三体系审核检查表

内部审核检查表编号：审核区域管理层审核员 日期 序号要素审核内容审核方法审核记录评价（Y/N）1Q4.1总要求E/S4.1总要求 组织是否识别质量、环境、职业健康安全、职业健康安全、职业健康安全管理体系所需的过程，并确定这些过程的顺序和相互关系？ 组织是否按标准要求建立、实施、保持和改进了质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理体系? 是否确定了这些过程运行和控制的准则和方法，其表现形式。 获得必要的资源和信息的目的？如何获得必要的资源和信息？ 对过程是否进行了监视和测量？采取了什么方法？ 采取了哪些措施对QES的有效性进行了持续改进？ 本组织有那些外包过程？如何控制？让最高管理者描述一下管理体系包含的过程，谈谈公司管理体系是如何建立、实施、保持和改进的。 公司于2012.3.1实施质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理体系，采取了必要的措施以确保实施、保持和持续改进所建立的管理体系； 公司建立了质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理体系程序，用以描述实施管理体系所需要的过程。 控制准则和方法在手册和程序文件以及作业层文件中有所规定. 为建立和保持公司的质量、环境、职业健康安全、职业健康安全体系的适宜性和有效性以及运行的需要配备充足的人力、物力、工作环境、信息等资源。 通过内审、管理评审、目标考核等对过程进行监视和测量 通过监视和测量对发现的问题采取纠正或预防措施以达到持续改进。 本公司的外包过程为：模具外包。Y2Q 4.2文件要求4.2.1总则ES4.4.4文件 组织按标准建立了哪些文件?是否满足体系的要求? 手册是否由最高管理者批准发布？其审核、修改和控制是否按规定进行？与最高管理者交谈，并查看有关文件。 已经建立了质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理手册及31个程序文件，满足体系的要求。 手册是由最高管理者批准发布，其审核、修改和，控制按规定进行。Y3Q/E/S4.2.2质量、环境、职业健康安全、职业健康安全手册 质量、环境、职业健康安全、职业健康安全手册说明的剪裁细节是否合理？ 质量、环境、职业健康安全、职业健康安全手册内容的覆盖面是否完整？审查手册和明示的程序文件，在手册中包含的对标准要求剪裁的说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、支持性文件清单。 剪裁了7.3设计和开发条款，剪裁合理。 手册内容的覆盖面完整。Y4Q5.1管理承诺ES4.2环境、职业健康安全方针 最高管理层对建立和改进管理体系做了哪些工作？ 最高管理层如何认识满足顾客要求和法律法规要求的重要性？以何种方式传达到组织的员工？效果如何？ 最高管理者用何种措施让职工理解质量、环境、职业健康安全方针和目标？通过交谈,了解公司经理是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。在体系中是如何体现的？如对顾客要求的识别、产品质量要求的评审、顾客满意的测量和监控、数据分析以及持续改进等方面的要求。 主要做了:a)向员工传达满足顾客和相关法律法规要求的重要性；b)制定了质量、环境、职业健康安全方针；c)确保质量、环境、职业健康安全目标/指标的制定；d)开展管理评审；e)提供了必要的资源。 以会议、文件、电话等形式向员工传达，有效。 以文件、会议、座谈等形式让职工理解质量、环境、职业健康安全方针和目标。Y5QMS5.2以顾客为关注焦点 组织如何确定顾客的需求和期望？是否以增强顾客满意为目标？ 为实现顾客满意，组织采取了哪些有效措施？ 组织如何将顾客要求和法律法规要求转化为产品要求？ 以顾客为关注焦点的经营理念是否在组织中得到树立？通过座谈，了解其对以顾客为中心的质量管理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程、顾客满意的测量和监控过程以及持续改进方面寻找证据予以证实。 通过合同、与顾客座谈、回访顾客、市场分析等确定顾客的需求和期望，是以增强顾客满意为目标。 从人员、设备、原料、操作法、降低环境、职业健康安全危害等方面实现顾客满意。 通过合同的方式。 以顾客及相关方为关注焦点的经营理念已经在组织上下层次都得到了树立。Y6QMS5.3质量方针E/S4.2环境、职业健康安全方针 方针是否与组织的宗旨相适应？是否包括对满足要求和持续改进的承诺？ 是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？是否传达到组织的各相关部门？ 方针的适宜性是否规定定期或不定期的评审和修订？方针的评审及修改是否符合文件控制的要求?组织的质量、环境、职业健康安全方针是什么？询问对方针内涵的理解，怎样在适当层次上达到沟通与理解。 QES方针是公司的指导性文件，包括对满足要求和持续改进的承诺 为公司的质量目标的制定提供了框架，公司的QES目标是根据质量方针制定出来的。通过会议、座谈、培训等形式达到沟通与理解。 是，通过会议、培训等方式传达到全体员工。方针一般在管理评审时进行评审及修订。Y7QMS5.4.1策划E/S4.4.1资源作用职责和权限 最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量、环境、职业健康安全目标、指标? 质量目标是否包括产品要求? 是否可测量,并与质量方针保持一致? 质量、环境、职业健康安全目标的实现情况如何？环境、职业健康安全目标是否包括了持续改进、污染预防和遵守适用法律法规和其他要求的承诺？与最高管理者交谈。了解目标、指标的制定、实现情况。 已经制定公司的目标、指标并在相关层次上建立了目标和指标。 质量包括了产品要求，可测量并与质量方针相一致。 基本实现了。环境、职业健康安全目标包括了持续改进、污染预防和遵守法律法规的承诺。Y8QMS5.4.2管理体系策划ES4.3策划 实现组织的质量、环境、职业健康安全目标，最高管理者是否对管理体系进行策划？ 对体系的策划是否包括了文件策划和资源配置策划？ 在对体系的变更进行策划和实施时，是否能保持体系的完整性？与最高管理者交谈。了解体系的策划、实施情况。 进行了策划。 包括了文件策划和资源配置策划。 能保持体系的完整性。Y9QMS5.5.1 职责和权限ES4.4.1资源作用职责和权限 文件是否规定了各职能部门的职责和权限？是否明确各职能部门相互关系？ 职工岗位职责权限及相互关系是否清楚协调？有效性如何？查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，对经理进行询问、了解，予以证实。 在质量、环境、职业健康安全手册附件中明确规定了各职能部门的职责和权限并明确各职能部门相互关系。 清楚协调并有效。Y10QMS5.5.2管理者代表ES4.4.1资源作用职责和权限 管理者代表的职责权限是否明确？并不与其他方面的职责冲突？ 赋予管理者代表的职责、职权是否能确保： 体系建立、实施和保持？ 向最高管理层报告体系的运行情况，包括改进？ 在整个组织提高对顾客要求的意识？ 体系有关的外部联络？询问管理者代表的任命情况，其QMS、ES的职责如何规定的？查看管管理者代表任命书。（对管代，还应通过交谈了解其职责履行情况。） 任命 为管理者代表，其QMS/E/S的职责在任命书上清楚地得到规定，确保体系建立实施和保持、报告运行情况、在组织内提高满足顾客要求的意识、体系有关的外部联络工作。Y11QMS5.5.3内部沟通ES4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通 文件中是否对沟通的方式、内容和渠道作出规定？ 部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是否明确？ 通过效果检查，横向、纵向的信息传递的渠道是否畅通？效果是否达到？遇到障碍如何处理？检查公司是否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方面作出了规定；检查是否在相关部门和管理过程中按规定开展了必要的活动。管理层是否对不同层次和职能间进行沟通的效果进行了评价。查阅程序文件公司已对信息内容职责方法渠道工具等方面作出了规定。开展了必要的活动。进行了评价。Y12QMS5.6管理评审ES4.6 管理评审 如何定期地审查质量、环境和职业健康安全管理体系? 顾客及相关各方的观点是否纳入质量、环境和职业健康安全管理体系的管理评审 是否将法规的变更纳入质量环境和职业健康安全管理体系的管理评审? 是否将质量环境和安全目标、指标及环境绩效纳入审查? 质量环境和职业健康安全管理体系审核的结果是否纳入审查?与最高管理者交谈，询问管理评审的实施情况，是否对管理评审所确定的纠正/改进措施进行了闭环管理。 按计划管理评审每年底举行一次，一般在年度进行，本次由于迎接外审，计划于6月上旬举行 管理评审由总经理+主持 管理评审评价管理体系的充分性、适宜性及有效性 包括顾客及各相关方的观点及法规的变更及质量环境安全绩效、审核结果等均纳入管理评审中。 评价管理体系改进机会和变更的需要及质量环境安全方针和质量环境安全目标的适宜性。 管理评审计划已经制订 管理评审输入由各相关部门人员准备，在评审前10天内交到办公室，办公室汇总整理，于管理评审会议召开时各部门将输入在会议中进行评审 管理评审输出以管理评审报告的形式，应包括标准要求的输出内容。Y13QMS6.1资源提供ES4.4.1资源作用职责和权限 最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？ 为满足实现方针和目标的要求，提供了哪些资源？ 提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？1. 审核管理层对资源的安排和承诺及其落实情况。2. 结合实现质量、环境、职业健康安全方针、质量、环境、职业健康安全目标、满足顾客期望及持续改进的要求综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺或资源过剩的情况。 通过会议、各部门提交申请、座谈等形式确定所需提供的资源。 提供了各级技术、管理、操作人员，提供了生产服务所需的各种设备设施、检验手段、操作方法、生产经营场所、资金等资源。 提供的资源能确保提供的产品达到顾客的满意。Y14QMS6.3基础设施ES4.4.1资源作用职责和权限 为实现产品的符合性，公司提供了哪些设施？是否满足需要？ 设施是否及时维护并保持其能力适用？通过与经理交谈，询问设施（包括建筑物、工作场所、设备、硬件和软件及支持性服务）的配置和管理情况。 提供了所需要的所有生产设备、检测设施、办公设施、车辆等交通设施。 设施定期进行保养和维护。Y15QMS6.4工作环境 组织的工作环境是否满足要求,并得到管理?通过与经理交谈，了解公司采用何种管理、控制方法来改善工作环境。 工作环境满足要求，有专门的部门（生产技术部）进行归口管理 。Y16QMS7.1产品实现的策划ES4.4.6运行控制 产品实现过程是否确定并形成文件？是否配备了必要的资源？ 对于没有形成文件的过程和活动如何实施和控制？ 是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？ 是否规定必要的记录？ 是否针对具体产品、项目、合同制订了质量计划？ 必要的法律法规及其更新？询问经理是如何进行产品实现的策划的？（可与5.4.2质量管理体系策划条款一起审） 已编制程序文件，配备了必要的资源。 公司所设置的各职能部门实施控制和管理，并通过信息交流方式进行有效沟通。 针对具体的产品我们制订了质量计划。 进行了必要的法律法规及其更新。（见4.3.2法律法规及要求）Y17QMS8.1总则ES4.5检查/检查和纠正措施 是否对保证QES运行所需的监视和测量活动进行了规定、策划和实施？ 在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？ 监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？与最高管理者交谈。 本公司通过目标考核、内审、管理评审、顾客满意度调查、产品的监视和测量等方式对QES的运行进行监视和测量。 是，利用了统计技术等 对于在监视和测量活动中发现的问题，由相关责任部门或责任人采取纠正或预防措施以达到持续改进。18QMS8.2.2内部审核ES4.5.5内部审核4.5.4 审核 是否制定了形成文件的程序？ 是否对内部审核方案进行了策划？策划的结果是否适合组织的现状？，审核组的组成及人员分工是否合理？审核人员是否具备独立性？ 内审的实施是否全面完整，是否包括组织内所有部门及部门所涉及到的关键要素，是否覆盖了标准的所有要求 是否记录了审核中发现的问题？不符合报告编制的是否正确，并及时采取了纠正措施？是否对纠正措施进行验证？ 是否达到了审核目的，是否形成了审核的结果。与最高管理者交谈，查阅内部审核的各项记录。 制定了内部审核控制程序。程序文件基本符合标准的要求 制定的内部审核计划以及内审实施计划，计划中明确了内审的时间、目的、范围、审核依据以及参加的人员。基本合理，符合标准的要求。 体系建立以来的第一次内部审核正在实施。QMS8.5改进8.5.1 持续改进的策划E 4.5.3不符合、纠正措施与预防措施，O 4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施 最高管理者如何认识“持续改进”？组织策划和管理了哪些持续改进的过程？ 是否制定了程序文件？程序文件是否包括了标准规定的内容？ 组织是否对不符合的来源进行了确定，是否包括违反日常操作规定、监测结果不符合法规要求、日常监督检查中发现的问题、内审中的问题、管理评审中的问题等？ 对于不符合，组织是否首先分析原因，并及时采取措施消除影响，然后针对出现不符合的原因采取纠正与预防措施，是否有效完成，是否进行了跟踪验证，是否真正杜绝了类似情况再发生；如涉及到文件更改，组织是否遵照实施并记录？ 事故、事件、不符合的报告、调查、处理的方法、渠道、职责是否明确；处理措施及效果； 实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？对组织的改进是否起到作用？是否保存了相应的记录？与最高管理者交谈。 通过持续改进可以不断完善公司的质量体系，增进顾客的满意度，使公司立于不败之地。 在对体系建立进行策划时，规范了产品的实现过程，并出台了很多相关的制度。实现的持续改进的目的。 制定的持续改进控制程序，程序中包括了标准的规定。 是，在手册中进行了明确的规定 是，针对本次内审所发现的不合格，首先由责任部门进行原因分析，采取纠正措施，然后再由内审员进行验证合格后。方可算是问题完全解决。 事故、事件、不符合的报告、调查、处理的方法、渠道、职责在手册和相关制度中都作出了明确的规定。 在体系建立之初，通过对体系的策划，重新调整了产品的实现流程，完善了公司的相关制度文件和相应的工作记录，预防了问题的发生。Y审核组长： 审核员： 内部审核检查表编号： 审核区域办公室审核员 日期 序号要素审核内容审核方法审核记录评价1QMS5.5.1职责、权限和沟通E/S4.4.1资源、作用、职责和权限办公室的主要职责是什么？询问部门负责人。 办公室的主要职责是负责公司体系文件和记录的控制和管理人力资源的管理，以及协助管理层做好内审和管理评审工作。再有就是负责法律法规识别及收集合规性评价,信息交流,环境因素和危险源的识别和运行控制,体系运行中的纠正了预防措施等Y2QMS 4.2.3文件控制E/S4.4.5文件控制i组织是否制定了形成文件的程序？i组织的质量、环境、职业健康安全、职业健康安全体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理体系要求？i文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？i识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？i使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否从发放场所及时撤回？i外来文件是否得到识别？发放如何控制？保留作废文件的标识是否清晰？i向办公室负责人索取文件控制的程序文件，了解实施情况。i检查程序文件是否符合标准的要求，是否与质量、环境、职业健康安全、职业健康安全手册相协调。i审查文件控制的范围是否包括了管理性文件、技术性文件及外来文件。i了解有关文件审批、发布、发放记录的规定以及控制文件有效版本和作废文件方法的适用性和有效性。i检查管理体系文件清单，抽查数份，了解其编号及受控情况。i检查文件更改情况，了解其通知时间、更改时间、失效文件的处理情况。 组织制定了文件控制程序。 组织的质量、环境、职业健康安全、职业健康安全体系文件包括手册、程序文件、作业指导书、记录等，文件符合组织的产品特点和质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理体系要求。 调二份文件，发现文件发布前得到批准。文件的修订及时，修订后被重新批准。 识别文件现行修订状态的方法是以修订状态标识方式，能满足要求。提供受控文件清单 使用处均得到有效版本的适用文件 外来文件均得到识别，发放是以受控文件形式进行控制的。提供有”外来文件清单” 保留作废文件的标识清楚。Y3QMS 4.2.4记录控制E/S 4.5.4记录控制4.5.3 记录管理l 是否制定了记录的控制程序？l 记录的标识是否清楚？检索是否方便？l 是否规定了记录的保存期？到记录的保存期限时，是否得到合理的处置？l 记录的种类是否全面？包括了哪些记录？l 记录是否字迹清楚，标识明确，并具备可追溯性？i向办公室负责人索阅控制程序，了解其实施情况。i检查程序内容是否符合标准的要求，是否与质量、环境、职业健康安全手册相协调。i了解是否对记录的标识、储存、检索、保护、保存期限和处置作了明确规定，其适用性和有效性如何。 制定了记录控制程序，基本符合标准的要求。 查记录清单，合格供方名录的内容包括序号、名称、编号、保存期限等。 记录清单中规定记录的保存期限，到期限后根据记录的重要性，采取废弃或保留措施。 记录基本全面，见记录清单。Y4E/S4.3.1环境因素和危险源l 组织有无建立环境因素和危险源识别评价程序?l 组织有无评估环境因素和危险源对环境和职业健康安全的影响?l 环境因素和危险源的评估是否包含法规及管理要求事项?l 环境因素和危险源是否识别完全? l 环境因素和危险源的评估有无定出哪些重要环境因素和危险源?有无对应管制方法？l 环境因素和危险源的评估有无确认目前环境管理的执行状态?l 对环境因素和重要环境因素以及相关的目标指标是否进行了及时的评审与更新？l 向办公室负责人索阅控制程序，了解其实施情况。l 查阅部门识别的环境因素及危险源清单。l 查阅重要环境因素清单及重大危险源清单。l 查看环境、职业健康安全目标、指标和方案，是否考虑了重要环境因素、重大危险源。l 当公司的产品、活动和服务发生变化时，是否对环境因素、危险源以及相关的目标指标进行及时的评审与更新。 建立环境因素、危险源识别和评价控制程序。 提供各部门环境因素、危险源台帐 提供重要环境因素清单及重大危险源清单。 查看环境目标、指标和方案，考虑了重要环境因素。 发生变化时，会对相关环境因素、危险源及相关目标指标进行评审与更新。Y5E/S4.3.2法律规及其他要求l 组织有无建立程序来识别评价相关的环保法规?l 组织如何取得其它法规要求?l 组织在识别评价法规符合性时,是否考虑其它相关要求(如:产业、规章、顾客要求等)?l 向办公室负责法律法规及其他要求控制程序，了解其实施情况。l 所确定的法律法规和其他要求是否全面，是否有过期版本，是否向相关人员或相关方传达情况？l 是否按照规定的渠道和频次对法律法规进行了及时获取和更新。 建立了法律法规和其它要求控制程序。基本符合标准的要求。 查看法律法规和其他要求清单。但有2个法律法规（职业病防治法、工伤保险条例）已过期，未进行更新。 通过定期向当地有关行政主管部门联系，从图书馆、网上检索等渠道获得信息。 每年管理评审前对法律法规进行评审及更新。NY6E/S4.3.3目标、指标和管理方案 4.3.3目标4.3.4 职业健康安全管理方案 l 有无按程序要求制定的环境和安全目标和指标?是哪些？l 建立或审查环境和安全目标指标时,有无考虑到环保法规及其它要求?l 建立环境和安全目标指标时,是否根据重要环境因素和危险源制定?l 建立或审查环境和安全目标时,有无考虑到技术、财务及营运上的要求? l 环境和安全目标是否明确?l 组织有无定期审查环境和安全目标与指标?l 询问办公室是否制定环境安全目标指标；l 查阅公司环境目标指标及管理方案l 查阅公司职业健康安全目标指标及管理方案l 询问目标指标建立基本合理，符合QES方针，并考虑了法律法规、重要环境因素、重大危险源、自身情况、相关方观点等l 询问方案是否随着客观情况的变化而进行相应的调整和修订，并保证QES目标指标的实现。l 查看目标指标管理方案考核记录 查看公司环境目标、指标和管理方案、 职业健康安全目标、指标和管理方案明确了有关职能和层次的职责、实现目标和指标的方法和时间表 QES目标指标建立基本合理，符合QES方针，并考虑了法律法规、重要环境因素、重大危险源、自身情况、相关方观点等 方案应随着客观情况的变化而进行相应的调整和修订，并保证QES目标指标的实现，目前尚未调整过。 对目标指标及管理方案每季度进行一次考核，并且保存考核记录。Y7QMS 6.2能力、培训和意识E/S4.4.2 能力、培训和意识4.4.2 培训、意识和能力i组织是否识别了从事影响质量活动、可能具有重大环境、职业健康安全影响的各类人员的能力？i是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？i是否按需求安排了培训？i是否评价了培训的有效性？i员工的质量、环境、职业健康安全意识如何？i是否保持了适当的培训记录？ i检查人力资源的需求、资格要求和满足情况，并在关键部门加以验证。i通过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其他有效方法来评定培训的有效性。i通过面谈观察工作态度、询问对“以顾客为中心”、“持续改进”等质量管理原则和对质量、环境、职业健康安全方针、目标和指标的理解来评价人员的质量意识。 组织识别了从事影响质量活动、可能具有重大环境影响的各类人员的能力。制订岗位入职要求。 岗位能力考核记录对人员能力的胜任情况进行了考核，人员的安排能满足需求。 制订了2012年度培训计划，均按需求安排了培训。 均评价了培训的有效性？ 提问了二名员工，发现其质量、环境、职业健康安全意识较强，基本理解方针、目标、指标。 所有的培训均保持了培训记录。 提供特种作业人员名单及特种作业人员的上岗证书。Y8QMS5.3内部沟通E/S4.4.3信息交流4.4.3 协商和沟通l 组织有无建立适当的沟通管理程序?l 与内外部相关团体的交流方式为何?l 环境和职业健康安全管理体系审核与审查的结果如何与员工交流?l 组织如何接受与回馈员工所提出的环境和职业健康安全问题?l 内外部交流记录是否保存?l 组织内部沟通的方式、内容有哪些，内部信息交流是否畅通，是否能保证体系的有效运行？l 对外部相关方的信息的接收、成文和答复是否充分、及时、有效，涉及到重要环境因素、重大危险因素的外部信息是否进行了及时的处理和答复，对信息交流的过程是否进行了记录？ 制订沟通和协商控制程序 组织内部的沟通的方式有电话、会议、交谈、网络等，沟通本畅通有效。 提供了相关方影响告知书，以告知相关方在生产、运输、包装各过程中对环境、职业安全的影响，请相关尽量减少对环境、职业安全的不良影响。Y9E/S4.4.6运行控制l 对于可能偏离QES方针、QES目标指标的与重大环境因素、重大危险源有关的运行与活动，是否均建立并保持成文的程序；程序内容是否全面，是否包括产品的采购、运输、贮存、使用、生产与维护过程、废物处理等有关方面？l 在各个程序中是否均规定了运行与活动的运行标准，包括如何进行操作，操作的具体要求和法律法规及其他要求的规定，运行标准是否切实可行，是否与组织的实际情况相结合？l 对于为组织提供产品和服务的供方和分承包方，若他们提供的产品和服务中存在重要环境因素、重大危险因素，组织是否建立并保持管理程序对他们进行管理，是否将相关要求通报给他们？l 组织是否制定废弃物管理程序?l 作业人员是否了解化学品安全说明书之内容?l 作业人员是否了解?现场是否有相对应的化学品安全说明书?l 废弃物是否依靠分类规定摆放？是否有有害废弃物的处理部门。l 组织是否制定能资源控制程序?是否定期查核水，电，油等能资源的消耗？l 是否有噪音的管制？l 废水的管制方式是否合理？ 建立了运行控制程序。程序内容包括产品的采购、运输、贮存、使用、生产与维护过程、废物处理等有关方面。基本符合标准的要求。 在各个程序中均规定了运行与活动的运行标准，包括如何进行操作，操作的具体要求和法律法规及其他要求的规定，运行标准是否切实可行，是否与组织的实际情况相结合。 查阅废弃物处理记录中有可回收，不可回收及危废的处理记录 查阅能源消耗记录中对水电消耗进行记录。 提供有垃圾清运协议 提供有劳保用品发放台帐 提供有环境安全投入台帐 提供及各类化学品清单及MSDS 提供有重点施加影响相关方一览表生产车间现场洒落的固化剂没有按规定放置回收桶中在妥善处理。Y YNE/S4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.1绩效测量和监视l 组织是否建立并保持程序，用来检查QES管理体系的运行情况，掌握信息，发现问题，解决问题？l 监测的对象是否与重大环境因素、重大危险因素有关的运行与活动的关键特性，是否全面，是否包括：法律法规规定的需要监测的项目如：废气中的污染因子和噪声的定期监测；目标指标及管理方案的完成情况定期监督；运行控制的执行情况定期监控；组织对有关法律法规的遵循情况定期评价；体系其它要素的运行情况定期检查；l 上述过程是否按规定的频次进行了监测，并进行了记录，是否有效的发现了问题？l 是否定期评价法律、法规的符合情况l 是否建立并维持监视与测量程序?l 环境空气质量、厂界噪音是否检测?并符合法规要求?l 废弃物管理是否有监测机制?l 是否定期监视与测量会对环境、职业健康安全产生重大影响作业或活动?l 是否记录与环境和安全目标与指标之达成绩效?l 职业危害因素是否按程序规定进行检测及控制l 对职工是否进行职业危害查体l 对厂区的空气环境质量及噪声是否委托环境监测部门进行环境监测l 是否定期评价法律、法规的符合情况 建立了监视测量和合规性评价控制程序。基本符合标准的要求 监测的对象包括与重大环境因素、重大危险因素有关的运行与活动的关键特性 查目标、指标及管理方案的完成情况考核记录 查合规性评价报告 提供有环境空气质量及厂界噪音监测报告，监测合格 提供有职业健康查体报告，合格 提供有职业危害因素检测报告，合格 提供有环境及职业安全日常检查记录 提供有相关方监测记录 提供有节约能源检查记录未能提供对手持电动工具及电焊机的安全检查记录YNE/S4.5.3不符合、纠正与预防措施4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施l 是否制定了程序文件？程序文件是否包括了标准规定的内容？l 是否对不符合的来源进行了确定，是否包括违反日常操作规定、监测结果不符合法规要求、日常监督检查中发现的问题、内审中的问题、管理评审中的问题等？l 对于不符合，组织是否首先分析原因，并及时采取措施消除影响，然后针对出现不符合的原因采取纠正与预防措施，是否有效完成，是否进行了跟踪验证，是否真正杜绝了类似情况再发生；如涉及到文件更改，组织是否遵照实施并记录？l 事故、事件、不符合的报告、调查、处理的方法、渠道、职责是否明确；处理措施及效果；l 实施了哪些预防措施？是否保存了相应的记录？l 向办公室查阅不符合纠正和预防措施控制程序，了解其实施情况。l 查阅事故隐患整改通知单l 查阅纠正预防措施处理单 制订了不符合纠正和预防措施控制程序。 在对体系建立进行策划时，规范了产品的实现过程，并出台了很多相关的制度。实现的持续改进的目的。 针对本次内审所发现的不合格，首先由责任部门进行原因分析，采取纠正措施，然后再由内审员进行验证合格后。方可算是问题完全解决。 事故、事件、不符合的报告、调查、处理的方法、渠道、职责在手册和相关制度中都作出了明确的规定。提供有事故隐患整改通知单。 在体系建立之初，通过对体系的策划，重新调整了产品的实现流程，完善了公司的相关制度文件和相应的工作记录，预防了问题的发生。Y审核组长： 审核员： 内部审核检查表编号： 审核区域生产技术部（包括车间）审核员 日期 序号要素审核内容审核方法审核记录评价(Y/N)1QMS5.5.1职责、权限和沟通E/S4.4.1资源、作用、职责和权限生产技术部的主要职责是什么？询问部门负责人。QMS 产品实现的策划；生产和服务提供的控制；生产和服务提供过程的确认；所辖区域的标识和可追溯性控制；产品防护控制；数据分析；顾客财产EMS/O. 环境因素及重大危险源识别及评价(4.3.1); 运行控制(4.4.6)。 应急准备和响应（4.4.7）Y2QMS7.1产品实现的策划E/S4.4.6运行控制i是否确定了产品实现过程？i对产品实现过程是否形成了必要的文件？对于没有形成文件的过程和活动，如何实施？是否明确了必要的资源？i是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？i是否规定了必要的记录？i是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？i由专业人员确认管理体系所覆盖的产品范围并识别过程和过程网络。i审查质量、环境、职业健康安全、职业健康安全手册中管理体系覆盖的过程，在现场审查时进一步确认其实际情况，包括剪裁的合理性。i查相关文件并结合现场审核，了解组织是否规定了相应的验证和确认活动、验收准则、必要的质量记录，实施效果如何？i查组织所提供的产品是否均被组织的管理体系所覆盖，对于超出管理体系覆盖范围的产品、项目或合同，是否制定了相应的质量计划，是否满足要求。 进行了策划,并制订了产品实现过程的策划程序和运行控制程序; 产品实现过程的策划程序中确定了：产品的质量目标和要求；针对产品确定过程、文件和资源的需求而确定了产品实现过程控制的准则和方法；确定了、验证和确认活动以及验收准则。Y3QMS7.5.1生产和服务提供的控制E/S运行控制(4.4.6)i是否确定了生产和服务运作的全过程？是否规定了相应的信息？包括必要的作业指导书？i是否按规定要求实施了对生产和服务运作过程的控制？i生产和服务的设施、设备是否符合运作的要求？是否进行了维护和保养？i测量和监控设备是否齐备，其测量能力是否满足所需要求？i运作过程中设定了哪些监控点？监控活动是否满足规定要求？i向部门负责人索要有关控制过程的文件及数份作业指导书（包括监控点和关键过程和特殊过程），并向其了解实施情况。i检查运作过程的控制文件是否符合标准要求，是否与质量、环境、职业健康安全、职业健康安全手册相协调，重点检查文件是否涉及了所有运作过程，是否对人员、设备、执行文件、监控要求等作了规定，是否对主要设备、设施和关键、特殊岗位的人员作了认可规定。i在生产现场抽查数名操作者，观察其操作过程，对照相应的作业指导书，核实其是否按规定进行操作。i索阅设备、设施保养计划，并在现场抽查数台设备、设施（其中包括重要设备、设施）检查其维护保养情况，并核实记录。 查问生产现场生产和服务运作控制程序，对运行质量的监控明确了人、机、料、法、环等受控条件。 设备的维护状况良好。有设备的维护保养计划和相关的维护记录。 所使用的监测装置均能满足要求。 查阅35月份的生产计划及生产进度表，均按要求完成生产任务，车间派工单上明确下达生产任务。 生产技术部负责产品交付和交付后的活动的实施控制。Y4QMS生产和服务提供过程的确认(7.5.2)E/S运行控制(4.4.6)i组织规定了哪些特殊过程？i对这类特殊过程是否实施了确认？对确认的安排是否作了规定？是否满足标准的要求？i是否进行了再确认？ i是否对特殊过程的更改进行了控制？i考察生产和服务运作的全过程，了解具有哪些特殊过程。i查有关文件，对这些特殊过程的确认是如何规定的，查确认时过程参数的鉴定记录，设备能力和人员的资格以及其他记录，评定是否符合规定要求。i了解在什么情况下需进行再确认，在规定的时间间隔、发生问题时或过程发生更改时，是否进行了再确认？ 关键、特殊过程是糊制和缠绕过程； 查阅关键/特殊过程确认表表明2012年3月5日对糊制和缠绕过程进行了确认，确认符合要求。 对糊制和缠绕过程的确认包括了人、机、料、法、环等方面。Y5QMS标识和可追溯性控制(7.5.3)i是否在生产和服务运作的全过程对产品进行标识？i当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标识？i向部门负责人索要相关文件，并了解其实施情况。i是否规定了在接收、生产、安装、交付等各阶段对产品进行标识，并且对标识的移植作了规定，以保证每一产品具有唯一性标识，有可追溯性要求时，能否实现。i抽取数份伴随产品的标识记录（如入库单、过程卡、跟踪卡等），检查是否有标识记录。i抽取数个有可追溯性要求的产品进行追溯，评定是否能达到目的。i查生产现场的使用各种物料、过程中产品、成品是否有明确的测量状态标识以及对状态标识的保护情况。 是在全过程对产品进行了有效的标识。 采用区域划分、状态标识卡等方式进行标识； 控制和记录了产品的唯一性标识。Y6QMS产品防护(7.5.5)E/S运行控制(4.4.6)i在生产和服务的全过程中是否明确了需实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的产品类别和要求？i产品防护的实施是否符合要求？是否有效？i向部门负责人了解有关产品防护的规定，重点了解是否对标识、搬运、储存、包装和保护作了具体的规定，并到现场了解实施情况。 明确了需实施防护的产品类别和要求。 符合要求并有效。Y7QMS7.5.4 顾客财产l 对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？l 当顾客财产出现问题时是否有记录？是否向顾客报告？询问及查阅顾客财产登记表及顾客提供的图纸等。 公司的顾客财产主要是顾客提供的图纸、技术资料等，登记在顾客财产登记表中。 当顾客财产出现问题时应进行记录并及时通知顾客，目前未发生过。Y8QMS 8.4数据分析(EMS 4.5.1)i组织对哪些数据进行了分析？采用了哪些统计技术？i分析的结果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？i检查组织是否收集了有关的数据，通过分析数据得到顾客满意程度、产品符合性、产品特性及其趋势以及过程和体系的信息。i组织是否能及时利用这些信息来评价体系的有效性和适宜性，寻找对体系改进的机会。i检查组织对数据收集作出的规定，包括数据来源、数据内容、人员职责、渠道和方法；检查组织对数据分析的有关规定，是否明确可获得产品、过程、体系和顾客满意程度等方面的信息；检查在收集和分析数据的规定中，是否确定正确使用统计技术；检查组织利用数据分析的信息进行质量管理体系评价和寻找改进机会的结果。 组织对顾客满意程度、市场信息、生产过程、不合格口率等数据进行了分析。 分析的结果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？Y9QMS 6.3基础设施l 公司为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？l 对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够、适宜？l 有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？通过哪些方式、手段、过程确保关键设备的状态良好？l 公司支持性服务是否确定、完整、快捷、准时，且公司为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？i通过阅读申请材料及在现场审核时结合产品的工艺过程来评价提供的设施是否能确保组织提供的产品符合要求。i观察现场，并查阅维护记录，考察设施、设备的维护情况。具备生产场地、生产设备、设施、环境职业健康安全防护设施等这些设施已得到维护，能够持续满足运行需要。建筑物、工作场所足够适宜。查阅设备台帐及防护设施台帐。制定2012“年度设备检修计划”抽查3份“设备日常保养记录”表明对设备已进行日常维护保养。抽查2份“设备检修记录”记录了设备的检修情况。公司在支持性服务已确保，为了实现产品的符合性所需的支持性服务得到了有效维护。Y10QMS 6.4工作环境l 组织所处的工作环境条件是否满足QES的需要？l 工作环境是否得到了管理？l 为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素？是否得到识别和管理？l 工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？ 本公司无特殊环境。 要求员工严格按照生产操作规程工作，以预防伤记亡事故，预防错误过程。 公司的人、物、场所配置与结合满足员工的工作需要，满足产品质量控制的需要。有利于建立、保持安全、文明的工作现场。Y11E/S4.3.1环境因素危险源辨识、风险评价有无识别评价出本部门存在的环境因素。有无识别评价出本部门存在的危险源。查阅及询问生产技术部包括生产车间识别评价的环境因素及危险源。提供生产技术部包括车间的环境因素及危险源台帐Y12E/S4.4.7应急准备和响应紧急状况准备与响应管理程序是否参加演习应急，是否有相应的防护相关设备?是否有应急人员联络电话?是否进行应急前之培训?疏散地点是否指定? 参加了2012. 的应急演练培训 参加了2012 的火灾应急演练。Y审核组长： 审核员： 内部审核检查表编号： 审核区域综合管理部审核员 日期 第 页共 页序号要素审核内容审核方法审核记录评价(Y/N)1QMS5.5.1职责、权限和沟通E/S4.4.1资源、作用、职责和权限综合管理部的主要职责是什么？询问部门负责人。Q采购过程控制(7.4.1)；采购信息（7.4.2）；采购产品的验证（7.4.3）；与产品有关的要求的评审(7.2.2) 及顾客沟通（7.2.3）；顾客满意度调查(8.2.1)；EMS/O.环境因素及重大危险源识别及评价(4.3.1);运行控制(4.4.6)。应急准备和响应（4.4.7）Y2QMS采购过程(7.4.1)E/S446运行控制i是否规定了对供方的选择和定期评价准则？实施情况如何？i对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度？i是否记录了评价的结果和跟踪措施？i选择供方时是否将对方的环境、职业健康安全行为考虑在内？是否尽量选择环保型产品？i索要合格供方名录，从中抽查数个合格供方的有关记录、业绩，包括是否都进行了评审，并且按采购合同要求的能力选择了不同的评价方法，有关部门是否参加了, 是否对其进行了有效控制，控制的方法和程度是否考虑了采购产品对成品质量的影响程度以及对供方质量管理体系能力的证实情况，是否有控制记录。i抽查数份采购记录，是否均在合格供方范围内。 规定了对供方的选择和定期评价的准则，实施情况符合要求，相关部门均参加了评审，并进行了有效的控制。 采购记录中，所有的采购方均在合格供方范围内。 选择供方时考虑对方的环境、职业健康安全行为，并尽量选择环保产品。Y3QMS采购信息（7.4.2）E/S446运行控制i是否清楚、明确规定了采购产品的信息？i规定应该具备哪些采购文件？i采购文件发放前，是否对规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是否有效？i调采购文件(采购计划、合同等)，查采购信息的内容是否明确？是否经过审批？i采购信息中是否将组织的环保、职业健康安全要求通报给供方？