江苏省2017年上半年期货从业资格：期货中介与服务机构考试试题

江苏省江苏省 2017 年上半年期货从业资格 期货中介与服务机构年上半年期货从业资格 期货中介与服务机构 考试试题考试试题 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 假定年利率为 8 年指数股息率为 1 5 6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日 4 月 1 日的现货指数为 1600 点 又假定买卖期货合约的手续费为 0 2 个指数点 市场冲击成 本为 0 2 个指数点 买卖股票的手续费为成交金额的 0 5 买卖股票的市场冲击成本为 0 6 投资者是贷款购买 借贷利率为成交金额的 0 5 则 4 月 1 日时的无套利区间是 A 1606 1646 B 1600 1640 C 1616 1656 D 1620 1660 2 某企业委托期货公司为其办理期货交易 该企业在某交易日后保证金不足 且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金 也没有自行平仓 期货公司在未征求该企业意见的情 况下将其合约强行平仓 发生费用为 X 同时产生损失 Y 则下列说法正确的是 A 企业承担损失 Y 期货公司承担费用 X B 期货公司承担费用 X 和损失 Y C 企业承担费用 X 期货公司承担损失 Y D 企业承担费用 X 和损失 Y 3 赵某是某期货公司从业人员 在从业过程中 赵某为了发展业务 对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱 现在欠了很多赌债 千万不要把自己的期货交易委托给他管理 根据以上信息 回答下列问题 根据 期货从业人员执业行为准则 的规定 赵某受到暂 停营业处分后 应当 A 在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B 参加协会组织的专项后续职业培训 C 自我反省 公开道歉 D 向期货业协会递交保证书 承诺不再从事违法行为 4 沪深 300 股指期货合约的交易代码是 A CU B AL C FU D IF 5 王某 黄某 李某均欲应聘该职位 如果四人中一人被期货公司聘用 根据规定 该人 应当对期货公 负责 A 董事会 B 股东大会 C 监事会 D 风险管理部门 6 期货公司 期货从业人员 交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚 由 决 定 A 中国工商行政管理总局 B 中国证监会 C 中国人民银行 D 中国期货业协会 7 期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产 情节特别严重的 对其直接负责的主管 人员和其他直接负责人 A 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 B 处 3 年以下有期徒刑或者拘役 并处 3 万元以上 30 万元以下罚金 C 处 3 年以上 10 年以下有期徒刑 并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 D 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 并处 2 万元以上 29 万元以下罚金 8 某投资者以 267 美分 蒲式耳的权利金买入执行价格为 450 美分 蒲式耳的看涨期权 当 标的物期货合约价格上涨为 470 美分 蒲式耳时 则该看涨期权的时间价值为 A 6 375 美分 蒲式耳 B 20 美分 蒲式耳 C 0 美分 蒲式耳 D 6 875 美分 蒲式耳 9 丁某在某期货公司营业部开立账户 从事期货投资 某日 丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎 将丁某卖出指令敲成 买入 从而导致丁某保证金不足 小王向营业部经理汇报后 给丁某透支了营业部其他 客户保证金 3000 元 次日 该白糖合约价格下跌至 600 元 交易员小王自作主张卖出 5 手 白糖合约 将透支的 3000 元归还 当日 丁某发现这一事件 即提出索赔 假设丁某将 期货公司作为被告向法院提起诉讼 在诉讼过程中 丁某主张没有接到追加保证金的通知 期货公司主张通知丁某追加保证金 但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张 法官应 当 A 支持丁某的主张 B 支持期货公司的主张 C 亲自重新调取证据 D 根据现有材料综合判断 10 期货交易和交割的时间顺序是 A 同步进行 B 通常交易在前 交割在后 C 通常交割在前 交易在后 D 无先后顺序 11 下列关于期货公司的说法 不正确的是 A 期货公司的股东有虚假出资行为的 国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货 公司股权 但不得限制其股东权利 B 国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C 期货公司出现重大风险 严重危害期货市场秩序的 国务院期货监督管理机构可以对 其进行接管 D 期货公司出现严重危及稳健运行 损害客户合法权益的行为的 国务院期货监督管理 机构可以责令调整有关部门负责人员 12 我国的期货交易必须在 内进行 A 期货交易所 B 商品交易市场 C 商品产地 D 买卖双方约定的场所 13 期货公司办理 事项 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出 批准或者不批准的决定 A 变更注册资本 B 变更公司形式 C 破产 D 变更 3 以上的股权 14 国际上期货交易的指令有很多种 其中 同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的 指令是指 A 双向指令 B 止损指令 C 套利指令 D 市价指令 15 某投资者共拥有 20 万元总资本 准备在黄金期货上进行多头交易 当时 每一合约需 要初始保证金 2500 元 当采取 10 的规定来决定期货头寸多少时 该投资者最多可买入 手合约 A 4 B 8 C 10 D 20 16 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行 制度 A 配额 B 依法征税 C 许可证 D 审核 17 某投资者在 4 月 1 日买入燃料油期货合约 40 手建仓 成交价为 4790 元 吨 当日结算 价为 4770 元 吨 当日该投资者卖出 20 手燃料油合约平仓 成交价为 4780 元 吨 交易保 证金比例为 8 则该投资者当日交易保证金为 A 76320 元 B 76480 元 C 152640 元 D 152960 元 18 下列关于中国期货业协会的说法 不正确的是 A 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B 中国期货业协会的章程由理事会制定 C 中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D 中国期货业协会理事会成员通过选举产生 19 内幕交易等重大期货违法行为时 经国务院期货监督管理机构主要负责人批准 可以 限制被调查事件当事人的期货交易 但限制的时间最多为 个交易日 A 5 B 10 C 20 D 30 20 美元较欧元贬值 此时最佳策略为 A 卖出美元期货 同时卖出欧元期货 B 买入欧元期货 同时买入美元期货 C 卖出美元期货 同时买入欧元期货 D 买入美元期货 同时卖出欧元期货 21 王某 黄某 李某均欲应聘该职位 根据张某 王某 黄某 李某具备的下列条件 你觉得 可能会被期货公司录用 A 张某专科毕业 从事期货业务 10 余年 B 王某获得法学硕士学位 毕业后一直从事律师行业 C 黄某本科学历 在期货公司从事期货业务达 5 年之久 D 李某曾经担任某期货公司的董事 但尚未获得期货从业人员资格 22 期货交易所任免中层管理人员 应当在决定之日起 日内向中国证监会报告 A 2 B 7 C 10 D 15 23 期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则 修订 情节轻微 且没有造成严 重后果的 处理方式为 A 予以当面批评 B 予以训诫 训诫以训诫信的形式向个人发出 C 予以公开谴责 D 向公安部门举报 24 在我国 有 1 3 以上的会员联名提议时 期货交易所应该召开临时 A 理事会 B 董事会 C 会员大会 D 职工代表大会 25 操作上保守稳健 目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是 A 共同基金 B 对冲基金 C 商品投资基金 D 套利基金 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有多个符合题意 1 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制 并及时公布 A 周报表 B 月报表 C 季度报表 D 年报表 2 在下列国家中 有玉米期货交易 A 日本 B 阿根廷 C 法国 D 南非 3 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的 应当提前通知本人 并按规定将 书面报 告公司住所地中国证监会派出机构 A 免职理由 B 首席风险官履行职责情况 C 替代人选名单 D 发现重大风险事件的情况 4 暂停期货从业人员从业资格 6 个月至 12 个月的情形包括 A 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B 期货从业人员获取不正当利益 C 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D 期货从业人员违反保密义务 泄露 传递他人未公开的重要信息 5 风险管理的基本流程包括 A 风险识别 B 风险的预测和度量 C 风险控制 D 风险消除 6 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获得 了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回 答下列问题 如果期货公司在经营过程中 由于业务发展需要 要招聘一个副总经理 下 列几位人员前来应聘 其中可能被招聘的是 A 甲取得学士学位 曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年 B 乙取得博士学位 曾经在银行工作 5 年 准备参见期货从业人员资格考试 C 丙大专毕业 曾经在某公司担任 10 年的会计 D 丁本科毕业 此前从事了 6 年的律师工作 现已具有期货从业人员资格 7 下列关于中国证监会的表述中正确的有 A 依法对期货公司进行监督管理 B 无权对期货公司分支机构进行监督管理 C 中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D 中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 8 在审理期货纠纷案件中 人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有 A 与会员资格相应的会员资格费 B 与会员资格相应的会员交易席位 C 应当依法裁定不得转让该会员资格 D 不得停止该会员交易席位的使用 9 大小 过错和损失之间的因果关系 确定过错方承担的民事责任 A 期货合同纠纷 B 期货侵权纠纷 C 期货违约纠纷 D 无效的期货交易合同纠纷 10 期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括 A 保证金制度 B 风险准备金制度 C 涨跌停板制度 D 当日无负债结算制度 11 在期货投机交易市场上 为了尽可能增加获利机会 增加利润量 必须做到 A 分散资金投入方向 B 持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C 保留一部分资金 以备不时之需 D 满仓交易 12 期货公司及其营业部有 行为的 根据 期货交易管理条例 第 70 条处罚 A 按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立 分别管理 B 未按照规定缴存结算担保金 结算准备金 或者未维持最低数额的结算准备金等专用 资金 C 对股东 实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求 侵害其他客户合法权 益 D 以合资 合作 联营方式设立营业部 或者将营业部承包 出租给他人 或者违反营 业部集中统一管理规定 13 反向市场牛市套利的市场特征有 A 现货价格高于期货价格 B 只要价差扩大 就可获利 C 获利潜力巨大 风险有限 D 远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 14 期货市场的两大巨头是 A 伦敦国际金融期货交易所 B 芝加哥商业交易所 C 芝加哥期货交易所 D 法国期货交易所 15 双重顶形反转形态的成立条件是 A 有两个相同高度的高点 B 有两个相同高度的低点 C 向下突破颈线 D 向上突破颈线 16 期货交易所会员享有的权利包括 A 参加会员大会 行使选举权 被选举权和表决权 B 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C 联名提议召开会员大会 D 按照规定转让会员资格 17 期货公司办理 等事项 应当经国务院期货监督管理机构批准 A 公司停业 B 变更业务范围 C 参股境外期货类经营机构 D 控股股东发生变化 18 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金 后由于该期货 公司工作人员擅自代替客户进行期货交易 给客户造成了 15 万元的损失 客户向期货公司 提出赔偿请求 根据规定 期货公司缴纳的后续资金来源有 A 从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B 从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C 按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D 按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳 7 甲 乙 丙 丁四人均在某期货公司任职 甲是该公司董事长 乙为该公司监事会主席 丙是财务部主任 丁属于营业部员工 由于丁所在的营业部的负责人因故辞职 现丁暂时 负责营业部的日常管理工作 甲 乙 丙 丁四人中 属于该期货公司高级管理人员的有 A 甲 B 乙 C 丙 D 丁 19 下列策略中 权利执行后转换为期货多头部位的是 A 买进看涨期权 B 买进看跌期权 C 卖出看涨期权 D 卖出看跌期权 20 期货交易所的工作人员履行职务 遇到与 有利害关系的情形时 应当回避 A 本人 B 父母 C 配偶 D 子女 21 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可 能发生冲突时 A 以自身利益为首要出发点 B 必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C 必须保证所在机构的利益不会受到损害 D 当无法避免时 应当确保投资者的利益得到公平的对待 22 下列对系统风险