国际经济与贸易第七章“不公平”国际贸易理论.ppt

2020 3 26 1 第七章 不公平 国际贸易 第一节补贴与反补贴第二节我国应对WTO反补贴规则的策略第三节倾销与反倾销第四节我国应对反倾销的对策 2020 3 26 2 第一节补贴和反补贴 一 补贴的性质补贴是指政府为了促进某些产业的发展 对这些产业的生产及产品进行财政补贴和实行优惠待遇 以提高本国出口产品在国际市场上的竞争力和限制外国产品的进入 SCM协议 AgreementonSubsidiesandCountervailingMeasures SCMAgreement 定义 指成员政府或任何公共机构向某些企业提供的财政资助 价格支持或收入支持 以使相关企业获得利益的行为 2020 3 26 3 第一节补贴和反补贴 二 补贴的形式 一 生产补贴 ProductionSubsidies 是政府为增强某一产业的竞争力而给予整个生产企业补贴 对此补贴无论企业产品用于内销或外销均可享受 粮食蔬菜生产补贴政策 1 财政拨款 对支持产业无偿的资金支持 2 优惠贷款 提供低息贷款 扩大放贷规模和期限 3 税收减免 2020 3 26 4 二 出口补贴 出口补贴 ExportSubsidy 又称出口津贴 是一国政府为了降低出口商品的价格 增强其在国外市场的竞争力 在出口某商品时给予出口商的现金补贴或财政上的优惠待遇 直接补贴 DirectSubsidy 即政府在商品出口时 直接给出口商的现金补贴 主要来自财政拨款 还可能来自一国的同业公会 目的是为了弥补出口商品国内价格高于国际市场价格所带来的亏损 或者补偿出口商所获利润率低于国内利润率所造成的损失 间接补贴 IndirectSubsidy 即政府对某些商品的出口给予财政上的优惠 如 1 退还或减免出口商品所缴纳的销售税 增值税 所得税等国内税 2 对进口原料或半制成品加工再出口给予免税或退还已缴纳的进口税 3 免征出口税 对出口商品实行延期付税 减低运费 提供低息贷款 复汇率等 以及对企业开拓出口市场提供补贴等 其目的仍然在于降低商品价格 以便更有效地打进国际市场 2020 3 26 5 图1贸易 小国 的出口补贴效应分析 如图 D和S是小国H的对商品X的国内需求与供给曲线 自由贸易时X的国际市场价格为P0 国内产量为OQ2 国内需求量为OQ1 出口量为Q1Q2 现假设政府对每单位商品的出口补贴为s 由于该国为贸易小国 其商品出口量变化不会影响国际价格 因此补贴后的国际价格仍为P0 E 2020 3 26 6 2 出口扩大效应 实施补贴后 该国出口规模从Q1Q2增加至Q3Q4 贸易小国的出口补贴效应 3 消费效应 出口补贴使出口比在国内销售更有利可图 出口商不再愿意以P0的价格在国内市场上销售商品 必然迫使出口国国内市场价格也上升到P1 而且政府未限制出口量 企业会尽量出口 最终使国内消费从OQ1减至OQ3 消费量减少了Q3Q1 1 生产效应 实施补贴后 生产者扩大生产 从补贴前的OQ2扩大至补贴后的OQ4 产量增加Q2Q4 2020 3 26 7 贸易小国的出口补贴效应 4 财政效应 政府因出口补贴产生巨大财政支出 即图中的 b c d 所示 5 净福利效应消费者剩余减少 a b 生产者剩余增加 a b c 政府财政支出 b c d 净福利损失 b d 其中 b是消费扭曲 d为生产扭曲 即由效率低的出口国的生产代替了效率高的国外产品生产而造成的效率的损失 由此可见 在贸易小国的情形下 出口补贴的实施会导致出口国整体社会福利水平下降 2020 3 26 8 当大国实行出口补贴 导致出口供给增加时 国际市场价格会下降 因此会减少出口商的收益 弱化政府出口补贴的作用 贸易大国出口补贴对出口国的经济效应如图所示 净福利效应消费者剩余减少 a b 生产者剩余增加 a b c 政府财政支出 b c d e f g 净福利损失 b d e f g 其中 b是消费扭曲减少国内消费造成的净损失 d是生产扭曲而过度生产造成的净损失 e f g 是出口商品国际价格下降造成的贸易条件恶化损失 假设进口价格指数不变 由于图中的 b e 相当于图1中的b 图中的 d g 相当于图1中的d 出口补贴使大国的净福利损失比小国情形多了f 图2贸易 大国 的出口补贴效应分析 2020 3 26 9 出口信贷 ExportCredit 是出口国为了鼓励商品出口 加强商品的竞争能力 通过银行对本国出口厂商或外国进口厂商提供的贷款 常用于金额较大 期限较长 如成套设备 船舶等的出口 出口信贷利率一般低于相同条件资金贷放的市场利率 利差由国家补贴 并与国家信贷担保相结合 从而吸引资金不足的进口商进口其产品 这是在WTO框架下合理使用的一种鼓励出口的手段 也是各国较为常用的手段 三 出口信贷 2020 3 26 10 卖方信贷 Supplier sCredit 是指出口方银行向出口商 即卖方 提供的贷款 其贷款合同由出口商与银行之间签订 常用于金额大 期限长的项目 出口商可向进口商提供延期付款 以促进商品出口 但由于风险较大 手续也较繁琐 因此较少使用 买方信贷 Buyer sCredit 是出口方银行直接向进口厂商 即买方 或进口方银行提供的贷款 其附加条件是贷款必须用于购买债权国的商品 以此来促进商品的出口 因而也称为约束性贷款 TiedLoan 按借贷关系分 如 美国进出口银行 日本输出入银行 法国对外贸易银行 加拿大出口开发公司 中国进出口银行 2020 3 26 11 出口信贷保险 ExportCreditGuarantee 是指私人保险公司对本国出口厂商或银行向外国进口厂商或银行提供的出口信贷进行保险 在出口厂商或银行不能如期收回货款时补偿它们的损失 随着出口信贷业务的发展而出现 在出口信贷业务中 无论是卖方信贷还是买方信贷 都存在着不能如期收回货款的风险 这就为私人保险公司提供了一个机会 出口信贷保险业务应运而生 四 出口信贷保险 2020 3 26 12 五 出口信贷国家担保制 出口信贷国家担保制 ExportCreditGuaranteeSystem 是国家为了扩大出口 对于本国出口厂商或银行向国外进口厂商或银行提供的信贷 由国家设立的专门机构出面担保 当外国债务人由于政治原因 如进口国发生政变 暴乱 战争以及政府实行禁运或限制对外支付等 或由于经济原因 如进口商或进口方银行因破产倒闭无力偿付 货币贬值 通货膨胀等 而拒绝付款时 国家担保机构即按照承保的数额给予补偿 这项措施是国家替代出口商承担风险 是银行扩大出口信贷业务 促进出口和争夺国外市场的一个重要手段 2020 3 26 13 出口信贷国家担保制 担保对象 对出口厂商的担保 出口厂商输出商品时所需的短期或中长期信贷均可向国家担保机构申请担保 有些国家的担保机构本身不向出口厂商提供出口信贷担保 但可为出口厂商取得出口信贷提供有利条件 对银行的直接担保 通常银行所提供的出口信贷均可申请担保 这种担保是担保机构直接对供款银行承担的一种责任 有些国家为了鼓励出口信贷业务开展和提供贷款安全保障 往往给银行更为优厚的待遇 担保项目与金额 政治风险 金额一般为合同金额的85 95 经济风险 合同金额的70 80 担保期限 一般与贷款的期限一致 2020 3 26 14 三 反补贴 图3进口国征收反补贴税的效应分析 进口国征收反补贴税的结果 如同出口国政府开出一张现金支票 把本国纳税人的钱无偿支付给进口国政府 如图 考虑两国模型 自由贸易时 进口国均衡点为E 世界市场价格为PW 进口量为Q1 出口国补贴使价格降为PS 出口量变为Q2 出口国补贴额为a b c 进口国消费者剩余增加 a b c为世界净损失 进口国征收等量反补贴税PWPS 进口量从Q2减至Q1 反补贴税额为a 等于出口国补贴额 进口国消费者剩余减少a b 其净损失为b 对于整个世界 出口国减少补贴 b c 进口国净损失 a b a出口国补贴时净损失 c 净福利损失 0 2020 3 26 15 第二节我国应对WTO反补贴规则的策略 一 WTO的反补贴概述 一 禁止使用出口补贴的范围1 禁止的补贴 红色补贴 成员不能实施或维持的补贴 包括 出口补贴和进口替代补贴 直接对国际贸易产生扭曲 SCM协定附件1中列举了12种禁止使用的出口补贴 救济措施 双轨制 两者选一 A 直接通过WTO争端解决机制得到救济 WTO授权贸易报复B 通过国内反补贴法律程序得到救济 征收反补贴税 2020 3 26 16 第二节我国应对WTO反补贴规则的策略 2 可申诉的补贴 黄色补贴 指在一定范围内允许实施 但如果给其他成员的经济利益造成 负面影响 受影响的成员可采取反补贴措施 并可诉诸WTO争端解决机制解决的补贴 救济措施 双轨制 A 与禁止性补贴一样 两种途径采取救济措施 但可申述补贴不要求证明损害 而禁止性补贴要求申诉方证明损害的存在且补贴与损害之间存在因果关系 B 与禁止性补贴相比 可申诉补贴经WTO解决的时限更长 2020 3 26 17 第二节我国应对WTO反补贴规则的策略 3 不可申诉的补贴 绿色补贴 成员采取的对国际贸易影响不大 其他成员不应采取反补贴措施 并不可诉诸WTO争端解决机制解决的补贴 类型 A 非专向性补贴 普遍性 不针对特定企业 产业或地区的补贴 B 政府对科研 落后地区以及环保的补贴 但须各自满足一定的条件 发展中成员的特殊待遇 SCM协定将发展中成员分为三类 48个最不发达国家中的WTO成员 人均GDP低于1000美元的20个发展中国家成员 其他发展中国家成员 2020 3 26 18 第二节我国应对WTO反补贴规则的策略 二 反补贴措施的确定与实施1 调查A 提交书面申请B 申请内容C 申请确认 调查期限不超过18个月 2 对损害的确认A 测定损害B 实质性损害威胁3 反补贴措施的种类与实施A 临时措施 初步确定 不超过4个月 B 补救承诺 出口商修改价格 出口方政府同意取消或限制补贴 其他措施 C 反补贴税 最终裁定 2020 3 26 19 第二节我国应对WTO反补贴规则的策略 二 我国应对WTO反补贴规则的策略1 完善我国的反补贴立法2 充分利用 补贴与反补贴措施协议 中的有关规定和特殊待遇 发展中国家 市场经济过渡 8 3 4 注意采用支持国内产业的正确策略 分散投向 5 关注其他成员方的补贴措施6 积极 认真地应对反补贴起诉 2020 3 26 20 第三节倾销与反倾销 一 倾销的概念倾销 Dumping 是指一国 地区 的生产商或出口商以低于其国内市场价格或低于成本价格将其商品抛售到另一国 地区 市场的行为 实施商品倾销的原因1 清仓 国内商品积压多了 需要清理 故低价抛售库存积压商品 2 为了打击竞争对手 以低价把对方从某一国外市场挤走 3 开拓市场 在开辟和进入一个新市场时 以低价易于进入并站稳脚跟 4 为了独占 垄断 的优势 以最低价格全面占领和垄断市场后再提价 2020 3 26 21 第三节倾销与反倾销 二 倾销的种类1 偶然或临时性倾销 SporadicDumping 即在销售季节终了时 若厂商发现国内有过多存货 而国外需求弹性又较大时 就暂时以比较低的价格出售商品 2 间歇性倾销 IntermittentDumping 即倾销是随时降低货价 但又随时恢复到一般价格 其目的在于 1 想在国外市场取得立足点 一旦夺得了国外市场 即迅速提高商品的售价 以挽回倾销时的减价损失 这种倾销又被成为掠夺性倾销 PredatoryDumping 2 报复国外竞争厂商 以阻止对方倾销 这种倾销又被称为防卫性倾销 DefensiveDumping 3 进一步提高市场占有率或将新产品打入市场 2020 3 26 22 第三节倾销与反倾销 实行长期倾销的条件 1 采取倾销行为的企业要有一定的控制力 在市场中占有一定的销售份额 2 企业在国内和国外两个市场面临着不同的需求弹性 即国内市场必须是被运输成本或贸易所阻隔的市场 不容易得到替代品 因而需求弹性小 而国外市场由于容易得到替代品 需求弹性比较大 3 企业的目的是为了利润最大化 3 长期性倾销 Long periodDumping 又称持续性倾销 PersistentDumping 或国际价格歧视 是国内垄断者为总利润达到最大化 在国内市场以较高的价格销售商品 而在国际市场以较低的价格销售商品 2020 3 26 23 损失补偿 采用关税壁垒和非关税壁垒措施 维持国内市场上的垄断高价 出口国政府对倾销商品的出口商给予出口补贴 出口国政府设立专门机构 由政府负担亏损 出口商在以倾销手段挤垮竞争对手 再抬高价格 弥补以前的损失 商品倾销 商品倾销 Dumping 是指商品以明显低于国内价格的价格 在国外市场上大量抛售 以打击竞争对手 占领或巩固国外市场 简称倾销 间接倾销 IndirectDumping 又称第三国倾销 指A国厂商向B国厂商倾销商品 B国进口商又把产品转销到C国 并对C国的产业造成损害 2020 3 26 24 外汇倾销 外汇倾销 ExchangeDumping 是指一国降低本国货币对外国货币的汇价 使本国货币对外贬值 从而达到提高出口商品价格竞争力和扩大出口的目的 实行条件 本国货币对外贬值的幅度大于国内物价上涨的程度 外汇倾销所起作用的时间是有限制的 即外汇倾销的作用是暂时的 其他国家不同时实行同等程度的货币贬值和采取其他报复性措施 外汇倾销措施必须在国际社会认可或不反对的情况下方能奏效 不宜在国内通货膨胀严重的背景下贸然采用 外汇倾销可以推动商品出口大量增加 并不等于出口额必然随之增加 另外它有时甚至会引起国内经济的混乱 出现得不偿失的结果 2020 3 26 25 三 反倾销实质及内容 一 构成反倾销的三个基本要件倾销 Dumping 以低于正常价值的价格进入进口国的市场 损害 对进口国的相同产品的产业造成了实质性损害或实质损害威胁 或对这种产业的建立构成严重障碍 因果关系 Causality 能证明这种实质性损害与进口商品之间存在着直接的因果关系 2020 3 26 26 1 倾销幅度的确定 正常价格的确定 采用国内价格 采用第三国价格 即相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格 采用构成价格 即该产品在原产国的生产成本加合理的推销费用和利润 出口价格的确定须对两种价格进行调整 使之具有可比性 根据正常价格与出口价格之间的差额确定倾销幅度 出口价格低于正常价格的差额越大 倾销幅度越大 2020 3 26 27 2 损害的确定 倾销产品是否已大量进入了进口方境内市场 并有持续增长的趋势 倾销商品是否已导致进口方境内相同产品市场价格大幅度下降 或有严重抑制价格的明显迹象 对进口方相同产品的产业产生影响 产量 销售 利润 市场份额 设备利用率 库存 就业 工资等 产业损害的确定的关键是进口国产业的界定和产业损害存在标准的认定 2020 3 26 28 3 因果关系的认定 进口方境内某一产业出现衰退 并不意味着必然存在有关商品的进口倾销即使同时存在产业损害和进口倾销 这两种存在之间也并非必然存在直接的因果关系许多其他因素也可能对该产业造成损害 如市场需求减少 消费模式发生变化 国内同行业低价竞争 技术进步 非倾销产品的进口等 必须证明产业的损害是由相关倾销产品直接造成的 而非其他原因 原因之一即可 2020 3 26 29 二 反倾销调查的基本程序 反倾销调查是一种行政调查基本程序 A 申请人提出书面申请B 进口国当局审查 申诉材料的准确性和充分性 立案 60天内要给申请人答复 并公布 20天之内应诉 C 倾销调查和损害调查 一般1年内结束 最长不超过18个月 D 裁定 初步 最终 下列情况下调查应停止 倾销幅度小 不到该产品出口价格的2 倾销产品的数量不到该产品总进口量的3 2020 3 26 30 三 反倾销措施 临时性措施 价格承诺 最终反倾销措施 追溯征收四种 1 临时性措施 征收临时反倾销税 担保方式 支付现金或保证金 我国目前采取现金保证金 一般不采取临时反倾销税 但收取的金额不得超过初步认定的倾销幅度 临时反倾销措施只能在开始调查之后的60天以后采取 实施期一般不超过4个月 最长9个月 2020 3 26 31 2 价格承诺初步裁定倾销存在后 如果出口商主动承诺提高有关商品的出口价格 且进口方反倾销调查当局对出口商的承诺满意 反倾销调查应暂时或完全中止而不采取任何临时反倾销措施或征收反倾销税 价格承诺的建议可以由反倾销调查当局或出口商提出 但反倾销调查当局不可以强迫出口商达成价格承诺协议 也可以接受或不接受 说明理由 出口商主动提出的价格承诺建议 对于出口商而言 价格承诺的好处在于