理模式的不适应性 本论文研究的目的正是基于此种情况 针对我国专业设计研究院的发展历史带来的独特优势 以及传统的设计管理模式存在的弊端分析 结合国际工程咨询公司先进设计及管理模式的研究 提出国内专业设计院在开展工程E P C 总承包的过程中如何加强设计管理 改变传统的设计及管理 模式以充分发挥设计管理在工程E P C 中的核心作用 对国内专业设计院进行工程E P C 总承包提 供相关的指导及借鉴作用 1 2 该领域国内外研究动态 1 2 1 国内专业设计院开展工程总承包的回顾 工程总承包的摸索试行是随着改革开放逐步深入的 国内专业设计院开展工程总承包的试点 还是比较早的 在工程设计单位中 化 T 系统的专业设计院开展T 程总承包试点起步较早 1 9 8 2 年 原化工 部第四设计院 第八设计院分别开展了工程总承包试点并取得了圆满成功 1 9 8 4 年 国务院批 转国家计委关于工程设计改革的几点意见的通知 和国家计委 建设部 程承包公司暂行办法 颁布之后 有色 煤炭 电力 石化等系统的设计单位都相继开展了 I 程总承包的试点一 作 1 9 8 7 年4 月 国家计委 财政部 建设银行 国家物资局联合颁发了 关于设计单位进行 j 程建设总 承包试点有关问题的通知 对开展工程E P C 总承包提出了若干具体要求 批准了广东建设承包 公司 广东省建筑设计院 等1 2 家设计单位开展 L 程总承包试点心1 1 9 9 2 年1 1 月 在试点的基础上 建设部颁发了 设计单位进行工程总承包资格管理有关规 定 设立 下程总承包资格证书 规定证书的业务范围与持有的设计证书业务范围相一致 自 1 9 9 3 年至1 9 9 6 年 建设部先后批准5 6 0 余家设计单位取得甲级工程总承包资格证书 各部门 各地区相继批准2 0 0 0 余家设计单位取得乙级一I 程总承包资格证书 1 9 9 9 年8 月 建设部颁发了 大型设计单位创建国际型上程公司的指导意见 建设 1 9 9 9 1 2 1 8 号 明确了国际型L 程公司的基本特征和条件 提出要用五年左右的时间 将一批有条件的大 型工程设计单位创建成为具有设计 采购 建设 简称E P C 总承包能力的国际型上程公司 并 制定了创建国际型上程公司的政策与措施 近2 0 年来 通过开展总承包 一批具有设计 采购 施工一体化的智力密集型工程总承包 企业或企业集团逐步发展起来 如中国寰球工程公司 中国成达化学 T 程公司 中国石化 l 程建 设公司等单位经过近2 0 年的努力 已将单一功能的设计院改造成为以设计为主导 具备咨询 设计 采购 施T 管理 开车服务等多种功能的国际r 程公司 据不完全统计 自1 9 9 3 2 0 0 1 年 我国部分实力较强专业设计院已按照国际通行的E P C 模式 在亚洲 美洲 欧洲 非洲3 0 多个国家完成了国外工程总承包项目1 1 7 项 合同金额近2 5 亿美元 据对全国2 2 个行业2 3 6 家 设计企业调查的不完全统计 自1 9 9 3 年 2 0 0 1 年 共完成国内工程总承包3 4 0 9 项 合同金额近 2 5 5 0 多亿元 年平均完成合同额3 2 0 亿元H 1 2 2 国内研究动态 国内工程设计单位中 由于政策扶持的力度较大 化工系统的设计单位开展丁程E P C 工作起 步较早 因此在如何进行T 程总承包的设计及设计管理方面 各化T 专业设计院有着深刻的体会 和研究 由中国勘察设计协会和中国上程咨询协会组织编写的 创建国际型项目管理公司和工程 公司实用指南 一书中对我国的工程咨询设计单位如何创建国际型的项目管理公司和工程公司提 供了具体指导 其中对j 程公司的设计体系如何建立 工程公司的设计管理 设计程序与方法 设计与采购的接口等均进行了相关阐述 但由于参与编写人员大都为化丁系统的相关专家 冈此 本书有着浓厚的化工背景 有些内容对其他行业的专业设计院未必完全适应 对如何发挥设计在 工程E P C 中的核心作用也没有进行详尽具体的系统阐述 目前 国内对如何发挥设计在 程造价控制以及如何进行设计优化等方面均有较多论述 如 孙继德编著 尤建新主审 中国建筑工业出版社出版发行的 建设项目的价值上程 一书中 对 如何利用价值工程进行设计优化有着1 仁常详尽的研究阐述 许云龙 徐帆主编 中国建筑工业出 版社出版发行的 业主委托的T 程项目管理 一书中也对设计全过程管理 设计优化的方式及具 体内容 设计与 T 程造价有着比较详细的论述 戚安邦 孙贤伟主编 天津人民出版社出版发行 的 建设项目全过程造价管理理论与方法 一书中针对建设项目全寿命周期费用管理 建设项目 计划与设计阶段的相关工作 如何通过设计管理控制上程风险等进行了相关研究 此外 中国 勘察设计 建筑经济 建筑设计管理 工程设计与建设 建筑管理现代化 等一大批国 家级专业核心刊物中均有对设计阶段的造价控制 利用价值 程对设计进行优化 设计阶段的风 险管理 设计变更管理等专题研究的文章发表 如杨朝晖发表于 丁程设计与建设 2 0 0 4 年第1 期的 浅淡下程建设设计阶段的投资控制 宋小佳发表于 建筑经济 2 0 0 5 年第4 期的 谈设 计阶段如何运用价值工程控制工程成本 徐艳 吴峥嵘联合发表于 设计管理 2 0 0 5 年第1 期 的 强调设计阶段的风险管理 等 针对各专业设计院住从事工程E P C 的过程中于外部和内部环境中遇剑的实际问题 国内也有 相关文献进行调查论述 如建设部政策研究中心 建筑经济 杂志社于2 0 0 3 年1 1 月发布的 中 国建筑业改革与发展研究报告 中就加入W T O 后中国建筑业的发展现状 形势预测 战略调整 面临的突出问题进行了详细调研和阐述 中国勘察设计协会 建设项目和T 程总承包工作委员会 于2 0 0 2 年6 月发布的 关y 我国在工程建设中开展下程总承包和项目管理的调研报告中 针对 我国建设项目管理体制的发展历程 设计单位采用的r 程承包方式 具有设计功能的工程公司和 项目管理能力的设计单位开展上程总承包的优势 取得的成绩以及在外部 内部环境中存在的问 题均有相关论述 1 2 3 国外研究动态 国外针对如何加强一l 程E P C 中的设计管理也有众多研究和相关论述 如C a m e g i eM e l l o U n i v e r s i t y 七木j 二程系教授C h r i sH e n d r i c 在其所著的 P r o j e c tM a n a g e m e n tF o rC o n s t r u c t i o n 一 传中针对E P C 工程中的设计过程管理 设计与造价 设计与进度 设计与上程质鼍等均进行了详 2 细阐述 特别针对工作包的划分 技术规格书S P E C 的编写以及两者对丁程E P C 总承包总体控制 带来的相关优势进行了详尽论述 美国芝加哥十木j r 程协会D v i dA r d i t i 教授等人在美国 J o u r n a l O f C o n s t r u c t i o nE n g i n e e r i n g A n d M a n a g e m e n t 杂志2 0 0 2 年第4 期上发表的 C o n s r u c t a b i l i t y A n a l y s i s I nT h eD e s i g nF i r m 一文中 针对 r 程设计过程中如何考虑T 程实施阶段的可建造性问题进行了 重要论述 对设计如何与施工相结合 如何提高工程项目的可施工性 工程可建造性的影响因素 价值工程的应用等进行了具体论述 美国P e n n s y l v a n i aS t a t e 大学M a r kK o n c h a r 教授在美国 J o u r n a lO fC o n s t r u c t i o nE n g i n e e r i n gA n dM a n a g e m e n t 杂志19 9 8 年第1 1 期上发表的 C o m p a r i s o nO f U S P r o j e c tD e l i v e r yS y s t e m s 一文中针对工程E P C 中设计基础数据的收集 分 析 以及相关技术参数的合理确定进行了详细研究 并提出了解决问题的办法 指出设计基础数 据的准确性与完备性对r 程E P C 的成败起着非常关键的作用 由于种种原因 国内外实际E P C 工程案例的相关总结材料比较难以找到 鉴于此 本文将针 对国内专业设计院开展上程总承包的具体现状并结合国内 国外对如何发挥设计在工程E P C 中的 核心作用的相关研究以及中国的具体国情 全面系统地对E P C 工程中设计的核心作用进行研究 阐述 1 3 论文各部分的主要内容 第l 章介绍选题的目的和意义 简述了国内外研究动态 第2 章主要对工程总承包的定义 主要形式及其优势进行了相关总结和分析 第3 章论述在E P C 模式下的设计管理 分析其与传统D B B 模式下的设计管理的区别 从设计 投资控制 设计质量管理 设计进度管理方面论述与传统管理模式的区别及其优越性 第4 章详细阐述了设计体制和其管理模式在工程总承包中的作用 对国际通行的设计模式及 过程方法进行了介绍 详细论述了如何加强设计管理以配合j 二程E P C 总承包工程前期 工程采购 工程造价 施工管理 从而发挥设计管理在E P C 中的核心作用 第5 章对工程E P C 总承包中的设计管理分投标阶段和承包阶段两部分进行论述 投标阶段的 设计管理应从建立设计组织开始 其内容主要包括审查文件 确认数据 初步设计和设计评估 承包阶段分别从进度管理 质量管理 成本管理 沟通管理 文件管理诸方面进行重点详细的介 绍 尽管国家政府部门出台了国内专业设计研究院从事E P C 总承包的相关政策及规定 但由于传 统观念及国内建设管理体制与工程E P C 总承包模式存在的种种不适应性 国内专业设计研究院在 从事工程E P C 总承包的过程中遇到了资质 备案等许多实际问题 第6 章通过对设计院内部存在 问题的相关论述及研究 提出解决对策 第7 章做出了相关建议与结论 3 第2 章工程总承包概念 模式与优势 2 1 工程总承包的定义 在国际上 工程总承包的概念是指 从事工程总承包的企业受业主委托 按照合同约定对工 程项目的咨询 勘察 设计 采购 施工 项目管理 试运行 开车服务 竣工验收 等任务 采用固定总价或开口价的方式 实行全过程或若干阶段 多种方式的总承包 工程总承包企业按 照合同约定对工程项目的质量 安全 工期 造价等向业主负责 2 2 国际工程总承包的主要模式 通过对国际上通行的一r 程总承包模式的研究及归总 国际工程总承包主要模式有以下几种 2 2 1 设计采购施工总承包 E P C E P C E n g i n e e r i n gP r o c u r e m e n tC o n s t r u c t i o n 模式即 设计 采购和建造 模式 在 E P C 模式中 E n g i n e e r i n g 不仅包括具体的设计工作 而且可能包括整个建设1 j 程内容的总体策划 及实施组织管理策划和具体 f 作 P r o c u r e m e n t 也不是一般意义上的建筑设备材料采购 而更多的 是指专业设备的选犁和材料选购 C o n s t r u c t i o n 包括施工 安装 试车 技术培训等 在E P C 模 式中 业主与 I 程总承包商签订 f 程总承包合同 把建设项目的设计 采购 施 r 和开车服务工 作全部委托给 I 程总承包商负责组织实施 业主只负责整体的 原则的 目标的管理和控制 设 计 采购和施上的组织实施是统一策划 统一组织 统一协调和全过程控制的 业主介入具体组 织实施的程度较低 总承包商更能发挥主观能动性 运用其管理经验可创造更多的效益 其合同 结构如图2 一l 图2 1E P C 合同结构形式 2 2 2 设计 采购 施工管理承包 设计 采购 施 I 管理承包 E P C M E n g i n e e r i n gP r o c u r e m e n tC o n s t r u c t i o na n dM a n a g e m e n t 是指承包商负责1 程项目的设计和采购 并负责施f 管理 施上承包商与业主签订承包合同 但 接受设计 采购 施1 j 管理承包商的管理 设计 采购 施工管理承包商对工程总体的进度和质 量全面负责 其最大的特点就是不承担相关资金费用风险 仅向业主收取管理咨询费用 目前建 设部已出台相关规定 具备1 程监理资质的国内E P C M 承包商 多为专业设计院 在承担j l j 程项 目的E P C M 承包一r 作时 可涵盖T 程监理内容 业主不需要另行聘请监理单位 设计 采购 施 工管理的合同形式 其合同结构如图2 2 4 图2 2E P C M 合同结构形式 2 2 3 施工管理承包 C M C o n s t r u c t i o nM a n a g e m e n t 施工管理承包是指承包商代表业主进行施E 管理 其合同结构如图2 3 图2 3C M 合同结构形式 C M 模式有点类似目前国内日渐兴起的工程代建制 可以有多种形式但常用的有以下两种 1 第一种形式为代理型建筑工程管理 A g e n c y C M 方式 在此种方式下 C M 承包商作为业主的咨询和代理 C M 的服务费用是固定酬金加管理费 业主在各施丁阶段和承包商签订工程施工合同 C M 承包商不承担任何工程成本风险 2 第二种形式为风险型建设工程管理 A t R i s k C M 方式 采用这种形式 C M 承包商同时承担施J 二总承包商角色 一般业主要求C M 承包商提出保证 最大工程费用 G M P G u a r a n t e e dM a x i m u mP r i c e 以保证降低业主的风险 如最后结算超过 G M P 则由C M 公司赔偿 如低于G M P 由节约的投资归业主所有 但C M 公司由于额外承担 施上成本风险 因而同时能够得到额外的收入 一般业主会给予C M 承包商预先在管理合同中约 定的百分比奖励 2 2 4 设计 建造模式 D e s i g na n dB u i l d 设计一建造模式是指业主通过招标方式确定总承包商 该承包商根据业主的要求全面负责项目 的设计和施工 设计 建造模式的基本特点是业主只同一个承包商有合同关系 承包商对业主负责 当设计和施J 承包商为同一主体时 在进行有关设计决策时可以做到速度快 效率高 有关后期 施 f 阶段可能出现的问题在设计阶段就可以提出来并加以解决 从而解决传统上设计与施一l 相分 离的矛盾 做到在项目前期提前结合 合理有效 因此可以降低 j 程常见的工期延误 成本超支 的可能性 其合同结构如图2 4 2 2 5 设计 招标 建造模式 D e s i g n B i d B u i l d 也称施上总承包模式 该模式是1 9 世纪初期形成的在国际上比较通用的一种传统模式 这 5 图2 4D B 合同结构形式 种模式最突出的特点是强调工程项目的实施必须按照设计 招标一建造的顺序方式进行 只有一个 阶段结束后另一个阶段才能开始 采用这种方法时 业主与设计机构签订专业服务合同 建筑师 l I E 程师负责提供项目的设计和施工文件 在设计机构的协助下 通过竞争性招标将上程施工任务 交给报价和质量都满足要求或最具资质的投标人 总承包商 来完成 在施工阶段 设计专业人 员通常担任重要的监督责任 并且是业主与承包商沟通的桥梁 D B B 其合同结构如图2 5 图2 5D B B 合同结构形式 2 2 6 项目管理承包 P M C P r o j c e tM a n a g e m e n tC o n t r a c t o r P M C 是指项目管理承包商代表业主对 T 程项目进行全过程 全方位的项目管理 包括进行工 程的整体规划 策划 项目定义 工程招标 选择E P C 承包商并对设计 采购 施r 全过程 进行全面管理 协调 承包商一般不直接参与项目的设计 采购 施T 和试运行等阶段的具体工 作 是集技术 资本 货物和劳务等多种生产要素输出为一体的高层次 高效率的高智能服务 是一种知识密集 技术密集型的智力型服务 P M C 的费用一般按 上时费用 利润 奖励 的方 式计取 对大型项目而言 由于项目组织比较复杂 技术 管理难度较大 需要整体协调的工作繁多 业主往往都选择P M C 承包商进行项目管理承包 作为P M C 承包商 一般更注重根据自身经验 以系统与组织运作的手段 对项目进行多方面的计划管理 P r o g r a mM a n a g e m e n t 目前比较常见的P M C 可分为以下三种类型 1 代表业主管理项目 同时还承担一些界外及公用设施的E P C 工作 这种方式对P M C 承 包来说 风险高 而相应的利润 回报也比较高 2 代表业主管理项目 同时完成项目定义阶段的所有 1 作 包括基础工程设计 1 0 的 费用估算 进行 程招标 选择E P C 承包商和主要设备供应商等 3 作为业主管理队伍的延伸 负责管理E P C 承包商而不承担任何E P C 工作 这种方式由于 风险极低 冈此相应的利润 回报也比较小 6 P M C 其合同结构如图2 6 图2 6P M C 合同结构形式 2 2 7 其他形式 除以上 T 程总承包的形式 目前国际上还存在有以下几种模式 不再一一赘述 1 建设 经营 移交 B O TB u i l d i n gO p e r a t i o na n dT r a n s f e r 这种模式是8 0 年代在国外兴起的依靠社会资本进行基础设施建设的一种集融资和建造于一 体的r 丁程项目承包方式 或者说是基础设施国有项目民营化 它是指东道国开放本国基础设施建 设和运营市场 吸收国外资金 授予项目公司特许权 由该公司负责融资和组织建造 负责运营 及偿还贷款 在特许期满时将工程移交给东道国政府 2 建设拥有 经营 转让 B O O T 3 设计 建设 设施经营 D B F M 4 融资 采购 设计 建设 设施经营 F D B F M 总之 国际上工程总承包模式多种多样 总体趋势是单一的施工方式越来越少 要求承包商 提供工程项目 一揽子 解决方案 在以上几种承包方式中 尽管种类 模式繁多 但真正被国际上普遍采用 国内专业设计院 比较容易适应并且具备从事优势的是E P C 工程总承包和P M C 项目管理承包 E P C 模式的主要优 点是能够充分发挥设计管理在工程总体建设过程中的核心作用 克服设计 采购 施工相互制约 和脱节的矛盾 有利于各阶段的合理深度优化 对质量 费用和进度进行综合控制 本文以下所 指的工程总承包形式均为E P C 模式 P M C 项目管理承包方式由项目管理公司实施 其主要优点 是项目管理公司受业主的委托 对工程项目的各方面进行策划 组织 监督和控制 实施全过程 或若干阶段不同方式的管理和服务 弥补业主项目管理知识和经验的不足 发挥专业设计院具备 项目全过程服务能力的核心优势 对于大中型工程项目 国际上业主一般都不先找E P C 承包商 而是通过招标选择有竞争实力的工程咨询公司 作为项目管理承包商即P M C 再由P M C 代表业 主组织招标和评标 项目管理承包商通过签定合同向业主收取服务费和目标管理的收益分成 2 3 工程总承包的优势 E P C 模式的优点主要表现为以下三点 1 对业主而言 合同关系简单 组织协调丁作量小 业主只与总承包单位签订一个合同 合同关系大大简化 监理工程师主要与项目总承包单位进行协调 这就使建设工程监理的协调量 大大减少 2 缩短建设周期 由于设计与施一f 由一个单位统筹安排 使两个阶段能够有机融合 一 般都能做剑设计阶段与施 阶段相互搭接 冈此对进度目标控制有利 3 利于投资控制 通过设计与施1 的统筹考虑 可以提高项目的经济性 从价值工程或 全寿命费用的角度可以取得明显的经济效果 但这并不意味着项目总承包的价格低 7 3 1 设计阶段的特点 第3 章工程总承包中传统模式与 E P C 模式下设计管理及比较 3 1 1 设计阶段是工程建设过程承上启下的重要阶段 工程项目建设全过程一般可以分为项目立项 项目评估 项目决策 项目设计 项目实施 项目后评价六个阶段 当建设项目立项 决策后 设计是将决策和设想变为现实的唯一方式 同 时设计又是指导建设j r 程项目实施的合法的经济技术文件和依据 因此设计在整个工程项目的建 设过程中起着承上启下的关键作用 3 1 2 设计阶段是建设项目投资控制的关键阶段 据统计 在方案 初步设计阶段 设计对工程总体造价的影响程度约为7 5 9 5 在施工 图设计阶段 设计对工程总造价的影响程度约为3 5 7 5 而到了具体实施 施丁阶段 通过 对招投标的控制和施工承包商的先进管理手段 节约 T 程造价的可能性仅为总造价的5 1 0 工程设计中的每一个方案甚至每一个几何尺寸的确定都涉及到工程量的多少 设计标准的确定 装修标准选择 施工方案的选定 工料机的配备 从某种意义上讲 设计阶段确定了建设规模和 建设标准 同时也决定了建设项目的投资规模的大小 3 1 3 设计阶段是变化因素最多和业主最难控制的阶段 设计不同于施工 施工过程尽管有所不同 但无论采用什么样的施工方案 施工方法和施工 手段 最终只能是达到设计的要求 而设计却有着广阔的创造性发挥空间 对于同一个建设项目 的设计 不同的设计单位 不同的设计人员 在不同的时期 完全有可能设计出截然不同的方案 这是因为设计受到设计单位的资质 设计人员的技术水平及其个人的经验 爱好 素养和习惯 风格等因素的影响 而对项目商业目的最明确 清楚的业主则处于相对被动的位置 既对设计方 案和技术要求难以掌控 又对设计的中间过程无法进行有效控制 从而直接对项目目标能否顺利 实现产生极其不利的影响 3 2 传统模式下的设计管理 在传统D B B 模式下 业主处于工程项目管理的核心地位 一般按照 设计一投标一施工三 步法 对工程项目进行管理 在此模式下 业主分别把设计和施工交给不同的承包商来完成 而 他们的工作义是依次进行的 只有当设计工作完成后 业主才能通过施r 丁 招标来选择施丁承包商 由施T 承包商按照设计图纸完成施T 任务 可见 设计管理作为一个整体的概念 在此并没有得 到具体的体现 图3 1 就是设计管理在传统D B B 模式下的架构图 图3 1 中 设计管理起着衔接前期策划阶段 作和施工管理的作用 此时 承担设计管理的 设计单位 根据业主对项目使用目的 功能和技术的要求 对工程设计阶段的投资 质量和进度 这三大目标进行控制 以实现投资不超过已批准的立项计划投资 质量满足其标准规范要求和进 度实现项目目标工期 3 3E P C 模式下的设计管理 在E P C 模式下 业主只负责提出T 程项目的预期目标 功能要求和设计标准 把设计 采购 施T 和试运行的全部上作都交给了承包商 并不介入具体的工作 此时 由承包商就工程项目上 所有包含设计与施I 业务的执行与协调整合T 作向业主负责 克服了传统的分阶段分专业平行承 包所造成的各专业衔接不利 设计 采购与施 r 相脱1 7 的弊端 并且 在此过程中 设计管理作 为一个整体的概念 也得到了具体的体现 图3 2 就是设计管理在E P C 模式下的架构图 图3 2 中 设计管理与采购管理 施J 管理的一体化 使得设计管理 I 作由传统D B B 模式下的单纯完 成设计转而站在全局高度进行全方面 全方位 全过程的设计考虑 减少了变更 争议 纠纷和 8 索赔的损耗 保证了资金 技术 管理各个环节衔接更加紧密 同时 总承包商的设计经理通过 参与前期策划 与施上协调 与采购配套的措施 达到了全面提升工程项目的设计管理能力 设 设 计 备 文 交 付 件 变更指令 T 阪裔清早 t 图3 1 设计管理在传统D B B 模式下的架构图 3 4E P c 与D B B 的比较 3 4 1 设计投资控制 投资控制贯穿丁项目设计管理的全过程 根据相关资料显示 在约占工程项目建设周期l 4 的技术设计结束前的工作阶段 即初步设计阶段 影响项目投资的可能性是7 5 9 5 在技术 设计阶段 影响项目投资的可能性是3 5 7 5 在施一J 图设计阶段 影响项目投资的可能性是 5 3 5 可见 项目投资控制的关键在于施工以前的投资决策和设计阶段 而在项目作出投资 决策后 控制项目投资的关键就在于设计管理 在传统D B B 模式下的设计投资控制管理 项目 管理者通过跟踪设计阶段全过程的各个环节 及时对设计图纸中的工程内容进行估价和设计评 估 如发现超过投资 即向业主提出建议 在业主的指示下通知设计单位修改设计 设计单位采 用技术手段和方法进行优化设计以降低造价 以使得该项目的总投资小于项目批准的计划投资 同时 在项目管理中处理好设计费用与控制投资及经常使用费的关系 在此模式下 设计管理只 是被简单的理解为设计 而并没有设计的管理这一理念 而在E P C 模式下的设计投资控制管理 是由总承包商承担这一职责 直接面向业主负责 总承包商下的设计经理从组织 技术 经济 合同与信息管理等多方面综合集成管理 在组织上 明确项目组织结构及其投资控制的任务目标 以使投资控制有专人负责 在技术上 重视设计多方案选择 严格审商监督初步设计 技术设计 施1 图设计 深入技术领域研究价值上程等节约投资的方法 在经济上 动态地比较投资的计划 值和实际值 严格审查各项费用支出 采取对节约投资的有力奖励措施等 可见 在此模式下 设计管理作为一个有机的整体 有效实现了对设计的管理 亦把控制项目投资观念渗透到了各项 设计和施工技术措施之中 9 设计变更沟通与设计指令 设备与供应商信息 图3 2 设计管理在传统E P C 模式下的架构图 3 4 2 设计质量管理 设计质量对丁程项目总体质量起着决定性的影响 工程实体质量的安全性 可靠性在很大程 度上取决于设计的质量 在设计阶段 进行设计质量管理 可以减少设计失误 达到消除设计质 量隐患的目的 为深入做好施工阶段项目管理的质量控制提供一个良好的前提条件 并且 设计 质鼍管理更会影响着投资目标的实现 因此 对设计质量进行管理 是整个项目管理全过程质量 投资控制的关键阶段 在传统D B B 模式下的设计质量管理 设计单位要充分了解业主对质餐方 面的意图和要求 将这些意图和要求转化成有关的设计语言 详细描述到有关的文件中去 同时 设计单位要对设计质量实行多层次的控制管理 即 设计单位自检 自查的质量控制 设计质量 的跟踪控制 施丁图设计文件审查 则是对设计成果的最后质量把关 并且 在设计质量管理 过程中 正确处理和协调业主所需功能与资金 资源 技术 环境和技术标准 法规之间的关系 而在E P C 模式下的设计质量管理 则由总承包商下的设计经理来负责 设计经理通过对设计输 入和设计输出要素的控制 对设计质量进行全方位管理 在工程质量设计管理中 设计输入应通 过设计任务书 开工报告 设计作业指导书 设计输入表等形式出现 设计输出应形成文件 用 以验证和确认设计输出文件是否满足设计输入的要求 一般包括设计图纸 设备表 说明书 概 预算书 计算书等 在此过程中 建立和实施设计质量管理体系 以便下操作和运行 使得设计 质量管理得到有效控制 这是设计质量管理在E P C 模式下所特有的整体概念的管理 是传统D B B 模式下所不能具备的 3 4 3 设计进度控制 建设项目设计进度管理是实现项目目标工期的重要阶段 它的本质就是按质 按量 按时间 1 0 要求提供施 f 图设计文件 设计进度管理主要包括 设计准备 作进度计划 方案设计 初步设 计进度计划 施 r 图设计进度计划等阶段 在此过程中 设计进度应与设计质量 各个方案的技 术经济评价 优化设计等结合 使得设计进度管理的 r 作有节奏 有秩序 合理搭接地进行 以 避免单 的进度控制 在传统D B B 模式下的设计进度管理 设计单位需详细拟订设计准备工作 的计划 对每项 L 作提出具体的要求和目标 指定实施负责人和各项 作的检查人 并制订具体 的措施 为了有效地控制工程建设的设计进度 需要把各阶段设计进度目标具体化 将他们分解 为分目标 同时 业主在设计进度管理的全过程中 对设计进度作动态的跟踪 协调 将各阶段 的审批工作视为项目管理的重点工作之一 确保准时出图 并调整下一阶段设计的进度 而在E P C 模式下的设计进度管理 则由总承包商下的设计经理来负责协调控制 设计经理 分析设计进度的影响因素和目标 按照事前计划控制 事中进度控制和事后纠偏控制对设计进度 进行有序的管理 在满足设计进度工期的同时 应充分地考虑设备 材料采购以及现场施工的安 排 这是传统D B B 模式下的设计进度管理所不具备的 设计经理把进度计划执行下达到主要设 计者 建立定期的进度协调 1 作制度 同时在进度控制中 通过采取组织措施 技术措施和经济 措施 来确保上程项目的进度目标 以实现设计的整体进度计划 第4 章E P C 工程总承包中的设计过程和管理程序 4 1 设计过程及方法 4 1 1 传统的设计阶段及过程划分 众所周知 我国传统设计阶段及过程的划分是由国内基本建设的传统管理体制所决定的 我 国传统的设计管理体制是五十年代初期仿照前苏联模式建立起米的 带有浓厚的计划经济特点 传统设计阶段及过程划分如下 1 大 中型建设项目工程设计一般分为方案设计 初步设计 施T 图设计三个阶段 对丁业 项目来说 有时也把方案设计 初步设计合并为一个阶段 有些涉及面J 的大型项目或联合企业 有时还要先做总体设计 2 对于技术复杂或缺乏设计经验及相关成熟数据的重大项目 在施工图设计之前 有时还要 增加技术设计阶段 3 小型规模以及技术简单的项目 一般可分为方案设计 施工图设计两个阶段 也就是在方 案设计确定后 直接开展施工图设计 4 1 2 传统设计阶段及过程划分的弊端 我国传统的设计体制和管理程序 对于一个 丁程项目的投资决策要通过项目建议书 可行性 研究报告和初步设计审查多道关口 并规定初步设计审批后才能进行设备定货和开展施工图设 计 其难以适应工程总承包的系统化要求 在以往 程E P C 实施的过程中暴露出来的弊端如下 1 人为地把初步设计从项目实施阶段的领域中割裂开来 把应当纳入初步设计程序之中的设 备定货这一重要环节从上程设计中机械地分离出来 使得J 程设计不符合科学的设计程序 造成 设计与制造 施工安装脱节 2 初步设计阶段不能进行设备定货 设备不落实 无法保证施下图设计的深度和质量 3 根据静态的概算指标和不落实的设备材料编制工程概算 不能反映工程的实际情况 难以 准确控制上程造价 4 各专业按照传统的设计条件协作表方式静态地设计 不符合设计工作逐步深化 循序渐进 的动态客观规律 难以运用系统下程学原理组织优化设计 4 1 3 国际通用的设计阶段及过程划分 国际通用的设计模式 为国际 T 程公司普遍采用 其设计阶段及过程通常划分为工艺设计 基础上程设计和详细工程设计三个阶段 各阶段的主要内容如下 4 1 3 1 工艺设计 工艺设计阶段主要内容是把专利商提供的T 艺包 业主提供的工艺技术文件或本公司开发的 专利技术 按合同要求进行工程化 也就是转换成T 程公司的设计文件 发表给相关专业 作为 开展T 程设计的依据并提交用户审查 工艺设计文件是编制批准的控制估算的依据和基础资料 该阶段通常从项目中标 合同生