期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍.doc

精品期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。 2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五-千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。 3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全陪，超过部分90%赔。 4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。 5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事和股东。 六、设立期货公司条件： 1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。 2、持有5%以上股东的： 实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利 或：实收资本和净资产低于2亿元。 净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资（含新期货公司）不超过净资产。 3年内无处罚、不诚信行为； 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年 3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。 4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）控股股东的净资产不低于3000万。 设立营业部的， 前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。 七、高管人员的任职资格： 1、一般董事、监事 期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上； 专 科 2、独立董事: 期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ； 本科 ； 资质测试； 有时间和精力 3、董事长、监事会主席： 期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年； 本科 ；资质测试 4、经理称： 期货资格 ；本科 ；资质测试 5、总经理、副总经理： 期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验 6、首席风险官： 期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，经验3年 7、营业部负责人： 期货资格；本科 ；期货3年货金融4年经验。 其他： 下列人员不得担任高管： 解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内 期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽1年。 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。 除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内： 1、 一般董事该监事、一般监事改董事 2、 董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事 3、 营业部负责人改其他营业部负责人。 八、期货从业人员管理：近3年内无处罚的可以被聘任。 九、金融期货结算业务： 1、申请金融业务结算资格的条件： 经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。 近3年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件 2、申请金融期货交易结算资格：除1外 董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验 注册资本5000万，2个月风险监管指标 前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿 或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。 3、申请全面结算资格 董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验 注册资本1亿，2个月风险监管指标 前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用 的净资产不低于15亿。 4、 全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立 保证金制度 按照交易所的规定建立 限仓制度 5、 期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告 全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。 全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。 十、风险监管指标 1、期货公司： 净资本不低于1500万 净资本不低于客户权益的 6% 净资本除营业部家数不低于 300万 净资本/净资产不低于 40% 流动资产/流动资本不低于 100% 负债/净资产不高于 150% 期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于 3000万 从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500万 从事全面结算业务的，净资本不得低于 9000万；客户权益总额的6% 发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的 十一、IB业务（中间介绍业务） 1、 证券公司的条件： 申请前6个月的下列指标合规： 净资本不低于12亿；流动资产不低于流动