招投标内部控制

招投标阶段的内部控制 序号序号项目项目主要风险主要风险关键控制点关键控制点业务部门业务部门内审部门内审部门备注备注 1招标计划阶段招标计划阶段 1 招标无计划 导致预算混乱 2 准备不充分 导致招标流于 形式 不能控 制成本 1 及时公布拟 招标项目计 划 2 组建相应的 评标委员会 明确其职责 3 准备项目的年度 季度和月度招标 计划 4 月度招标计划中 明确各个招标项 目名称 公告发 布时间 报名起 止时间 考察时 间 开标时间等 1 了解相关工程项 目及价格信息 了解产品的主要 供应商以及合作 单位情况 2 月度招标计划公 布阶段 及时了 解价格变动情况 2 招标公告发布招标公告发布 阶段阶段 1 未充分释放招 标信息 导致 暗箱操作 2 发布渠道及时 间公告不恰当 导致报名单位 受限 1 提前公布招 标信息 2 在合适的平 台发布 1 至少应在招标公 告的报名截止日 5 个工作日之前 发布 2 选择合适的发布 平台 外部代理 政府平台 公司 网站或电话邀标 等 1 审查招标公告的 渠道及时间是否 妥当 2 引入外部监督机 制 建议在招标公告和文 件的明显位置增加 本公司欢迎贵单位参 加投标 我们保证整 个招标 议标 过程 公开 公平 公正 如在此过程中遇到我 方工作人员的不公平 待遇 请向我公司内 审部反馈 联系人 联系电话 3招标报名阶段招标报名阶段 1 报名单位信 息反映不充分 1 报名接 待人员全部 受理并予以 详细登记 1 报名接待人员 一般公布不少于 2 人 2 报名接待人员 如实登记报名情 1 检查报名单位 登记表 采取电 话回访方式确认 登记情况 2 接受外部单位 业务部门需设计 报 名登记表 纸质版 存档 电子邮件沟通 况 独立举报 4 招标文件编制招标文件编制 阶段阶段 1 招标文件不符 合国家规定以 及公司制度要 求 2 评标标准不明 确 报价基础 不统一 后备 方案不明确 1 严格依据建 筑行业标准 编制招标文 件 2 拟订招标失 败的备选方 案 1 结合公司业务需 要 拟订具体项 目的招标文件 2 拟订备选方案并 在公司范围内相 关部门内会签通 过 1 依据公司制度审 核评标标准是否 明确 评分标准 是否清晰和易于 操作 2 是否有招标失败 和废标的标准 3 审核报价基础是 否明确一致 4 标底的作用是否 明确 对于一些金额重大的 工程项目 建议编制 标底 5 资格预审及考资格预审及考 察阶段察阶段 1 将合格单位通 过资格预审环 节排除在外 2 考察方案不明 确 不能形成 有效的考察结 论 1 拟订具体的 考察标准以 及要求 2 明确评标委 员会组成 共同办公 1 根据相应项目的 要求 决定是否 考察 如果考察 拟订具体的考察 要求 考察后要 有签字及考察报 告 2 资格预审时 需 相关部门共同办 公 1 审核考察方案的 可行性以及考察 报告的完整性 及时性 准确性 2 参与资格预审的 过程 6开标评标阶段开标评标阶段 1 开标要求不明 确 误拒合格 单位参与开标 1 明确开 标的时间 地点和参与 人员以及规 则 1 及时通知投标单 位 相关评委 确定评标地点和 时间等 1 接收开标前的相 关资料 以电话 或现场访谈形式 了解通知情况 2 废标标准不清 晰 现场核对 不严格 3 个别评委误导 性陈述或相关 言论 4 开标过程无书 面记录 5 开标过程不可 控 出现议而 不决现象 2 详细记 录评标过程 形成档案 2 介绍评委及对方 投标人员以及评 标要求 3 记录评标过程 必要时可以录音