PMC+EPC+监理+业主管理模式下的各方职责划分与执行.ppt

PMC EPC 监理 业主管理模式下的各方职责划分与执行 内容 一 管理模式与承发包模式二 EPC三 PMC四 监理五 组合 PMC EPC及其变种六 职责划分 PMC EPC 监理 业主七 执行 一 管理模式与承发包模式 管理模式 由谁来管承发包模式 由谁来做监理 代建制 EPC总承包 项目管理承包 PMC 由合同标的的性质来区分 管理模式 经历的4种管理模式 建国以来 业主自管采用监理项目管理 PMC PMA CM 代建制 现阶段最高级的工程管理模式 项目管理模式的确定与业主的实施战略和分标方式有关 承发包模式 传统的平行承发包施工总承包设计 建造总承包 Design Build DB 设计 采购 施工交钥匙总承包 EPC Turnkey BOT BT 不同的管理模式 不同的承发包模式不同的混合管理模式 种 如 PMC EPC 监理 业主 另 各要素的多少 二 承发包模式与EPC 建设项目承发包模式 EPC 承发包模式合同结构 业主 平行承发包模式 平行发包方式TraditionalMethod 业主 咨询 设计 地下室施工 监理 前期工作 勘察 基础施工 上部结构施工 设备安装 装修施工 水电施工 施工总承包模式 监理 工程师 业主 总承包商 分包商 分包商 分包商 施工总承包的项目开展顺序 1 1 2设计 建造 Design Build 模式 设计 建造承包模式 Design BuildD B 设计 采购 施工承包模式 交钥匙模式 EPCTurnkey 设计 Engineering采购 Procurement施工 Construction如下图所示 EPC 管理协调关系 合同关系 EPC的工作范围大致包括 设计 Engineer 包括设计计算书和图纸 以及 业主的要求 中列明的设计工作 如配套公用工程 辅助工程设施的设计等 采购 Procure 可能包括项目融资 购买土地 设备 材料 各类工艺 专利产品等 施工 Construct 包括全面的项目施工 设备安装调试 工作协调等 EPC EPC总包商既可以用自己的设计或施工队伍来完成项目 也可以通过分包商来完成 模式的优点 由单个承包商对项目的设计 采购 施工全面负责 项目责任单一 简化了合同组织关系 有利于业主管理 EPC项目属于总价包干 不可调价 因此业主的投资总额在早期即可基本控制 可以采用阶段发包方式以缩短工程工期 能够较好的将工艺的设计与设备的采购及安装紧密结合起来 有利于项目综合效益的提升 业主方承担的风险较小 EPC模式的缺点 能够承担EPC大型项目的承包商较少承包商承担的风险较大 因此工程项目的效益 质量完全取决于EPC项目承包商的经验及水平 工程的造价可能较高 EPC适用情况 以交钥匙方式提供工艺或动力设备的工厂大型土木工程 基础设施工程 EPCTurnkey模式下业主方的风险 专业咨询公司对项目前期的可行性研究不深入 立项不正确业主不能自如地控制设计报价可能较高 EPCTurnkey模式下承包商的风险 投标报价过低总承包商的管理能力差设计风险 错误 返工 变更等施工中的技术风险通货膨胀 EPC交钥匙总承包的变通形式 1 设计 采购 施工管理 EPCm m management 指EPCm总承包商负责工程项目的设计 采购和施工管理 不负责组织施工 但对工程的进度 质量全面负责 2 设计 采购 施工监理 EPCs s superintendence 指EPCs总承包商负责工程项目的设计 采购和施工监理 业主和施工承包商另外签订合同 3 设计 采购 施工咨询 EPCa a advisory 指EPCa总承包商负责工程项目的设计 采购和施工阶段向业主提供施工咨询服务 但不负责施工的管理和监理 总承包 总承包 业主 设计 施工 设备采购 监理 前期工作 指定供应商 承包商 仍属于传统的 乙方 监理单位 对EPC承包商的设计 采购 施工和安全 质量 进度 费用 合同执行等方面进行过程监督 三 管理模式与PMC 施工总承包管理 美国 施工管理承包 英国 项目总承包管理即 项目管理承包PMC ProjectManagementContracting比较 项目管理服务PM ProjectManagement 如 进行可行性研究 项目策划 招标代理 施工监理等 施工总承包管理 施工总承包管理 美国CM模式 ConstructionManagement由业主委托CM单位进行施工管理施工管理承包 英国MC模式 ManagingContractor简称MC意为管理型承包代理型CM 由业主直接与分包商签约风险型CM 由CM单位与分包商签约 业主 代理型 的合同结构 代理型 CM单位对设计的管理是协调作用由业主与承包商签订承包合同 CM单位与各个承包商之间是管理和协调关系 风险型 单位与分包单位签约 分包商合同款可以由 单位支付 单位只收取总包管理费 不赚总包与分包之间的差价 风险型CM管理承包商与施工承包商直接签合同 方式的优点 总工期可以缩短 完成一部分施工图 就招标一部分 并及时施工 C 的项目开展顺序 总工期可以缩短 完成一部分施工图 就招标一部分 并及时施工 FastTrack 快速路径法 方式的缺点 分项招标可能导致承包费用较高业主方在项目完成前对项目总造价心中无数 合同采用 成本 酬金 方式 风险型CM模式的合同价 两种CM模式的区别 合同内容不同代理型CM 以业主代理身份工作 收取服务酬金 风险型CM 以总承包身份 可直接进行分发包 合同价包括 CM利润 工程费 两者的总和不超过预定的最大值为责任目标 CM单位要承担不超过GMP 保证最大工程费用GuaranteedMaximumPrice 风险型CM CM单位承担的风险大 风险型CM GMP可能过高 CM单位对分包商的控制强度大 项目管理承包 项目管理服务 PM 项目管理咨询 项目管理公司作为业主的顾问 ProjectManagementAgency 阶段性 项目管理承包 PMC项目管理公司代表业主对项目进行管理 并承担经济责任 如保证最大费用 风险共担 全过程管理 PMC项目管理承包 PMC Projectmanagementcontracting是指在可行性研究完成以后 业主选择 可以通过招标 技术力量较强 有丰富工程管理经验的项目管理公司对项目进行全过程的项目管理承包 PMC承包商 ProjectManagementContractor PMC项目管理承包 PMC承包商按照管理承包合同 代表业主在项目前期策划 项目定义 项目融资安排以及工程设计 采购 施工 试运行等阶段 对工程质量 进度和费用进行全面管理小业主 仅需保留很少的管理力量对项目实施过程中的一些关键问题进行决策大管理 绝大部分项目管理工作都由PMC承包商来完成 PMC承包商与项目各参与方的关系 PMC管理模式组织示意图 非合同 项目管理 项目管理承包 MC 业主 设计 施工 供应商 监理 前期工作 在PMC模式下 业主把项目管理外包给管理承包商 他代表业主控制和协调EPC承包商的工作 业主通过有选择的检查保持对EPC承包商的监控 但是很少或不直接与EPC承包商联系 国际部分知名PMC承包商 美国柏克德公司美国福陆丹尼尔公司美国鲁玛斯环球公司美国福斯特惠勒公司美国KBR公司欧洲德希尼布公司英国埃麦克公司 PMC在中国的发展现状 目前在中国采用PMC模式的项目越来越多 建设部2003年颁布 关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见 建市 2003 30号 国内部分应用PMC模式的项目 PMC模式的一般适用范围 业主自身管理能力不足 或管理成本高 工艺技术复杂 业主对这些工艺不熟悉的大型项目 业主由多个大公司组成 业主是不同国家的公司之间的合资企业 具有不同的文化背景 业主追求项目的最佳目标 PMC项目阶段划分 定义阶段指项目详细设计开始之前的定义工作阶段 实施阶段指EPC承包商进入项目开始详细设计 采购 施工的阶段 定义阶段 本阶段 PMC承包商负责完成初步设计 并获得批准 完成正负20 和正负10 的费用估算 这部分设计工作量占全部工程设计工作量的20 25 但该阶段对整个项目费用的影响高达70 90 PMC项目的各个阶段 PMC在定义阶段的主要工作 PMC要负责组织 或完成基础设计 确定所有技术方案 专业设计方案 方案的优化 协助业主完成政府部门对项目相关审批工作 确定设备 材料的规格与数量清单 作出相当准确的估算 正负10 并编制出工程招标书 最终完成EPC承包商招标 评标 这就是所谓的定义阶段和定义工作 PMC项目的费用估算 定义阶段费用估算的工作内容PMC在定义阶段需有以下四次估算 A 20 估算B 10 估算C 初步设计概算D 批准的控制估算编制时间 10 估算编制完成后 收到EPC或EP C报价后 经业主批准后 编制基础 10 估算以及EPC或EP C报价 PMC在实施阶段的主要工作 编制并发布工程统一规定 全面负责对EPC承包商的管理和协调 四大目标的监督实现 设计管理 技术协调 采购管理 并为业主的采购提供服务 同业主配合进行生产准备 组织试车 验收 典型的PMC合同 业主与PMC承包商的合同 成本 激励酬金CostPlusIncentiveFee 简称CPIF合同PMC成本 PMC固定酬金 利润 激励部分 PMC成本 工时费用 工资工资附加管理费办公室费 辅助设计费复制费通讯费差旅费派遣补贴营业税 工时费用 工时单价 总工时 固定费率 可变费率 实报实销部分 PMC酬金分为 固定酬金 Fixedfee 风险相关酬金 Feeatrisk 激励酬金 固定酬金 对应于在PMC合同中设置的一些里程碑 PMC承包商在逐一完成这些里程碑时便可得到相应部分的酬金 激励酬金 在合同中对 承包商制定一些项目目标和考核原则 每个目标都占一定百分比 例如 可设计以下目标及权重 20 可持续性发展10 进度计划20 装置的负荷考核5 项目执行情况20 协助业主融资5 质量和人力投入20 项目结束时 业主将按此目标对 承包商进行考核 只有当 承包商通过考核 才能拿到这部分酬金 否则只能拿到其中通过考核部分的酬金 激励合同最能激励 承包商和业主的目标高度一致 PMC模式下项目组织机构示例 PMC模式的主要优缺点 可充分发挥管理承包商在项目管理方面的专业技能 统一协调和管理项目的设计与施工 减少设计变更 减少矛盾 有利于激励其在项目管理中的积极性和主观能动性 充分发挥其专业特长与传统模式相比 增加了一个管理层 也就增加了一笔管理费 代建制 代建制是一种管理模式 由谁来管代建制是项目管理中的一种 选择社会专业化的项目管理单位 代建单位 负责项目的投资管理和建设实施工作 代建期间代建单位按照合同约定代行项目建设的投资主体职责 北京 代建制的特点项目管理专业化的项目管理针对政府投资项目业主自行管理有困难 北京市政府投资项目代建制合同结构 需要监理 取决于代建单位的力量和成本 代建合同采用保证最大费用 经批复的初步设计概算 加酬金的方式 问题 代建单位 代业主 项目管理单位 代建单位本身就是项目管理单位代建制是一种项目管理制的特殊形式 项目管理制 业主 项目管理 责权利关系的界定 第一个层次 由代建合同确定代建公司与政府业主的责权利关系第二个层次 由承发包合同配置代建公司与设计 监理 施工等各方的责权利系 业主项目管理 施工管理 代建单位 项目管理 执行 决策 管理的层次 代建制 项目管理的区别 PMC与代建制 产生和基础不同代建制用于中国政府投资的非赢利项目PMC主要适用于大型工程项目法律地位不同介入项目时间可能不同服务范围不同承担的风险不同对项目资金控制力不同 代建单位具有项目建设阶段的法人地位 拥有法人权利 包括在业主监督下对建设资金的支配权 几个误区 代建制就是管理承包 PMC EPC是一种代建方式代建单位不能自己做监理 四 监理 建设监理制度建设监理是指监理单位受项目法人委托 依据国家有关工程建设的法律 法规 规章和批准的项目建设文件 建设工程合同以及建设监理合同 对工程建设实行的管理 其实它是项目管理服务的一种特殊形式目前实行的是施工阶段的建设监理制 设计阶段和招标阶段的建设监理较少实施 代建制项目 由于代建单位本身就是社会专业化项目管理单位 因此一般不需要监理单位介入 但监理单位可以在建设市场中继续为项目法人提供项目管理服务或咨询工作 也可以作为社会专业化项目管理单位成为代建单位 监理的权利和义务 监理委托合同 监理的服务范围由委托者的需要而定 可以包括项目建设前期阶段的可行性研究及项目评估 实施阶段的招标投标 勘察 设计 施工等 可以是项目建设全过程 也可以是项目建设中的部分阶段 理论 建设工程监理工作的主要内容包括 协助建设单位进行工程项目可行性研究 优选设计方案 设计单位和施工单位 审查设计文件 控制工程质量 造价和工期 监督 管理建设工程合同的履行 以及协调建设单位与工程建设有关各方的工作关系等 建设工程监理规范 前言 施工阶段的工作内容包括 确认承包商选择的分包商 审查并修改承包商提出的施工组织设计 施工技术方案和施工进度计划 审查承包商提出的材料和施工设备清单及其所列的规格与质量 督促承包商严格执行工程承发包合同和有关技术标准 调解业主和承包商之间的争议 检查工程使用的材料 物件和设备的质量 检查安全防护措施 检查工程进度和施工质量 组织验收分部分项工程 签署工程付款凭证 整理合同文件和技术档案资料 组织设计单位和承包商进行工程竣工初步验收 提出竣工验收报告 审查工程结算 监理 在我国的施工合同文本中 工程师 的角色可能有两种人 业主派驻工地履行合同的代表 监理单位委派的总监理工程师 监理 五 组合 PMC EPC及其变种 国内石化项目管理的模式有 业主自管 委托项目管理公司代表业主管理PMC 业主和项目管理公司人员组成一体化项目管理队伍 IPMT 承包模式有 项目管理公司的服务匹配 PMC EPC管理模式 西方国家的大型石化工程建设使用PMC采用 成本加酬金 合同 导致PMC人员拖延进度 成本提高 PMC承包的人工成本费用高 国外承包商 过度依赖合同履约信用 施工过程中缺少对EPC监督 国内结果 成本高 质量 进度 投资 合同缺乏控制 据有关文献 IPMT EPC 监理模式 IPMT 一体化项目管理组IntegratedProjectManagementTeam是由业主和项目管理公司人员组成一体化项目管理团队 代表业主对工程进行全面管理 选择前期咨询商 EPC和监理 并对他们进行管理 国情 自管传统 国外先进工程管理与我国工程建设实践相结合 中国石化与BP公司合资的上海赛科等项目 效果较好 总承包 IPMT 监理 业主 设计 施工 采购 监理 前期工作 IPMT 业主 管理组织 的管理 业主与EPC承包商直接签订合同 业主有权管理直接的合同 监理与PMC的关系 建设监理是PMC发展的雏形 PMC管理涵盖了监理的职能 由于法律 法规修订的滞后 国内PMC在 建筑法 中还没有明确地位 而对实行监理的工程范围却有强制性规定 出现了工程监理和PMC共同管理的现象 对于依法必须实行监理的工程项目 具有相应监理资质的工程项目管理企业受业主委托进行项目管理 业主可不再另行委托工程监理 该工程项目管理企业依法行使监理权利 承担监理责任 没有相应监理资质的工程项目管理企业受业主委托进行项目管理 业主应当委托监理 建设部2003年 关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见 PMC EPC 监理 南海石化项目南海石化项目 监理公司将自己定位于满足中国法律法规的规定 但如果在施工管理过程中PMC和监理不应该同时履行相同的职责 如果坚持PMC和监理并行 这就要求业主在项目管理合同签订时明确双方职责范围 形成互补 PMT PMC EPC 简称 一T两C 模式 兰银管道项目 PMT是指项目管理公司的项目管理人员与业主共同组成项目管理组PMT与PMC重复 or小PMT大PMC 六 职责划分 PMC EPC 监理 业主 原则 遵循合同参照惯例合乎情理诉诸权威 权威 国家标准 业主 建设工程项目管理规范 GB T50326 2006 总承包单位 建设项目总承包管理规范 GB T50358 2005 监理单位 监理规范 GB 50319 2000项目管理单位 项目总承包单位 建设部 关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见 2003 2 比较 PMC EPC 西方 IPMT EPC 监理 上海赛科 PMC EPC 监理 南海 PMT PMC EPC 兰银管道 业主 IPMT PMC 监理 EPC 前期工作 前期合同 授权 PMC合同 监理合同 EPC合同 大 分包 分析模型 业主 工程总承包 项目管理 监理 制片商兼导演 助理导演 主演 午台监督 有此一说 政府 工程总承包 代建单位 监理 制片商 导演 主演 午台监督 使用单位 副制片商 观众 有此一说 南海石化项目案例分析 南海石化项目是由中海壳牌石油化工有限公司 中国海洋石油公司与壳牌公司组建的合资公司 在广东惠州投资兴建的大型石化项目 项目首期工程投资40 5亿美元 建设总周期60个月 建设地点位于广东省惠州市大亚湾北侧 距香港东北方向80公里 共包括12套生产装置及其与之配套的公用工程及辅助设施 生产装置主要有 80万吨 年乙烯装置 56万吨 年苯乙烯单体和25万吨环氧丙烷联产装置 32万吨 年乙二醉装置 24万吨 年聚丙烯装置 20万吨 年低密度聚乙烯装置 25万吨 年线性低密度聚乙烯装置 合资公司每年将生产230万吨石油化工产品 年销售额预计可达17亿美元 南海石化项目案例分析 项目采用国际通行的PMC模式来进行建设 由美国柏克德公司 简称BECHTEL 中国石化工程建设公司 简称SEI 英国福斯特惠勒公司 简称FW 组成的联营体 简称BSF 作为PMC承包商代表业主对工程建设的全过程进行管理 PMC工作已于2001年3月7日正式启动 整个项目被分为定义阶段和实施阶段来完成 项目定义阶段工作已经完成并于2002年9月项目正式转入实施阶段 现场施工建设工作已于2003年开始 首期工程计划在2005年投入运营 在PMC管理上由中外方联合实施 这有利于发挥国内工程承包单位的整体实力 集各方所长 充分发挥中 外方各自优势 保证工程质量和进度 也有利于学习国际先进项目管理经验 促进国内项目管理模式尽快与国际接轨 南海石化项目案例分析 该项目还最大限度地充分使用现代信息技术 在项目初期设立了统一的项目信息标准 并建立了基于因特网的项目专用信息平台 有专门的部门负责该信息平台的管理 正因为该项目拥有十分先进的全球电子数据管理系统 从在项目定义阶段进行项目费用估算时就充分使用了这个全球性的数据库的定额数据 保证了绝大多数工艺数据和其他商务数据的及时准确 业主方也可以利用这个数据的数据资料全方位的审核 承包商的费用预算方案的真实性 可以做到现场安装物资的最短周期的仓储 甚至有的物资可做到 零 仓储 以此实现最合理的现金流量 仅此一项就可为业主节约十分可观的建设资金贷款利息 南海石化项目案例分析 正因为项目充分使用现代信息技术手段 从而在相当程度上实现了项目的虚拟化运作 项目设计和管理人员的主要办公地点分设不同的国家和地区 有多个国家的人员为本项目服务 很多管理人员共同为项目工作多年 却从来没有真正见面 仅此一项就为项目节省了大量的差旅费用 但工作效率却很高 南海石化项目案例分析 项目业主对项目的目标进行了分解 项目的目标按次序排列如下 健康 安全和环保 HSE 居首位 项目必须达到国际质量标准 项目全寿命期费用最优化 在费用预算之内完成本项目 满足项目进度要求 南海石化项目案例分析 通过业主与PMC承包商之间签署的CPIF合同 将这些目标按一定权重和PMC承包商的激励计划 奖金 挂钩 因为这些目标和PMC承包商的收益密切相关 所以PMC承包商在对EPC或EP C承包商的管理过程中必然将这些目标贯彻落实 这样就保证了业主项目总体多目标之间的有效集成 该项目业主和PMC承包商共担风险 共享项目成功完成利益的合同激励机制 和PMC承包商从一开始就建立了合作伙伴关系从而保证了项目的顺利实施 南海石化项目案例分析 该项目制定了专门的PMC合同激励计划 为鼓励PMC承包商工作的创新性并鼓励其降低项目投资额 在与PMC承包商签订的合同中有奖励或罚款条款 即PMC合同的激励计划 在项目定义阶段结束前 业主和PMC承包商共同商定一个项目预算控制目标 即批准的预算 如果在保证质量 安全和工期的前提下 PMC承包商能把整个项目投资控制在批准的预算目标之内 则可取得一定比例的奖励 反之则要承担一定数额的罚款 七 执行 合作 执行力 世界首富比尔 盖茨坦言 微软在未来十年内所面临的挑战就是执行力 执行力的重要性 计划目标 100 中层执行结果 100 80 80 基层执行结果 80 80 64 最终执行结果 64 80 51 2 没有强有力的执行 所有的战略 策划 制度都是空中楼阁 什么是执行力 决策 计划 结果 执行力 能力手段 执行 什么是执行 什么是执行 执行就是实现既定目标的具体过程 执行就是把事情做完 执行就是把战略转化为行动计划和结果执行应该成为一个组织战略的重要组成部分 它是目标和结果之间 不可缺失的一环 执行力就是完成执行的能力和手段 根据PMBOK2000的定义 项目管理的五大流程 过程组 启动过程计划过程执行过程控制过程结束过程 1 启动 2 计划 4 控制 5 结束 3 执行 项目管理中的执行与控制 注意 项目的每个阶段 都要经历启动 计划 执行 控制与收尾 个过程组 每个过程组都对应着九大知识域的相应活动 项目管理流程与项目各阶段的关系 项目管理五大流程的重叠 目标控制措施 项目管理中可采用的控制措施主要有1 组织措施 当有业主的原因导致偏差时 组织措施是首选措施 2 技术措施 技术措施要多 要进行经济评价 3 经济措施 最易被人接受的 4 合同措施 最有效的措施 执行的要素 目标要清晰 要做成什么职责要明确 要负责目标中的哪一部分能力要匹配 有完成职责的能力制度是保证 要有激励办法控制要有效 要有反馈机制 对重要环节的失误或失控 要追究原因 可度量 可考核 可检查 PMC EPC 监理模式下的内部审计策略 内部审计自我定位 相对的独