新古典国际贸易理论

第4章新古典国际贸易理论 本章学习要点 赫克歇尔 俄林理论里昂惕夫之谜 2 一 H O模型的假设条件二 H O模型的分析基础三 H O模型的主要内容四 对H O模型的评价 内容框架 第一节赫克歇尔 俄林理论 3 H O模型的提出 1919年 赫克歇尔在纪念经济学家戴维的文集中发表了题为 对外贸易对收入分配的影响 的著名论文 提出了要素禀赋论的基本论点 这些论点为俄林所接受 1929 1933年 由于资本主义世界经历了历史上最严重的经济危机 贸易保护主义抬头 各国都力图加强对外倾销商品 同时提高进口关税 限制商品进口 对此 瑞典人民深感不安 因为瑞典国内市场狭小 一向对国外市场依赖很大 在此背景下 俄林继承其师赫克歇尔的论点 于1933年出版了 域际贸易和国际贸易 一书 深入探讨了国际贸易产生的深层原因 创立了要素禀赋论 4 2 2 2模型商品可在国内外自由移动 而要素只能在国内移动商品和要素市场是完全竞争市场两国的生产技术相同两国的生产资源都被充分利用 且要素密集度不可逆转两国消费者偏好相似自由贸易贸易平衡 一 H O模型的假设条件 5 要素禀赋和要素价格要素禀赋 FactorEndowment 是指一个国家或经济体所拥有的可供利用的经济资源的总量 要素价格 FactorPrice 是指生产要素的使用费用或要素的报酬 二 H O模型的分析基础 一 6 相对要素充裕度相对要素价格 W R 相对要素供给量 TK TL 相对人均要素存量等产量线相对要素密集度及要素密集型产品 二 H O模型的分析基础 二 7 要素供给比例理论 主要观点 三 H O模型的主要内容 商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因 价格的国际绝对差异是由生产同种产品时的成本差别造成的 各国产品成本 价格 比例不同是国际贸易产生的必要条件 产品成本的差别是由生产要素的价格不同造成的 生产要素的价格差异是由各国生产要素的供给比例差异造成的 8 要素供给比例理论 一国将专业化地生产并出口较密集地使用本国相对丰裕的生产要素的产品 进口较密集地使用本国相对稀缺的生产要素的产品 两国要素禀赋不同 导致两国要素价格不同 要素价格差异导致生产成本差异 生产成本差异导致同种产品在两国的价格差异 同种产品在不同国家价格的差异导致国际贸易发生 两国要素密集度和要素丰裕度的差异形成了不同产品的比较优势 9 分析过程 成本的绝对差异 成本的比较差异 技术水平的差异 生产要素价格的差异 商品价格的差异 要素供给差异 要素需求的差异 最终产品需求差异 要素禀赋的差异 消费偏好差异 收入分配差异 10 要素供给比例图示 一 11 要素供给比例图示 二 12 要素价格均等化理论 三 H O模型的主要内容 要素价格均等化定理根据一系列前提假设 自由贸易不仅会使商品价格均等 而且会使生产要素价格均等 以致两国的所有工人都能够获得同样的工资率 所有的土地单位都能够获得同样的地租报酬 13 对生产要素价格均等化的分析 出口劳动密集型产品 劳力需求增加 需求强 劳力价格上升 资本需求增加 需求弱 进口资本密集型产品 劳力需求减少 资本需求减少 需求弱 需求强 资本价格下降 中国劳动力丰裕 劳动力价格均等化 14 劳力需求增加 资本需求增加 美国资本丰裕 出口资本密集型产品 进口劳动密集型产品 需求弱 需求强 劳力需求减少 资本需求减少 需求强 需求弱 劳力价格下降 资本价格上升 资本价格均等化 15 要素价格均等化理论 三 H O模型的主要内容 生产要素价格均等化的过程国际贸易是由相对价格差引起的 而国际贸易又促使了各贸易国的商品的价格趋于均等 同时生产要素的价格会均等 16 要素价格均等化理论 三 H O模型的主要内容 要素价格均等化的限制条件 1 当今世界 没有一国是完全自由贸易 贸易壁垒的存在使各国价格不等 2 各国的生产技术不同 不同的技术带来不同的产品 使工资出现差异 3 各国产品不同质 使用的生产要素也不同质 4 许多企业处于不完全竞争的市场上 有垄断价格的存在等等 因此 尽管国际自由贸易程度在提高 但是各国生产要素的价格依然存在差距 17 雷布津斯基定理 Rybczynski sTheorem 三 H O模型的主要内容 在商品的相对价格不发生变动 并且两种商品均被生产的条件下 一种要素供给数量增加 而其他要素供给数量均保持不变 这会导致密集使用该要素生产的产品的产出增加 同时 又使其他产品的产出下降 18 进步性H O模型从增加生产要素和放宽劳动生产率差异化假定两个方面发展深化了比较优势理论正确地指出了生产要素在各国对外贸易中的重要地位理论缺陷H O模型忽略了需求因素 与当代发达国家间贸易迅速发展的实际情况不符资源禀赋差异并非国际贸易发生的充分条件与比较优势理论一样 都是建立在一系列假设基础之上 四 对H O模型的评价 19 中日两国基本要素供给比较 下表是2000年中国和日本两国一些主要基本生产要素的状况 这些要素状况在一定程度上决定了中国和日本两国之间的国际分工 20 思考题 1 上述表格体现了哪一个国际贸易理论 2 这个贸易理论决定了中日之间应该采取什么样的贸易模式 3 这个贸易理论有什么局限性 21 阅读材料 经济全球化对各国居民收入分配的影响 经济全球化进程中引人关注的问题之一 一些发展中国家在经济全球化过程中出现了严重的贫困 极化 现象 导致经济结构转型失败和社会不稳定 也有一些发展中国家在经济全球化过程中受益 居民收入普遍提高 在经济全球化进程明显加快之前 1960年 1990年的30年时间里 发达国家和非石油输出国中等收入发展中国家的经济得到了较快增长 而低收入国家和中等收入的石油输出国经济增长速度相对较慢 根据美国宾州大学罗伯特 萨默斯基于购买力平价 PPP 方法的计算 尽管在这一时期的经济发展中有兴起者也有衰落者 但全球的收入分配状况并未发生剧烈变动 全球的基尼系数基本保持不变 不过值得注意的是 全球的基尼系数相当高 在测算开始的1960年全球基尼系数为0 54 这一数值大大高于一般国家的基尼系数水平 以PPP方法为基础的测算遭到一些发展中国家的反对 因为它们认为此种测算方法高估了其国民收入 若考虑这种意见 则全球基尼系数会更高 22 随着经济全球化进程的加快 全球的基尼系数发生了剧烈变动 根据世界银行专家布兰科 米兰诺维奇基于各国居民家庭收入和消费数据使用PPP方法进行的测算 全球基尼系数从1988年的0 625上升到1993年的0 659 发生了比较大的变动 而在对基尼系数进行分组分解以后可以看出 国家之间的差异远远大于各国国内居民收入的差异 该项研究同样可能高估了发展中国家的国民收入 整个世界缺乏足够多的以国家为单位的 中产阶级 造成了世界收入分配差距拉大的严重后果 从以上的研究可以看出 在经济全球化进程加快之前至迄今为止的时期 全球收入分配在国家水平上始终存在巨大的差距 但在不同时期其表现形式既有相同点也有不同点 发达国家和一些中等收入发展中国家总体社会福利得到较大改善 少数中等收入发展中国家和多数低收入发展中国家总体社会福利改善不大 甚至出现恶化趋势 而各国国内的差距均低于国家间的差距 换句话到不同时期 则全球增长的收入分配问题是收益分享存在明显差异 在经济 23 全球化进程加快之前的时期 由于较多的中等收入发展中国家经济发展较快 使得整个世界的收入差距基本保持不变 而20世纪90年代以来的经济全球化则改变了利益分享的格局 发达国家从中获得了比以往更高的收益 只有很少的发展中国家获得了较高的收益 大多数发展中国家未能从中受益 根据米兰诺维奇的计算 在1988年 1993年间 全球的居民收入增长5 7 而收入分配的差距进一步拉大了 收入最低的75 的人群在经济全球化进程开始加快以后属于受损者 其收入有不同程度的下降 而只有25 的较高收入人群的收入获得了增长 随着经济全球化进程的加快 物质资本的流动更为自由 收益率提高 因而高物质资本拥有者的收入尤其是来自资产的收入大大增加 他们成了经济全球化过程中的主要受益者 高人力资本拥有者 高学历 技术拥有者 也是经济全球化的受益者 他们收 24 入提高的原因在于新经济条件下迅速变化的技术对高素质人才的需求 在经济全球化进程加快之前 这种需求使他们在国内劳动力市场中占得先机 而在经济全球化过程中 对高素质人才的需求不仅限于国内 而且来自国际社会 来自发达国家的需求进一步拉动了高人力资本拥有者的市场价格 这种拉动效果不仅体现在国内市场价格的上升上 而且体现在高素质人才可以在世界范围寻找更高的报酬上 在经济全球化过程中 主要的受损者来自那些既不拥有很多物质资本也不拥有高人力资本的人群 低素质和低资本拥有者在世界范围出现相对供给过剩 就业竞争加剧 总体报酬水平下降 当然 一些在经济全球化中受益的国家 通过劳动密集型工作岗位的创造 使其低人力资本和低物质资本拥有者的收入上升也是可能的 但这需要国家对经济全球化的冲击进行调控 而且这种成功往往以其他国家同样竞争的失败为代价 也就是说 并非所有相对落后的经济都能从劳动密集型产品出口中受益 25 在发达国家 高人力和物质资本拥有者从经济全球化中受益 收入快速增长 而相对较高的劳动力价格和一些鼓励性政策 如技术移民条款 使发达国家吸引了大量其他国家的高人力资本拥有者 严格的资产保护又使其吸引了其他国家的高物质资本拥有者及其资本 但在这些国家 非熟练技术工人因受到来自发展中国家的竞争而受到损害 只是由于其财政方面强大的收入再分配功能 才使得收入差距不至于迅速扩大 在那些从经济全球化过程中受益的发展中国家 尽管国家总体福利在这一时期得到了迅速改善 但不同人群对增长的分享存在结构差异 高人力和物质资本拥有者同样从经济全球化中获得利益 其收入在较低的起点上得到快速增长 在这些国家 由于劳动密集型战略的引入 国内的一些技术和非技术工人也可能由于其较低的劳动力成本而获得收益 但农业部门一般很难分享经济全球化的利益 加上相对较弱的收入分配和再分配政策 收入差距扩大就不可避免 26 在受损的发展中国家 在经济全球化进程加快之前的时期 其经济发展速度就一直处于较低的水平 而在经济全球化进程加快以后 其经济虽然仍保持增长 但整体社会福利很难说在经济全球化过程中得到了改善 即便如此 经济全球化对其国内不同资本拥有者的收入影响也与其他国家类似 从而导致内部收入差距扩大 27 思考题 1 H O理论的要素价格均等化定理为何难以解释各国收入差距日益扩大的现象 2 经济全球化如何导致了发展中国家收入差距的扩大 28 一 里昂惕夫之谜二 里昂惕夫之谜 的解释三 对 里昂惕夫之谜 的评价 第二节里昂惕夫之谜及其解释 内容框架 29 按照H O模型 一个国家应该出口密集地使用本国较丰裕的生产要素所生产的产品 进口密集地使用本国较稀缺的生产要素所生产的产品 里昂惕夫对1947年美国生产每百万美元出口商品和每百万美元进口替代品所需资本和劳动数量进行了计算 结果 如表4 2所示 与赫一俄理论大相径庭 被称为里昂惕夫之谜或里昂惕夫悖论 TheLiontiefParadox 一 里昂惕夫之谜 30 一 里昂惕夫之谜 里昂惕夫的计算结果表明 美国之参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基础上 而不是建立在资本密集型生产专业化基础上 表4 2每100万美元出口产品和进口替代品的资本和劳动需求 31 二 里昂惕夫之谜 的解释 人力资本说需求偏好差异说要素密集度逆转说自然资源说贸易保护说 32 人力资本说 人力资本 HumanCapital 是指资本与劳动结合而形成的一种新的生产要素 包括所有能够提高劳动生产率的教育投资 工作培训 保健费用等开支 资本包括有形与无形两部分 而里昂惕夫计算的资本只包括有形资本 而忽略了无形资本 如果在计算资本密度时必须把人力资本的价值加在有形资本的价值上 那么美国出口的便是资本密集型产品 进口的是劳动密集型产品 33 人力资本说 克拉维斯 1947年和1951年 美国出口产业的工资水平比美国进口竞争产业的工资水平高15 反映了美国出口行业比进口替代行业有较高的劳动生产率和较多的人力资本 基辛 1957年美国出口产品的技能密集程度比其他九个工业国家出口产品的技能密集程度高 表明美国与其他国家相比包括了更多的人力资本 34 人力资本说 凯能 实际估计了美国出口和进口竞争产品中人力资本的含量 并把其加在实物资本需求之上 然后重新计算美国出口和进口替代品的资本 劳动比率 成功地解释和消除了里昂惕夫之谜 鲍德温 使用美国1958年的投入产出表和1962年的贸易数据 发现仅仅除去自然资源产业并不能完全消除里昂惕夫之谜 只有再把人力资本包括进去 才能彻底消除里昂惕夫之谜 35 需求偏好差异说 赫克歇尔 俄林理论成立的一个前提假定是贸易国双方的需求偏好是无差异的 因此消费结构也是相同的 实际上 贸易各国国民需求偏好是不相同的 而且这种偏好会强烈地影响国际贸易方式 消费偏好的力量使美国违背了其在生产成本上的比较优势 将劳动密集型产品出口国外 把资本密集型产品留在国内消费 36 要素密集度逆转说 要素密集度逆转 Factor in tensityReversal 是指一种给定的商品在劳动丰裕的国家生产就是劳动密集型产品 在资本丰裕的国家生产就是资本密集型产品 由于同一种商品的生产可以存在要素密集度逆转 那么当劳动的相对价格提高 工资提高 美国进口竞争部门会用相对便宜的资本替代相对昂贵的劳动 由于资本替代劳动的能力很大 致使该部门生产的产品由劳动的相对价格提高前的劳动密集型产品变成资本密集型产品 从而会有美国出口劳动密集型产品 进口资本密集型产品的结果 37 自然资源说 在H O理论中