环境职业健康安全管理体系检查表（第二阶段）JLES1903GD修改

环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系检检查查表表 EMS EMS OHSMS OHSMS 第 页 共 页 版本 G 修改 1 JL E S 19 03G D 受审核部门 区域 领导层 标准条款号 E S 4 1 及体系基本情况 审核员 审核日期 年 月 日 序 号 审核内容提示现 场 审 核 记 录备注 1 企业基本情况 2 是否依照标准的要求及企业的自 身情况建立 实施和保持环境 安 全管理体系 3 是否确定环境 职业健康安全管理 体系覆盖的范围 并形成文件 并形成文件 4 是否有合法的经营资格 5 体系覆盖的活动范围 6 企业所处位置 周围环境 7 建筑物 关键点布局及排污走向如 何 结合平面图及巡查结果 有无明显 需控制危险源需控制危险源存在 8 建筑物 关键点布局及排污走向 如何 结合平面图巡查结果 有无明显 需控制危险源需控制危险源存在 8 守法情况如何 环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系检检查查表表 EMS EMS OHSMS OHSMS 第 页 共 页 版本 G 修改 1 JL E S 19 03G D 受审核部门 区域 标准条款号 E S 4 2 审核员 审核日期 年 月 日 序 号 审核内容提示现 场 审 核 记 录备注 1 是否由最高管理者确定和批准确定和批准环 境方针 职安方针 是否形成文件 是否确保职业健康安全方针在界是否确保职业健康安全方针在界 定的职业健康安全管理体系范围定的职业健康安全管理体系范围 内 内 2 环境方针 职安方针是否包括了对 持续改进和污染预防的承诺 防止防止 人身伤害与健康损害和持续改进人身伤害与健康损害和持续改进 职业健康安全管理与职业健康安职业健康安全管理与职业健康安 全绩效的承诺 全绩效的承诺 是否包括了遵守遵守 与其重要环境因素与其重要环境因素 职业健康安全职业健康安全 危险源有关的适用法律法规要求危险源有关的适用法律法规要求 及组织应遵守的其他要求的承诺 及组织应遵守的其他要求的承诺 3 方针是否与组织的需控制危险源需控制危险源 重要环境因素相适应 是否对方 针的含义作出解释是否为制定和为制定和 评审职业健康安全目标提供框架 评审职业健康安全目标提供框架 4 方针是否为公众所获取 并传 达到所有在组织控制下工作的人所有在组织控制下工作的人 员员及各相关方 5 如何保证环境 职安方针付诸 实施 予以保持 6 环境 职安方针有否进行修订 在 什么情况下进行评审及修订 是 否体现持续改进 注 不符合在备注中打 观察项打 环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系检检查查表表 EMS EMS OHSMS OHSMS 第 页 共 页 版本 G 修改 1 JL E S 19 03G D 受审核部门 区域 标准条款号 E S 4 3 1 审核员 审核日期 年 月 日 序 号 审核内容提示现 场 审 核 记 录备注 1 是否建立 实施和保持识别体系覆盖范围内的活动 产品和服务中能够控制或对其施加影响的环境因素 和危险源的程序 程序中是否包括危险源 环境因素 更新的要求 辩识风险评价和必要控制措施的确定 和必要控制措施的确定 2 环境因素识别是否包括以下内容 a 覆盖了所有场所 区域 产品 活动 服务 过程 以 及新产品的开发 更改的活动 产品和服务等 b 是否考虑的与组织的活动 产品和服务有关的因 素 设计和开发 制造过程 包装和运输 合同方 和供方的环境绩效和操作方式 废物管理 原材料 和自然资源的获取和分配 产品的分销 使用和报 废 野生环境和生物多样性 c 是否考虑到了可望对其施加影响的相关方的环境 因素 是否考虑到对大气 水体 废物 土地 社区 资源 能 源 噪声等方面的影响 危险源辨识和风险评价的程序是否考虑 危险源辨识和风险评价的程序是否考虑 3 a a 常规和非常规活动 常规和非常规活动 b b 所有进入工作场所的人员 包括承包方人员和访所有进入工作场所的人员 包括承包方人员和访 问者 的活动 问者 的活动 c c 人的行为 能力和其他人为因素 人的行为 能力和其他人为因素 d d 已识别的源于工作场所外 能够对工作场所内组已识别的源于工作场所外 能够对工作场所内组 织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源 织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源 e e 在工作场所附近 由组织控制下的工作相关活动在工作场所附近 由组织控制下的工作相关活动 所产生的危险源 所产生的危险源 f f 由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施 由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施 设备和材料 设备和材料 g g 组织及其活动的变更 材料的变更 或计划的变组织及其活动的变更 材料的变更 或计划的变 更 更 h h 职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等 职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等 及其对运行 过程和活动的影响 及其对运行 过程和活动的影响 i i 任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用 法律义务 也可参见法律义务 也可参见 3 123 12 的注 的注 j j 对工作区域 过程 装置 机器和 或 设备 对工作区域 过程 装置 机器和 或 设备 操作程序和工作组织的设计 包括其对人的能力的操作程序和工作组织的设计 包括其对人的能力的 适应性 适应性 4 环境因素 危险源识别是否考虑到过去 现在 将来三 种时态及正常 异常 紧急三种状态的因素 环境因素评价的方法依据是否合理 是否形成环境环境 具有 或可能具有重大影响的环境因素具有 或可能具有重大影响的环境因素清单 用于危险源辨识和风险评价的方法是否 用于危险源辨识和风险评价的方法是否 a a 在范围 性质和时机方面进行界定 以确保在范围 性质和时机方面进行界定 以确保 其是主动的而非被动的 其是主动的而非被动的 b b 提供风险的确认 风险优先次序的区分和风提供风险的确认 风险优先次序的区分和风 险文件的形成以及适当时控制措施的运用 险文件的形成以及适当时控制措施的运用 环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系检检查查表表 EMS EMS OHSMS OHSMS 第 页 共 页 版本 G 修改 1 JL E S 19 03G D 5 0 对于变更管理 组织是否在变更前 识别在组对于变更管理 组织是否在变更前 识别在组 织内 职业健康安全管理体系中或组织活动中与该织内 职业健康安全管理体系中或组织活动中与该 变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风 险 险 组织能否确保在确定控制措施时考虑这些评价组织能否确保在确定控制措施时考虑这些评价 的结果 的结果 是否考虑到纳入计划或新的开发 新的修改到活动 产品和服务等情况 是否将评价出的重要环境因素 危险源传达至有关部 门 是否以此作为指定目标 指标 方案 规范 监视 培训 等的依据 在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时 在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时 是否按如下顺序考虑降低风险 是否按如下顺序考虑降低风险 a a 消除 消除 b b 替代 替代 c c 工程控制措施 工程控制措施 d d 标志 警告和 或 管理控制措施 标志 警告和 或 管理控制措施 e e 个体防护装备 个体防护装备 在建立 实施和保持职业健康安全管理体系时 在建立 实施和保持职业健康安全管理体系时 组织是否确保对职业健康安全风险和确定的控制措组织是否确保对职业健康安全风险和确定的控制措 施得到考虑 施得到考虑 6 是否 如何 进行环境 危险因素的更新 什么情况 下进行更新 更新后是否做评价 7 现场员工对与职责有关的需控制危险源需控制危险源 环境因素是 否了解 现场中的危险 环境因素是否与清单对应 充分性如何 注 不符合在备注中打 观察项打 环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系检检查查表表 EMS EMS OHSMS OHSMS 第 页 共 页 版本 G 修改 1 JL E S 19 03G D 受审核部门 区域 标准条款号 E S 4 3 2 审核员 审核日期 年 月 日 序 号 审核内容提示现 场 审 核 记 录备注 1 是否建立 实施和保持实施和保持相应程序 程序是否合理 获取和更新法律 法规的途径是否畅顺 职责是否 明确 在建立 实施和保持职业健在建立 实施和保持职业健 康安全管理体系时 组织是否确康安全管理体系时 组织是否确 保对适用法律法规要求和组织应保对适用法律法规要求和组织应 遵守的其他要求得到考虑 遵守的其他要求得到考虑 2 如何 确定适用的法律法规和 其他要求 是否进行评审 3 是否考虑到了公司的重要环境因 素 需控制危险源需控制危险源的特点 4 是否形成法律法规及其他适用要 求的清单 组织是否向在其控制组织是否向在其控制 下工作的人员和其他有关的相关下工作的人员和其他有关的相关 方传达相关法律法规和其他要求方传达相关法律法规和其他要求 的信息 的信息 5 组织是否使这方面的信息处于最组织是否使这方面的信息处于最 新状态 新状态 6 在体系建立 实施和保持过程中 对应遵守的法律法规及其他要求 适用性加以考虑 注 不符合在备注中打 观察项打 环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系检检查查表表 EMS EMS OHSMS OHSMS 第 页 共 页 版本 G 修改 1 JL E S 19 03G D 受审核部门 区域 标准条款号 E S 4 3 3 审核员 审核日期 年 月 日 序 号 审核内容提示现 场 审 核 记 录备注 1 是否建立 实施和保持安全 环境目标和指标 是否形成文件 2 目目标标是是否否符符合合环环境境 职职业业健健康康安安全全 方方针针 包包括括对对污污染染预预防防 防防止止人人身身 伤伤害害与与健健康康损损害害 符符合合适适用用法法律律 法法规规要要求求与与组组织织应应遵遵守守的的其其他他要要 求求 以以及及持持续续改改进进的的承承诺诺 3 建立 实施和保持目标 指 标对重要环境因素 危险源 可选 用的技术方案 财务 运行和经 营要求 以及各相关方的观点 4 是否制定 实施并保持一个 或多个在实现目标 指标和方案 a 规定职责 b 实现目标和指标的 方法和时间表 5 是是否否定定期期和和按按计计划划的的时时间间间间 隔隔对对方方案案进进行行评评审审 必必要要时时进进行行 调调整整 以以确确保保目目标标得得以以实实现现 6 查每一个管理方案的实施 注 不符合在备注中打 观察项打 环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系检检查查表表 EMS EMS OHSMS OHSMS 第 页 共 页 版本 G 修改 1 JL E S 19 03G D 受审核部门 区域 标准条款号 E S 4 4 1 审核员 审核日期 年 月 日 序 号 审核内容提示现 场 审 核 记 录备注 1 最高管理者应对质量最高管理者应对质量 环境环境 职业健康安职业健康安 全和职业健康安全管理体系承担最终责任 全和职业健康安全管理体系承担最终责任 最高管理者是否确保为建立 实施 保最高管理者是否确保为建立 实施 保 持和改进质量持和改进质量 环境环境 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 提供必要的资源 提供必要的资源 2 是否明确作用 分配职责和责任 授予是否明确作用 分配职责和责任 授予 权力以提供有效的职业健康安全管理 作用 权力以提供有效的职业健康安全管理 作用 职责 责任和权限应形成文件和予以沟通 职责 责任和权限应形成文件和予以沟通 3 是否将作用 职责和权限传达到各部门 岗位 如何保证其落实 4 机构设置及职责权限的界定是否清晰 合理 是否适合企业的实际 5 管理者是否保证了必要的资源 如人力资源 专项技能 技术以及资金 6 组组织织是是否否任任命命最最高高管管理理者者中中的的成成员员 承承担担 特特定定的的环环境境管管理理 职职业业健健康康安安全全职职责责 无无论论他他 他他们们 是是否否还还负负有有其其他他方方面面的的职职责责 应应明明确确 界界定定如如下下作作用用和和权权限限 a a 确确保保按按本本标标准准建建立立 实实施施和和保保持持环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系 b b 确确保保向向最最高高管管理理者者提提交交环环境境 职职业业健健康康 安安全全管管理理体体系系绩绩效效报报告告 以以供供评评审审 并并为为改改进进 环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系提提供供依依据据 7 最最高高管管理理者者中中的的被被任任命命者者其其身身份份是是否否对对所所有有在在 本本组组织织控控制制下下工工作作的的人人员员公公开开 管理者代表是 否了解履行自身的职责 8 所所有有承承担担管管理理职职责责的的人人员员 是是否否都都证证实实其其对对环环 境境 职职业业健健康康安安全全绩绩效效持持续续改改进进的的承承诺诺 9 组组织织能能否否确确保保工工作作场场所所的的人人员员在在其其能能控控制制的的领领 域域承承担担职职业业健健康康安安全全方方面面的的责责任任 包包括括遵遵守守组组 织织适适用用的的职职业业健健康康安安全全要要求求 注 不符合在备注中打 观察项打 环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系检检查查表表 EMS EMS OHSMS OHSMS 第 页 共 页 版本 G 修改 1 JL E S 19 03G D 受审核部门 区域 标准条款号 E S 4 4 2 Q 6 2 审核员 审核日期 年 月 日 序 号 审核内容提示现 场 审 核 记 录备注 1 是否建立 实施和保持相应的程 序 组织能否确保在其控制下完组织能否确保在其控制下完 成对影响产品质量成对影响产品质量 环境环境 职业健职业健 康安全有影响的任务的任何人员康安全有影响的任务的任何人员 都具有相应的能力 该能力基于都具有相应的能力 该能力基于 适当的教育 培训或经历 组织适当的教育 培训或经历 组织 应保存相关的记录 应保存相关的记录 2 组织是否确定与质量组织是否确定与质量 环境环境 职业职业 健康安全风险及质量健康安全风险及质量 环境环境 职业职业 健康安全管理体系相关的培训需健康安全管理体系相关的培训需 求 求 3 是否提供培训或采取其他措施来是否提供培训或采取其他措施来 满足这些需求 评价培训或采取满足这些需求 评价培训或采取 的措施的有效性 并保存相关记的措施的有效性 并保存相关记 录 录 4 培训是否按计划的安排进行 完 成情况效果如何 采取了哪些措 施 5 组织是否建立 实施并保持程序 组织是否建立 实施并保持程序 使在本组织控制下工作的人员意使在本组织控制下工作的人员意 识到 识到 a a 他们的工作活动和行为的实际他们的工作活动和行为的实际 或潜在的职业健康安全后果 以或潜在的职业健康安全后果 以 及改进个人表现的职业健康安全及改进个人表现的职业健康安全 益处 益处 b b 他们在实现符合职业健康安全他们在实现符合职业健康安全 方针 程序和职业健康安全管理方针 程序和职业健康安全管理 体系要求 包括应急准备和响应体系要求 包括应急准备和响应 要求 见要求 见 4 4 74 4 7 方面的作用 方面的作用 职责和重要性 职责和重要性 c c 偏离规定程序的潜在后果 偏离规定程序的潜在后果 6 培训程序是否考虑以下不同层次培训程序是否考虑以下不同层次 的 的 a a 职责 能力 语言技能和文化职责 能力 语言技能和文化 程度 程度 b b 风险 风险 注 不符合在备注中打 观察项打 环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系检检查查表表 EMS EMS OHSMS OHSMS 第 页 共 页 版本 G 修改 1 JL E S 19 03G D 受审核部门 区域 标准条款号 E S 4 4 3 审核员 审核日期 年 月 日 序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注 1 是否建立 实施和保持相应的程序以用于以下沟通 用于以下沟通 a a 在组织内不同层次和职能进行内部沟通 在组织内不同层次和职能进行内部沟通 b b 与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通 与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通 c c 接收 记录和回应来自外部相关方的相关沟通 接收 记录和回应来自外部相关方的相关沟通 程序的规定是否合理 充分 2 公司如何界定信息交流的内容及方式 有无明确信息交流 的职责 3 内部信息交流如何进行 内部各层次 职能间的交流 是 否畅顺 及时 有效 途径 对象 内容 时机 回复 4 外部信息交流如何进行 是否规定文件化交流的方式 途 径 对象 内容 时机 回复 是否明确与外部联络的接 收 文件形成和答复 应急预案和其他问题与官方机构的联络事宜 相关方对本企业的投诉 处罚的处理 与可施加影响的相关方的沟通与监检 5 组织是否建立 实施并保持程序 用于以下参与和协商 组织是否建立 实施并保持程序 用于以下参与和协商 a a 工作人员 工作人员 适当参与危险源辨识 风险评价和控制措施的确定 适当参与危险源辨识 风险评价和控制措施的确定 适当参与事件调查 适当参与事件调查 参与职业健康安全方针和目标的制定和评审 参与职业健康安全方针和目标的制定和评审 对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商 对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商 对职业健康安全事务发表意见 对职业健康安全事务发表意见 是否告知工作人员关于他们的参与安排 包括谁是他们的是否告知工作人员关于他们的参与安排 包括谁是他们的 职业健康安全事务代表 职业健康安全事务代表 b b 与承包方就影响他们的环境 与承包方就影响他们的环境 职业健康安全的变更进行职业健康安全的变更进行 协商 协商 适当时 组织应确保与相关的外部相关方就有关的环境适当时 组织应确保与相关的外部相关方就有关的环境 职职 业健康安全事务进行协商 业健康安全事务进行协商 是否保持信息交流的适当记录 注 不符合在备注中打 观察项打 环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系检检查查表表 EMS EMS OHSMS OHSMS 第 页 共 页 版本 G 修改 1 JL E S 19 03G D 受审核部门 区域 标准条款号 E S 4 4 4 4 4 5 审核员 审核日期 年 月 日 序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注 1 文件是否包括对核心要素及其相互 作用的描述 是否明确文件的接口 对质量对质量 环境环境 职业健康安全管理体职业健康安全管理体 系的主要要素及其相互作用的描述 系的主要要素及其相互作用的描述 以及相关文件的查询途径是否清楚以及相关文件的查询途径是否清楚 2 是否建立 实施和保持相应的文控 程序 程序的规定是否合理 充分 3 文件发布前是否得到批准 以确保 其充分与适宜 4 如何对文件评审与更新 并再次批 准 5 文件的更改和现行修订状态是否得 到识别 6 在使用处是否可获得适用文件的有 关版本 体系文件是否控制 7 文件是否保持清晰 易于识别 电 子文档是否明确了控制要求并实施 8 保留作废文件时 是否进行适当的 标识 注 不符合在备注中打 观察项打 环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系检检查查表表 EMS EMS OHSMS OHSMS 第 页 共 页 版本 G 修改 1 JL E S 19 03G D 受审核部门 区域 标准条款号 E S 4 4 6 审核员 审核日期 年 月 日 序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注 1 组织是否确定那些与已辨识的 需组织是否确定那些与已辨识的 需 实施必要控制措施的环境因素实施必要控制措施的环境因素 危危 险源相关的运行和活动 以管理职险源相关的运行和活动 以管理职 业健康安全风险 是否包括变更管业健康安全风险 是否包括变更管 理 理 2 对对于于这这些些运运行行和和活活动动 组组织织 是是 否否实实施施并并保保持持 a a 适适合合组组织织及及其其活活动动的的运运行行 控控制制措措施施 组组织织应应把把这这些些运运行行控控制制 措措施施纳纳入入其其总总体体的的 环环境境 职职业业健健康康安安 全全管管理理体体系系之之中中 3 b b 与与采采购购的的货货物物 设设备备和和服服务务相相关关 的的控控制制措措施施 4 c c 与与进进入入工工作作场场所所的的承承包包方方和和访访问问 者者相相关关的的控控制制措措施施 5 d d 形形成成文文件件的的程程序序 以以避避免免 因因其其缺缺乏乏而而可可能能偏偏离离环环境境 职职业业健健康康 安安全全方方针针和和目目标标 6 e e 规规定定的的运运行行准准则则 以以避避免免 因因其其缺缺乏乏而而可可能能偏偏离离环环境境 职职业业健健康康 安安全全方方针针和和目目标标 7 运行控制的适当记录 注 不符合在备注中打 观察项打 环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系检检查查表表 EMS EMS OHSMS OHSMS 第 页 共 页 版本 G 修改 1 JL E S 19 03G D 受审核部门 区域 标准条款号 E S 4 4 7 审核员 审核日期 年 月 日 序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注 1 是否建立 实施和保持相关程序 以用于 a a 识别紧急情况的潜在性 识别紧急情况的潜在性 b b 对此紧急情况做出响应 对此紧急情况做出响应 2 是否识别紧急情况的潜在性 3 对于可能出现的潜在事故或紧急情况 如何准备与响应以预防或减少可能伴 随的环境影响 和人员伤亡财产损失 等事故的发生 4 建立 实施和保持了那些应急响应的 预案 计划 是否合理 充分 5 应急准备及响应过程中所需的资源配 备是否充分 与外部相关方的沟通渠 道是否通畅 6 相关部门 员工是否熟悉相应的潜在 事故 情况及针对性的应急措施 组组 织是否发生实际的紧急情况 并作出织是否发生实际的紧急情况 并作出 响应 防止和减少相关的职业健康安响应 防止和减少相关的职业健康安 全不良后果 全不良后果 7 组织在策划应急响应时 是否考虑有组织在策划应急响应时 是否考虑有 关相关方的需求 如应急服务机构 关相关方的需求 如应急服务机构 相邻组织或居民 相邻组织或居民 8 组织是否定期评审其应急准备和响应组织是否定期评审其应急准备和响应 程序 必要时对其进行修订 特别是程序 必要时对其进行修订 特别是 在定期测试和紧急情况发生后 在定期测试和紧急情况发生后 注 不符合在备注中打 观察项打 环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系检检查查表表 EMS EMS OHSMS OHSMS 第 页 共 页 版本 G 修改 1 JL E S 19 03G D 审核部门 区域 标准条款号 E S 4 5 1 审核员 审核日期 年 月 日 序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注 1 是否建立 实施和保持相关程序 对是否建立 实施和保持相关程序 对 可能具有重大环境影响的运行的关键可能具有重大环境影响的运行的关键 特性进行例行监测和测量特性进行例行监测和测量 职业健康安职业健康安 全绩效进行例行监视和测量 全绩效进行例行监视和测量 2 程序是否对以下事项的绩效测量和监程序是否对以下事项的绩效测量和监 视作出规定 是否确定例行监测视作出规定 是否确定例行监测 测量测量 点 是否明确监测点 是否明确监测 测量的项目 频次 测量的项目 频次 责任人等要求 责任人等要求 3 a a 适合组织需要的定性和定量测量 适合组织需要的定性和定量测量 4 b b 对组织环境对组织环境 职业健康安全目标满职业健康安全目标满 足程度的监视 足程度的监视 5 c c 对控制措施有效性 既针对健康也对控制措施有效性 既针对健康也 针对安全 的监视 针对安全 的监视 6 d d 主动性绩效测量 即监视是否符合主动性绩效测量 即监视是否符合 环境环境 职业健康安全方案 控制措施和职业健康安全方案 控制措施和 运行准则 运行准则 7 e e 被动性绩效测量 即监视健康损害 被动性绩效测量 即监视健康损害 事件 包括事故 事件 包括事故 未遂事故未遂事故 等 和等 和 其他不良环境其他不良环境 职业健康安全绩效的历职业健康安全绩效的历 史证据 史证据 8 f f 对监视和测量的数据和结果的记录 对监视和测量的数据和结果的记录 以便于其后续的纠正措施和预防措施以便于其后续的纠正措施和预防措施 的分析 的分析 9 是否确保所使用的监测和测量设备经是否确保所使用的监测和测量设备经 过校准和验证 并予以妥善维护 且过校准和验证 并予以妥善维护 且 应保存相关的记录 应保存相关的记录 注 不符合在备注中打 观察项打 环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系检检查查表表 EMS EMS OHSMS OHSMS 第 页 共 页 版本 G 修改 1 JL E S 19 03G D 注 不符合在备注中打 观察项打 受审核部门 区域 审核员 标准条款号 E S 4 5 2 审核日期 年 月 日 条号检查内容现 场 审 核 记 录备注 4 5 2 1 4 5 2 2 为了履行遵守法律法规要求的承 诺 组织是否建立 实施并保持 一个或多个程序 以定期评价对 适用法律法规的遵守情况 是否保存对上述定期评价结果的 记录 其他要求是否包含以下内容 其他要求是否包含以下内容 与政府机构的协议 与顾客的协议 业务规范 本组织的承诺和要求等 是否评价对其他要求的遵守情况 是否评价对其他要求的遵守情况 是否和法律法规的评价一起进行 是否和法律法规的评价一起进行 还是分别进行评价 还是分别进行评价 是否保存对上述定期评价结果的是否保存对上述定期评价结果的 记录 法律法规和其他要求遵守记录 法律法规和其他要求遵守 情况评价频次是否根据实际作不情况评价频次是否根据实际作不 同间隔周期的安排 同间隔周期的安排 环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系检检查查表表 EMS EMS OHSMS OHSMS 第 页 共 页 版本 G 修改 1 JL E S 19 03G D 受审核部门 区域 标准条款号 E S 4 5 3 审核员 审核日期 年 月 日 序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注 1 是是否否建建立立 实实施施并并保保持持程程序序 记记录录 调调查查和和分分析析环环境境污污染染 职职 业业健健康康安安全全事事件件 针针对对已已经经发发生生的的事事件件是是否否按按以以下下要要求求和和步步 骤骤进进行行调调查查和和分分析析 a a 确确定定内内在在的的 可可能能导导致致或或有有助助于于事事件件发发生生的的环环境境 职职业业健健 康康安安全全缺缺陷陷和和其其他他因因素素 b b 识识别别对对采采取取纠纠正正措措施施的的需需求求 c c 识识别别采采取取预预防防措措施施的的可可能能性性 d d 识识别别持持续续改改进进的的可可能能性性 e e 沟沟通通调调查查结结果果 调调查查应应及及时时开开展展 对对任任何何已已识识别别的的纠纠正正 措措施施的的需需求求或或预预防防措措施施的的机机会会 是是否否依依据据纠纠正正和和预预防防措措施施要要 求求进进行行处处理理 事事件件调调查查的的结结果果是是否否形形成成文文件件并并予予以以保保持持 2 是是否否建建立立 实实施施并并保保持持程程序序 以以处处理理实实际际和和潜潜在在的的不不符符合合 并并采采取取纠纠正正措措施施和和预预防防措措施施 程程序序是是否否明明确确下下述述要要求求 a a 识识别别和和纠纠正正不不符符合合 采采取取措措施施以以减减轻轻其其环环境境污污染染 职职业业健健 康康安安全全后后果果 b b 调调查查不不符符合合 确确定定其其原原因因 并并采采取取措措施施以以避避免免其其再再度度发发 生生 c c 评评价价预预防防不不符符合合的的措措施施需需求求 并并采采取取适适当当措措施施 以以避避免免 不不符符合合的的发发生生 d d 记记录录和和沟沟通通所所采采取取的的纠纠正正措措施施和和预预防防措措施施的的结结果果 e e 评评审审所所采采取取的的纠纠正正措措施施和和预预防防措措施施的的有有效效性性 对对于于纠纠正正措措施施或或预预防防措措施施中中识识别别出出新新的的或或变变化化的的环环境境因因素素 危危 险险源源 或或者者对对新新的的或或变变化化的的控控制制措措施施的的需需求求的的情情况况 程程序序应应 要要求求对对拟拟定定的的措措施施在在实实施施之之前前须须经经过过风风险险评评价价 3 为为消消除除实实际际和和潜潜在在不不符符合合的的原原因因而而采采取取的的任任何何纠纠正正或或预预防防措措 施施 应应与与问问题题的的严严重重性性相相适适应应 并并与与面面临临的的 环环境境影影响响 职职业业健健 康康安安全全风风险险相相匹匹配配 4 对对因因纠纠正正措措施施和和预预防防措措施施而而引引起起的的任任何何必必要要变变化化 组组织织应应确确 保保其其体体现现在在环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系文文件件中中 注 不符合在备注中打 观察项打 环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系检检查查表表 EMS EMS OHSMS OHSMS 第 页 共 页 版本 G 修改 1 JL E S 19 03G D 受审核部门 区域 标准条款号 E S 4 5 4 审核员 审核日期 年 月 日 序 号 审核内容提示现 场 审 核 记 录备注 1 是否建立 实施和保持相关程序 程序规定是否合理 充分 2 如何明确记录的标识 保存 处 置有关记录的要求 是否包括培 训记录和审核与评审结果 记 录清单 3 记录是否保持清晰 标识明确 具备对相关活动 产品或服务的 可追溯性 4 记录的保存 管理是否便于查阅 如何避免损坏 变质或遗失 5 是否规定各类记录的保存期限 考虑管理需要 法律要求等 6 相关部门 员工是否熟悉记录管理 的有关要求 7 对过期记录如何处理 是否符合 要求 考虑节约 保密 废物 处置等 注 不符合在备注中打 观察项打 环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系检检查查表表 EMS EMS OHSMS OHSMS 第 页 共 页 版本 G 修改 1 JL E S 19 03G D 受审核部门 区域 标准条款号 E S 4 5 5 审核员 审核日期 年 月 日 序 号 审核内容提示现 场 审 核 记 录备注 1 是否建立 实施和保持相关程序 程序规定是 否合理 充分 范围 频次 方法 2 是否定期进行内审 是否制定审核方案 能能否否 确保按照计划的时间间隔对质量确保按照计划的时间间隔对质量 环境环境 职业健职业健 康安全管理体系进行内部审核 康安全管理体系进行内部审核 3 是否基于组织活动的风险评价结果和以前的审是否基于组织活动的风险评价结果和以前的审 核结果 策划 制定 实施和保持审核方案 核结果 策划 制定 实施和保持审核方案 4 审核的安排是否立足于所涉及活动的环境重要 性和以往审核的结果 是否规定了审核的准则 范围 频次和方法 审核范围覆盖面是否充分 5 是否保证审核员的选择和审核的实施的审核员的选择和审核的实施的独立性 公正性 审核人员是否有资格 6 通过内部审核对管理体系的以下方面作出判断 1 1 符合组织对职业健康安全管理的策划安排 符合组织对职业健康安全管理的策划安排 包括本标准的要求 包括本标准的要求 2 2 得到了正确的实施和保持 得到了正确的实施和保持 3 3 有效满足组织的方针和目标 有效满足组织的方针和目标 7 是否形成审核报告 审核结果是否报告管理者 8 是否对审核中发现的不符合项启动纠正措施 措施的执行情况如何 是否关闭 注 不符合在备注中打 观察项打 环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系检检查查表表 EMS EMS OHSMS OHSMS 第 页 共 页 版本 G 修改 1 JL E S 19 03G D 受审核部门 区域 标准条款号 E S 4 6 审核员 审核日期 年 月 日 序 号 审核内容提示现 场 审 核 记 录备注 1 最高管理者是否按计划的时间间隔评审质量管 理体系 2 管理评审的输入是否包括 a a 内内部部审审核核和和合合规规 性性评评价价的的结结果果 b b 参参与与和和协协商商的的结结果果 c c 来来自自 外外部部相相关关方方的的相相关关沟沟通通信信息息 包包括括投投诉诉 d d 组组 织织的的质量质量 环境环境 职职业业健健康康安安全全绩绩效效 e e 目目标标的的 实实现现程程度度 f f 事事件件调调查查 纠纠正正措措施施和和预预防防措措施施 的的状状况况 g g 以以前前管管理理评评审审的的后后续续措措施施 h h 客客观观 环环境境的的变变化化 包包括括与与 质量质量 环境环境 职职业业健健康康安安全全 有有关关的的法法律律法法规规和和其其他他要要求求的的发发展展 i i 改改进进建建 议议等等 3 评审工作是否形成文件 记录 4 是否 如何评价体系的持续适用性 充分性和 有效性 5 管理评审的输出是否符合组织持续改进的承诺 是否包括与如下方面可能的更改有关的任何决 策和措施 a 质量 环境 职业健康安全绩效 6 b 质量 环境 职业健康安全方针和目标 c 资源 d 其他质量 环境 职业健康安全管理体系要 素 管理评审的相关输出应可供沟通和协商 7 针对相应改进要求 决策是否采取纠正预防措 施 成效如何 注 不符合在备注中打 观察项打 环环境境 职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系检检查查表表 EMS EMS OHSMS OHSMS 第 页 共 页 版本 G 修改 1 JL E S 19 03G D 受审核部门 区域 危险化学品 油品仓 标准条款号 E S 4 4 6 7 等 审核员 审核日期 年 月 日 序 号 审核内容提示现 场 审 核 记 录备注 1 存有何种油品 存量多少 用途 如何 2 是何种油库 周边环境如何 是否 明确相应标识 3 有无避雷装置 接地装置 装置 状态是否正常 有否定期监测 结果如何 4 是否明确其管理要求 遵循情况 如何 5 加油 清理时如何进行控制 6 岗位人员是否明确了解其职责及 相关管理要求 7 有无识别可能的潜在危害 如泄 露 燃爆等 有无应急方案 有无进行相应的演习 8 有无配备必须的应急设备