第三章国际服务贸易的规则与.ppt

第三章国际服务贸易的规则与框架 第一节服务贸易总协定 GATS 的产生及国际服务多边贸易框架第二节服务贸易总协定的内容第三节服务贸易总协定的评述第四节国际服务贸易多边谈判的现状 第一节GATS的产生及国际服务多边贸易框架 3 1 1GATS的产生背景3 1 2三个阶段的谈判3 1 3在多边贸易框架上的交锋3 1 4多边服务贸易框架构成 3 1 1服务贸易总协定产生背景 发达国家积极倡导服务贸易自由化发展中国家对服务贸易自由化由坚决抵制到逐步接受 乌拉圭回合 1948年生效的关税和贸易总协定多边贸易体制一直是协调国际贸易关系和利益的唯一有效的国际法体系 但在半个世纪以来 其管辖范围仅涉及货物贸易领域 服务贸易领域从未涉及 1986年9月在乌拉圭埃斯特角城举行的关税和贸易总协定部长级特别缔约方会议上 发表了部长宣言 将服务贸易谈判正式列入乌拉圭回合谈判的议题 并指出 谈判旨在为服务贸易制定出多边原则和规则的框架 包括为各个部门制定出可行的条例 以便在透明度和逐步自由化的条件下 扩大服务贸易 以此作为促进所有贸易伙伴的经济增长和发展中国家发展的一种手段 服务贸易总协定是乌拉圭回合谈判的重要成果之一 3 1 2三个阶段的谈判 第一阶段 从1986年9月发动乌拉圭回合的埃斯特角部长会议起到1988年12月蒙特利尔部长会议中期审议前为止 谈判的主要内容包括服务贸易定义 适用服务贸易的一般原则 规则 服务贸易协定的范围 现行国际规则 协定的规定 服务贸易的发展及壁垒等 这一阶段各国的分歧很大 主要集中在对国际服务贸易如何界定问题上 第二阶段 从1988年12月9日中期评审结束至1991年12月GATS草案的拟就这一阶段的谈判大体可以分为三个方面 一是关于服务部门试验性的谈判 二是关于服务贸易框架协议本身的谈判 三是关于贸易框架协议附件的谈判 乌拉圭回合服务贸易谈判进入实质性阶段 发达国家与发展中国家的利益得到平衡 发展中国家制定新的有关立法的权利也得到了认可 第三阶段 从1991年底开始直到1993年底GATS正式文本的形成这一阶段由 服务贸易总协定 的框架内容的基本明朗到最终达成 服务贸易总协定 GATS只是一个框架协议 还有许多留待解决和进一步谈判的问题 尤其在部门谈判领域 世贸组织成立后服务贸易协议取得的进展 世贸组织自1995年1月1日成立以来 一直致力于继续乌拉圭回合谈判的未尽议题 其中 关于服务贸易具体部门的分项谈判是这些议题中的重头戏 目前 世贸组织已在金融服务 基础电信和信息技术三方面实现了历史性突破 取得了重要成果 世贸组织所达成的这三项关于服务贸易的协议 不仅将服务贸易自由化原则向具体成果方面推进了一大步 同时 也将对世界经济产生重要影响 尽管这三项协议目前仅对签约方有约束力 但由于签约方所控制的有关贸易额在全球的相关贸易额中占绝大多数 因此 这三项协议所确定的内容在不久的将来也会成为世贸组织全体成员的义务和承诺 3 1 3在多边贸易框架上的交锋 1 对服务贸易谈判方式和程序的争论美国 商品和服务贸易按GATT规则进行一揽子谈判 发展中国家 分开进行 因为GATT协议对服务贸易的适应性差 经过磋商 对二者的谈判分开进行 所谓双轨制谈判 谈判货物贸易是以WTO缔约国身份 而服务贸易则是以政府代表的身份参加谈判 2 围绕服务贸易的定义 规则 范围 先行国际安排和促进 限制措施进行的争论 美国 定义较宽 不仅包括传统服务领域 还要包括服务业的对外投资 涉及到在境外的开业权问题 资本的流动 发展中国家 如果这样 也应该包括劳动力的跨境流动 移民政策问题 采用了欧共体的意见 主张根据谈判的需要对服务贸易采取不同的定义 不预先确定谈判的范围 3 服务贸易全面自由化的分歧 美国提出要全面自由化 日本 欧盟追随之 发展中国家反对全面自由化欧盟的建议被接受 使市场准入 逐步自由化与尊重各国的政策目标保持平衡 4 肯定清单和否定清单的争论 美国提出 否定清单 不开放的领域列表 确定后不能变 以后要逐步减少 新加坡提出 肯定清单 开放哪些部门 以后可以逐步增加 这种方式对于落后国家更灵活适用 收到欢迎 欧共体提出在二者之间找到一个妥协办法 5 关于知识产权的争论 发达国家 认为发展中国家保护知识产权不力 应该制定相应协议 发展中国家 已经有多种协定 无需再讨论这个问题 如果保护太多 不利于知识 技术的传播 知识产权多来自发达国家 过多保护使落后国家受损 3 1 4多边服务贸易框架构成 多边协议体系 一般性协议部门协议跨部门协议 组织体系 服务贸易理事会及其下设的谈判组和工作组 运行机制 谈判机制争端解决机制政策评审机制 多边协议体系 一般性协议 服务贸易总协定部门协议 部门协议产生更早 部门规则的制定相对比较容易 如海运业的国际协议 国际银行监督的巴塞尔协议 关于知识产权的国际协议 关于国际租赁的国际协议等 跨部门协议 部门之间的相似性 替代性和相互联系 需要有跨部门的协议 堵塞可能出现的漏洞 第二节服务贸易总协定的内容 3 2 1GATS的基本原则3 2 2GATS的主要内容 3 2 1GATS的基本原则 最惠国待遇原则透明度原则发展中国家更多参与原则市场准入原则国民待遇原则逐步自由化原则 GATS的主要内容 第一部分范围和定义第1条范围和定义第二部分一般义务和纪律第2条最惠国待遇第3条透明度第3条副则机密信息的披露第4条发展中国家的更多参与第5条经济一体化第5条副则劳动力市场一体化协定 第6条国内法规第7条承认第8条垄断和专营服务提供者第9条商业惯例第10条紧急保障措施第11条支付和转移第12条保障国际收支的限制第13条政府采购第14条一般例外第14条副则安全例外第15条补贴 第三部分具体承诺第16条市场准入第17条国民待遇第18条附加承诺第四部分逐步自由化第19条具体承诺的谈判第20条具体承诺减让表第21条减让表的修改第五部分机构条款第22条磋商第23条争端解决与执行第24条服务贸易理事会第25条技术合作第26条与其他国际组织的关系第六部分最后条款第27条利益的拒绝给予第28条定义第29条附件 附件关于第2条豁免的附件关于本协定项下提供服务的自然人流动的附件关于空运服务的附件关于金融服务的附件关于金融服务的第二附件关于海运服务谈判的附件关于电信服务的附件关于基础电信谈判的附件 第一部分范围与定义 范围 服务贸易总协定 第一部分确定了总协定的适用范围 服务贸易的定义与部门覆盖范围 GATS适用范围限于各成员方所制定和实施的影响国际服务贸易的各项措施 其中既包括中央 地方政府的措施 也包括被授权而行使有关权利的非政府性机构所实施的各项措施 服务贸易定义 这一定义将服务贸易按提供方式分为四种形式 1 跨境支付 由一个成员境内向另一个成员境内提供的服务 在这种形式下 服务提供者和被提供者分别在本国境内 并不移动过境 所以 这种服务提供方式 往往要借助于远程通讯手段 或者就是远程通讯服务本身 例如 国际电话通讯服务 2 过境消费 在一个成员境内向任何其它成员的消费者提供的服务 在这种服务提供形式下 服务的被提供者 也就是消费者跨过国境进入提供者所在的国家或地区接受服务 出国旅游 出国留学实际上都是接受的这种服务提供方式 3 商业存在 通过一个成员的商业实体在任何其它成员境内的存在而提供的服务 这种商业实体或商业存在 实际上就是外商投资企业 其企业形式可以采取独立的法人形式 也可以仅仅是一个分支机构或代表处 在这里 服务的提供是以直接投资为基础的 其提供涉及到资本和专业人士的跨国流动 例如 外资银行提供的服务就属于这种形式 4 自然人流动 由一个成员在任何其它成员境内的个人提供的服务 这种形式涉及到提供者作为自然人的跨国流动 与商业存在不同的是 它不涉及投资行为 例如 我们请一个国外著名会计师事务所的注册会计师前来作财务咨询以及进行讲学 那么这可以被看作 自然人的流动 但如果该所来中国开设了一家分支机构 那么这就是 商业存在 了 为了谈判 统计等工作的需要 世界贸易组织对服务贸易有一个部门的分类目录 将服务贸易分为商业服务 通讯服务 建筑及相关的工程服务 分销服务 教育服务 环境服务 金融服务 与医疗有关的服务与社会服务 旅游及与旅行有关的服务 娱乐文化和体育服务 运输服务 其他服务等12个类别 每个部门下又再分为若干分部门 共计155个分部门 这一分类目录与联合国中心产品分类目录 CentralProductClassification CPC 是一致的 第二部分一般责任和纪律 不需要成员明示承诺 除非有例外规定或豁免授权 各成员方均应该予以遵守 是 自上而下 的 否定清单 义务 又可以分为无条件的义务和有条件的义务 对于无条件的义务来说 除了航空飞行权以及因为行使政府权利而提供的服务之外 所有服务提供部门均应遵守 而有条件的义务只适用于作出了具体承诺的部门 第二部分包括第二条到第十五条 最主要的就是两个一般义务原则以及他们的例外 这两个一般义务原则就是 最惠国待遇原则和透明度原则 最惠国待遇原则 2 对最惠国待遇进行了规定 在本协定项下的任何措施方面 各成员应立即和无条件地给予任何其他成员的服务和服务提供者以不低于其给予任何其他国家相同的服务和服务提供者的待遇 与1994年关贸总协定不同的是 作为关贸总协定一般义务的公平待遇原则是由最惠国待遇和国民待遇共同构成的 而在 服务贸易总协定 中 国民待遇并非一般义务 只有最惠国待遇才是一般义务 最惠国待遇 虽然各成员方政府或当局接受了 服务贸易总协定 的全面覆盖范围 但它们并不都愿意实行普遍最惠国待遇原则 同时在GATS生效时 许多成员方已经与其贸易伙伴签署了双边或多边服务贸易优惠协定 所以作为妥协 服务贸易总协定 第2条允许成员方在实行这项原则时可以有一定的例外 例外的具体内容集中体现在 服务贸易总协定 附件中的 关于第2条义务的豁免附件 透明度原则 3 实行透明度的主体是成员的政府相关部门及其所设立的咨询点 透明度的客体是成员国内影响 服务贸易总协定 实施的普遍适用的措施 成员签字参加的影响或涉及服务贸易的国际协定与电信咨询资料 实行透明度的方式是公开出版 设立 咨询点 联络点 或以其他方式 如公告 广播 网络等 知会公众 透明度 条款的宗旨是各成员所采取对GATS执行的措施都应让其他成员尽可能方便地 快速地获知 它是确保国际服务贸易正常进行 尤其是确保公平竞争的必要手段 但在国际贸易实践中 这一条款并不能得到很好执行 实际上 有些国家对其有些措施总是有意或无意地予以掩盖 尤其在一些贸易管制的国家 因此 可以认为此条款的执行将会遇到较大的阻力 更何况 绝密信息 又没有一个严格的定义 紧急情况 的例外规定也极易被随意引用 其他规定 发展中国家的更多参与 为促进发展中国家的更多参与 服务贸易总协定规定了一些促进措施和特殊待遇 国内规章 各成员有关的国内法规应该合理 客观 公正 有关资格要求 许可要求 技术标准的措施不致构成不必要的服务贸易壁垒 承认 协议要求政府间关于资格承认的双边协议 例如 对服务提供者的许可和认证 应该向其它希望谈判加入这些协议的国家 或者希望达成类似协议的国家开放 承认不得以歧视的方式给予 也不得用作一种隐蔽的贸易限制 垄断与限制性商业惯例 不能违反最惠国待遇义务和透明度义务 以及作出的具体承诺 支付与转移 除非在一定的例外条件下 不能应用国际支付限制 也就是外汇管制来限制服务贸易 发展中国家的更多参与 4 其一 必须充分尊重成员在整体与个别服务部门上的国家政策和发展程度 这意味着发展中国家在维持国际收支平衡 整体 与保护幼稚产业 个别 方面都可以得到优惠的考虑 其二 发达国家应帮助发展中国家提高其服务业的效率 并向它们提供有利的服务贸易市场准入条件 其三 发展中国家在其承诺开放外资 开业权 的服务部门可以提出一定条件 如以合资经营的方式 向东道国公司提供技术转移和 或改善服务销售渠道和信息网络等方面的帮助等 该条款是发展中国家争取的结果 虽然此条款对发展中国家的更多参与没有具体的规定 仅是做了笼统的表示 最不发达国家情况例外 故并无太多的实质性意义 但我们认为发展中国家可以充分地利用这一原则在部门开放谈判中谋求好处 尤其是这一原则使得发展中国家增强其服务能力的措施成为合法 如要求外国的服务提供者转让技术 甚至对本国的一些服务行业实施补贴等 而且发展中国家还可以利用这一原则保护本国服务业 如发展中国家在向发达国家开放其服务市场时 可以附加一些限制条件对外国的商业存在类型作出限制和要求 对其征收不同的税率 要求外商企业吸收当地服务成分 要求对方提供一些管理技术等等 同样 发展中国家还可以根据这一原则要求发达国家更多地开放市场 尤其是发展中国家服务出口的增长依赖于其劳务出口 发展中国家应促使发达国家在这方面更多地开放边境 使发展中国家的各种各样的劳务 从熟练工人 半熟练工人 不熟练工人到技术人员能够更自由地输出 使发展中国家的驻外机构可以从本国招聘劳务人员 而不是只能在东道国当地招聘劳务人员 经济一体化 5 区域性或次区域性的双边或多边服务贸易自由化协定将促进世界范围的国际服务贸易自由化和经济一体化 所以协定第5条允许最惠国待遇原则作为例外 不适用于区域性或次区域性的双边或多边服务贸易自由化协定 国内规章 6 GATS给予国内规制以高度关注 协定在尊重成员运用国内规制管理本国政治 经济与社会文化事务的合理权利的同时 对各成员当局提出了一些义务和 合理 客观 非歧视 的要求 承认 7 由于成员之间的制度 文化 习俗 语言不同 强行要求国内外服务提供者资质一致的话 形式上的相同了 反而造成实质上的歧视 本条宗旨是有关服务的规定 标准和要求应达成一致和相互认可 主要目的在于促进国际间有关服务提供的标准的一致性 垄断及专营服务提供者 8 服务业市场的垄断 提供服务专营权和限制性商业惯例适用都会产生限制竞争的作用 对服务贸易自由化构成障碍 为此 GATS也做出一系列的约束规定 该条主要是针对发展中国家的 由于服务业发展水平低的缘故 发展中国家的一些重要的服务行业都采用国家垄断的形式 这为其他国家的服务提供者在这个国家的竞争带来了巨大的不利 故美国等发达国家竭力主张加入此条款以保障本国服务业在国际上的竞争 相应地 下一条 商业措施 则是发展中国家对发达国家某些有垄断地位的私营企业进行限制的条款 商业措施 9 本条要求限制某些企业在服务市场上实施影响竞争的作法 包括一些有关服务出口的反竞争性限制做法 一成员在其他成员提出要求时 应与有关当局进行磋商以便取消这些作法 紧急保障措施 10 它准许某一缔约国 在由于没有预见到的变化或由于某一具体承诺而使某一服务的进口数量太大以致于对本国内的服务提供者造成了严重损害或威胁时 此一缔约国可以部分地或全部地中止此承诺以弥补这一损害 而任何成员要采取这种 紧急保障措施 应在之前或之后立即向成员全体通知这种措施并提供有关数据 且应与有关各方充分磋商 所有这种紧急措施都应受成员全体的监督 且受影响的其他成员可采取相应的措施 引起了很多争议 后来进行了长时期的谈判 仍没有一致意见 这些分歧表现在 为什么需要保障措施 什么时候需要保障措施 谁应当被保护 这种保护针对什么行为 通过什么方式进行保护 保障措施应当适用于谁等 在紧急保障措施上货物贸易和服务贸易的不同 在某一领域有劣势的一方希望保留这项权利 一些发达国家 美国等 认为 根据GATS所设计的灵活框架 成员方进行的服务业开放承诺基本上能够反映一国服务业的发展现状和承受能力 尤其是按照服务承诺的肯定式清单 positivelist 国民待遇和市场准入都是成员方自主承诺的义务 成员方如果觉得开放某一服务业的条件不成熟 则总是可以选择不开放该部门 此外 GATS众多的例外性条款 与GATS义务的灵活性结合在一起 已经足以保护每个成员方在特殊情况下的利益 因此 GATS规则工作组无法有效证明在服务贸易领域内确实需要建立保障机制 但大多数发展中国家对紧急保障措施的谈判非常积极 泰国认为 服务贸易对紧急保障措施的需要是不言自明的 正如在货物贸易领域建立保障措施制度的理由一样 目前的谈判任务在于如何更好地设计这一制度 以便能够使有关成员方在非歧视的基础上 真正有效地处理服务贸易中的紧急情况 支持建立紧急保障措施的理由在于 一方面 在服务贸易自由化进程中 发展中国家成员有必要利用保障机制对相对落后的国内服务业进行适当的保护 使其免受潜在的伤害 另一方面 保障机制与更高程度的自由化之间有密切的关系 如果有保障机制可资补救 发展中国家成员会建立起承担更广泛的服务自由化的信心 在今后的服务贸易谈判中更加放心地做出新的减让 支付和转让 11 服务贸易自由化不仅包括服务提供过程的自由化 还包括服务利润实现的自由化 服务贸易很重要的一点就是服务收入汇回 资金的转移和货币的兑换等问题 因此 协定第11条规定除紧急保障措施的条件外 任何成员方不得限制服务贸易中货币和资本的国际支付和转移 案例 泰国从1990年代初开始实施新的金融开放政策特别是外汇自由化政策 取消外国投资者因直接投资 证券投资 借贷等外汇汇入的限制 规定外国投资者资金 利润 偿还外债的本息等资金汇出无须批准 居民亦可拥有外汇帐户 居民对外投资或向外国公司贷款每年在500万美元内的可自由进行 94年后进一步扩大到1000万美元 允许国内投资者通过曼谷国际银行获取低息的外国资金 并实行泰铢汇率与美元挂钩 取消商业银行对非居民贷款的金额限制 泰国金融自由化的程度甚至超过了金融业高度发达的美国 金融自由化实施以后 泰国的经济虽经历了短暂的繁荣 但却出现了严重的经济泡沫 外资流入量大大增加 在1989到1994年4年间外资流入量增加了10多倍 国内金融业 房地产业等存在着种种过热的现象 外资流入中投机性质的短期资金增长迅速 比重超过50 以上 外债规模过大失控 国际收支项目持续逆差 本来就状况就不佳的银行业问题更显突出 不良资产大大增加 金融业的过度自由化 金融监管过于宽松为国际游资进入泰国提供了十分便利的条件 90年代中期以来 正当泰国出口开始走下坡路的时候 低成本的国际游资 其中大部分是短期资金 开始涌入泰国 泰国外债规模急剧增加 1992年泰国的外债仅为200亿美元 但到危机前的1997年已达900亿美元 5年增长了4 5倍 以索罗斯为代表的国际游资就是在这种背景下悄然而频繁进出泰国资本市场的 由于他们早已熟悉了泰国十分开放的金融政策以及泰国国内泡沫化的金融现状 早已预计到了泰铢存在的贬值压力 于是事先向泰国当地银行借入大量泰铢贷款 然后在外汇即期和远期市场上大量抛售泰铢 购买 兑换成美元等硬通货 迫使泰铢贬值 之后再将贬值后的泰铢买回还银行贷款 归还贷款及利息后的余额即构成投机的巨额利润 国际游资平均获得了25 的暴利 政府采购 13 政府采购是各国在货物贸易和服务贸易中一种较为普遍的行为 也是一种可能阻碍贸易自由化的做法 服务贸易总协定 第13条规定 原则上该协定有关国民待遇和市场准入的各项规则不适用于成员方涉及政府采购的法律 规章和要求 不过政府采购只能是为政府的目的 用于商业转卖或服务提供中商业销售的政府采购不在其内 此外 第13条还规定 成员方应在世界贸易组织协定生效之日起两年内就服务贸易协定中的政府采购问题进行多边谈判 规定政府采购不受最惠国待遇 具体承诺及国民待遇的义务约束 WTO框架内是有一个 政府采购协议 只不过 只有部分WTO成员签署了这个协议 该协议只对签署协议的成员有约束力 应该充分利用这些条款 通过政府采购增强国内企业的实力 例外原则 一般例外 14 为维护公共道德所必需的措施为维护公共秩序所必需的措施 但只有在社会的某一根本利益受到真正和足够严重的威胁时方可采取 为保护人类 动植物的生命或健康所必需的措施 为保证与世界贸易组织规定不冲突的国内法的执行而采取的措施 包括防止欺骗 欺诈行为的措施 处理服务合同违约后果的措施 保护与个人信息处理和传播有关的个人隐私的措施 保护个人记录和账户机密性的措施 以及有关安全的措施 例外原则 安全例外 14 允许成员方在战争 外交关系恶化等紧急情况下 为保护国家安全利益采取必要的行动 对其他相关成员不履行世界贸易组织规定的义务 服务贸易作为一个特殊的贸易领域 许多影响服务贸易的措施涉及到政治经济稳定 公共道德等国计民生的重大问题 对此 协定给予一定考虑 规定了例外条款 补贴 15 补贴与反补贴协议 是货物贸易领域适用的 较为全面且严格的多边规则 但是该协议直接适用于独特而复杂的服务贸易领域尚颇具难度 因此GATS尚未形成多边的反补贴纪律框架 只是规定了成员方的谈判义务 要求成员方举行多边谈判 制定必要的多边原则以避免补贴对服务贸易的扭曲影响 国际贸易的实践证明 补贴问题是一个很难解决的问题 在货物贸易 尤其是初级产品 农产品贸易问题中表现突出 其原因之一就是补贴同国内政策甚至国内政治联系在一起 而其本身又没有一个统一的标准来衡量 故各国扯皮不休 没有结论 而服务业补贴问题则更复杂 服务业更紧密地同国内的政策 投资优惠安排 研究与开发的政府资助联系在一起 然而发展中国家又有充分的理由 增强自身服务能力等 对某些行业进行补贴 故预计就补贴而进行的谈判将非常复杂 应对补贴首先做出明确的定义 列举出各种各样的实际作法 然后就各种作法逐一进行谈判 对发展中国家的灵活和优惠做出明确的规定 对最有可能消除的补贴首先达成协议 因为笼统地反对和取消所有补贴是不可能的 也是不现实的 同时对单方面的反补贴措施要加以限制 因为这种单方的反补贴做法易引起不良的连锁反应 严重阻碍国际贸易的发展 这在货物贸易中已得到充分证明 关于反补贴 反倾销所对付的一般是私人企业 出口人 的行为 反补贴所面对的全部是政府行为 因而它涉及的大量是政府政策问题 欧盟关于构成补贴行为的4个基本要素为 1 商品进口时的价格带有补贴性 2 给进口国产业带来损害 3 损害与补贴有直接的因果关系 4 对欧洲共同体的利益造成损害 与反倾销相比 一直以来国际上反补贴案发生较少 因为实施反补贴调查时被调查对象国政府提供给该国生产商补贴的详细资料很难获得 而且补贴在全世界范围内广泛存在 因此 除非在被调查对象国政府补贴行为非常明显的情况下才实施反补贴调查 原则上世界各国一般不愿对其他国家进行反补贴调查 另外 长期以来 中国被视为 非市场经济国家 西方国家认为在中国生产资料价格受政府的控制 难于将政府补贴和实际生产成本区分开来 因而在采取贸易保障措施时都对中国采取反倾销调查而不是适用反补贴调查 目前 基于 非市场经济国家 问题 世贸组织主要成员尚没有全面使用反补贴措施 近期加拿大给了中国企业 市场经济导向企业的认定 并非对中国 市场经济国家地位 的认定 已经开始对中国产品进行反补贴调查 因此 面对反倾销应诉重负的同时 还需要进一步研究反补贴措施的应对 第三部分具体承诺 各成员对本国服务贸易的开放承诺主要是通过具体承诺表得以实施的 具体服务贸易承诺表类似于1994年关贸总协定下的关税减让表 在具体承诺表中 各成员承诺的义务分为两部分 一部分叫作普遍承诺 HorizontalCommitments 一部分叫作具体部门承诺 Sector specificcommitments 普遍承诺涉及所有在具体承诺表中列出的部门 其中作出的市场准入限制 国民待遇限制和附加承诺 对这些部门都有效 在普遍承诺中 各成员经常针对商业存在和自然人流动这两种方式作出一些限制 在具体部门承诺中 各成员按照统一的服务贸易分类目录的顺序 对自己开放的部门逐一列出 同时分别四种不同的服务提供方式 对有关市场准入和国民待遇的限制以及附加承诺 也一一列出 有时 有关承诺的时间表也逐一列出 市场准入 第16条 在服务贸易中的市场准入方面 每个成员给予其他任何成员的服务和服务提供者的待遇 不得低于其承诺表中所同意和明确规定的期限限制和条件 协定第16条具体规定了6种市场准入障碍 对服务提供者的数量限制 对服务交易或资产总金额的限制 对服务活动数量或服务总值的限制 对所雇用的自然人数目的限制 要求以某种形式的法人实体或合资方式进行服务贸易的限制性措施 对外国资本进入的限制 国民待遇 17 关于国民待遇 在列入其承诺表的部门中 在遵照其中所列条件和资格的前提下 每个成员在所有影响服务提供的措施方面 给予任何其他成员的服务提供和服务提供者的待遇不得低于其给予本国相同服务和服务提供者的待遇 服务贸易的国民待遇只在具体承诺的部门中给予 而不是一种普遍义务 列明的承诺是义务 没有列明的部门则没有国民待遇义务 这被称为 自下而上 的 肯定清单 义务 各国还要就有关资格认可 技术标准 许可规定等事项作出承诺 其一 注重竞争条件的实质性相同 这意味着 法律 条例 规章等规定的相同待遇未必都是国民待遇 而形式上不同的待遇未必不是国民待遇 主要应该看实施的结果 其二 国民待遇的授予对象仅限于其他成员的 服务 和 服务提供者 并不包括 服务消费者 附加承诺 18 附加承诺指成员方应就其影响服务贸易但又在上述市场准入和国民待遇义务未涉及的事项通过谈判达成承诺 这些成果应列入其 承诺细目表 但只对参加谈判并签字的成员生效 这一规定扩展了服务贸易的特定义务范围 具有较大的随意性 市场准入和国民待遇条款是GATS的最重要条款 是各方争论的焦点 GATS的一个重要特征就是将市场准入和国民待遇不是作为普遍义务 而是作为具体承诺与各个部门或分部门开放联系在一起 这样可以使分歧较小的部门早日达成协议 而发展中国家在谈判中则应以发展中国家的更多参与这一原则作为先决条件 并且发展中国家可以把互惠不局限在发达国家占优势的部门 可以谋求部门间的妥协来获取在自己较愿意开放的部门中达成有利的协议 同时应在发达国家坚持资本在国际间流动自由时坚持劳动力的流动自由 以利于自己劳动力优势的发挥 各国在进行部门开放谈判时 应充分考虑到各国发展水平的不同和实际情况 各国竞争优势的不同 本着 利益互惠 的原则来达成市场准入方面的具体承诺 而 利益互惠 不是一种绝对数量上的 对等互惠 而应该是一种 相互优惠 这样才符合发展水平不同国家的需要 对于部门开放谈判 发展中国家可以在其自愿的部门进行开放市场的谈判 但不应强迫某些国家开放它们难以开放的市场 不能加重发展中国家在服务贸易和国际收支方面的负担 更不能损害发展中国家的主权 否则违反了 服务贸易协定 的宗旨与目的 第四部分逐步自由化 19 21条 逐步 由于服务贸易复杂的业务特点 消除国际服务贸易的壁垒 规范各成员的服务贸易行为 需要一个渐进的过程 自由化 每轮谈判都应逐步提高服务贸易的自由化水平 即一般来说 谈判的结果不可逆转 后一轮谈判应该比前一轮谈判提高自由化的水平 第五部分制度条款 这一部分最主要的规定涉及争端解决的问题 争端解决适用世贸组织关于争端解决机制的谅解 另外 这一部分还规定了服务贸易理事会的建立 技术合作 与其他国际组织的关系等事项 乌拉圭回合谈判中很重要的议题之一 便是各成员都努力寻求建立一个能解决商品贸易争端 又能解决与贸易有关的知识产权 投资措施 非关税壁垒等各方面 包括服务贸易在内 的 综合性的争端解决机制 并将这种争端解决机制作为WTO极其重要的组成部分 正是基于这种认识 目前 很多成员都认为乌拉圭回合10多个议题所达成的有关协议其中可含有该协议自身的争端解决机制 但是 这种争端解决机制应该从属于 综合性争端解决机制 甚至有的谈判方认为每个议题的有关争端解决机制条款可删除 统一归属于 世界贸易组织协定 内容的 综合性争端解决机制 以避免因某一领域的特殊规定产生的混乱 磋商 22 任何成员都有权对其认为会有损于其利益的做法 向另一成员提出磋商 当任何成员对影响本协定执行的任何事项向另一成员提出磋商请求时 另一成员应给予同情的考虑 并做出积极的反应 要主动给予适当的机会予以充分的磋商 该条还规定当某成员要求提出的磋商没能达成圆满的结果时 服务贸易理事会可与另一成员 指当事另一成员 或其他成员进行磋商解决有关问题 允许各成员在非歧视原则基础上实施避免双重征税的措施等协定 并可将引起的争端提交仲裁 争端解决和执行 23 一成员方如果认为另一成员方未能履行其在总协定下的责任和特定义务 即可向争端解决机构申诉 争端解决机构则成立一个单一的专家小组来审核投诉 如果争端解决机构认为情况严重到应采取行动时 可批准一个或几个成员方对其他成员方所承担的责任和特定义务暂停实施 如果一成员方采用的某种措施与总协定并不抵触 但使另一成员方预期可得的合理利益消失或受到损害 另一成员方也可向争端解决机构申诉 由争端解决机构或服务贸易理事会与该成员方磋商 以作出双方满意的调整 包括修改或撤销该措施 如果磋商未果 受损害方可请求争端解决机构授权暂停履行其对该成员方在GATS项下的义务 服务贸易理事会 24 服务贸易理事会是为了有利于实施本协定和促进实现本协定所期望达到的目标而设 理事会的职能是 监督GATS的实施以促进实现其目标 设立附属机构以有效地分散其职能 所有成员都有权向代表理事会及附属机构派驻代表 代表理事会将选出代表理事会主席并制定自己的工作原则和程序 理事会主席一经选出 他本身不能代表他所在成员行使其职权 技术合作及与其他国际组织的关系 25 26 要求发达国家成员和其他工业化国家成员应尽量为其他成员的服务提供者 特别是来自发展中国家或地区的服务提供者 提供服务方面的技术援助 并由 服务贸易理事会 作出决定 由权威的秘书处在多边水平基础上提供 第二十六条规定 服务贸易理事会 应将不断地作出适当的安排与联合国及其专门组织机构和其他政府间有关服务方面的组织进行磋商和合作 第六部分最后条款 这一部分规定一成员可对来自非成员或不予适用成员的服务拒绝给予服务贸易总协定下的利益 另外 还规定了有关名词的定义以及附件与协议的不可分割性 利益的否定 27 各成员可以拒绝给予那些不是GATS的成员 或不适用本协定的成员的服务GATS项下的利益 商品贸易中判断商品原产地类似 也需要判定服务及服务提供者的 产地 根据 世界贸易组织协定 在两个成员之间互不适用 服务贸易总协定 时 其服务提供者也不享受本协定利益 定义 28 对一些术语作了解释性说明和定义 附件 关于最惠国待遇豁免清单关于自然人移动提供服务的附件关于航空运输服务的附件关于金融服务的附件1关于金融服务的附件2关于海运服务谈判的附件关于电讯服务的附件关于基础电讯服务谈判的附件这些附件规定了各个领域的一些具体纪律以及进一步协商的内容 具体承诺表 1 具体承诺表的组成水平承诺具体部门承诺2 具体承诺表的术语表达无限制 完全承诺 不作承诺 未绑定 有限承诺 第三节GATS的评述 服务贸易总协定 是第一个多边的 具有约束力的国际服务贸易协定 它改变了几十年来服务贸易仅存在于少数几个国家制定的法律框架 而游离于世界多边贸易法律框架之外的状态 是贸易自由化和贸易保护主义长期斗争与妥协的结果 从总体上看 服务贸易总协定明确了今后国际服务贸易的发展方向和必须遵循的共同规则 为国际服务贸易的进一步发展奠定了良好的基础 此外 GATS的产生使 世界贸易组织 更加完善 真正成为一个包含货物贸易 技术贸易和服务贸易的世界性贸易组织 一 服务贸易总协定 的积极意义 1 GATS是代表性最广泛的 专门性的服务贸易多边协议 根据 世界贸易组织协定 关于一揽子接受的规定 所有 世界贸易组织 的成员自动成为GATS的成员 这使得GATS的成员最多 代表性最广泛 它包含了发达国家 发展中国家 最不发达国家与一些独立的关税领土 所含的服务贸易量占世界服务贸易总量的90 以上 2 GATS是一个综合性的 涉及对象广泛的 具有法律强制力的多边贸易协定 从涉及面来看 GATS涵括了几乎所有的服务业部门 服务提供方式和影响服务贸易的措施 从法律地位看 GATS初步形成了制定规则 组织谈判 解决争端三位一体的服务贸易国际规则体系 以国际公法的权威形式 建立一套管理全球服务贸易的原则框架 并依靠磋商制度和争端解决程序来分别处理实施过程中的各种问题 3 GATS的产生顺应了各国经济发展的时代潮流 将积极推动国际服务贸易自由化的进程 国际服务贸易自由化进程中最大的障碍之一就是各国出于保护自己国内市场的目的而采取一系列非关税壁垒 而 服务贸易总协定 的基本精神是逐步实现服务贸易自由化 因此服务贸易总协定在促进自由化的同时 也必然推动服务贸易的增长 4 GATS的各项基本原则具有国际法主体资格 为发展中国家服务贸易走上法制化和国际化轨道起到积极的促进作用 发展中国家既可以为保护国内幼稚服务业或民族服务业的发展而采取一定的限制措施 又可以在适度开放的过程中 学习到发达国家在服务业方面的先进技术和管理方式 并可以在开放过程中引入竞争 促进本国的服务业的发展 二 服务贸易总协定 的不足 1 适用范围较为模糊不清 经过层层肯定式的筛选和否定式的排除 服务贸易总协定 实际适用的服务部门与服务提供方式异常复杂 各成员所承担的义务亦难以辨析 这种立法方式容易造成协定适用上的复杂性 狭隘性和不稳定性 2 市场准入与国民待遇不具普遍约束力 容易引发争端 GATS中市场准入和国民待遇不作为普遍性的原则义务 而只是具体承诺义务 对成员方的约束力有限 这种部分约束力导致市场准入和国民待遇条款在实行的过程中 就其适用的具体范围 条件以及对条款的解释 各方必然会从自身利益出发 互不相让 3 最惠国待遇义务存在被滥用的可能 理论上看 最惠国待遇义务的免除条款可以保持成员间权利与义务的平衡 但是由于对可能任意提出的豁免没有规定具体的限制条件 对寻求豁免的合法性缺乏多边商定的具体标准 这意味着在实际操作中各国可能滥用享有豁免的无限可能性 4 政府采购与补贴等议题的不明确影响了协定内容的完整性 政府采购作为服务消费市场的一个重要方面 在很大程度上影响到一国服务贸易市场的开放水平 服务贸易总协定 对政府采购没有制定相应的约束条款 无疑构成了其内容的缺失 补贴作为一项贸易保护措施 将改变自由竞争的条件 与世界贸易组织推行贸易自由化的宗旨相违背 因此对于补贴更加灵活 复杂 作用更加隐蔽的服务贸易领域 补贴与反补贴问题是一项重要议题 然而迄今为止 关于服务贸易领域补贴与反补贴问题的多边谈判尚无实质性成果 5 争端解决机制需要进一步完善与强化 与货物贸易相比 服务贸易更加复杂多变 对