WRAP内部审核记录.doc

国际社会责任认证企业内部审核报告工厂名称注册号Page 9 of 9原则1：遵守工厂所在地之法律与法规工厂必须遵守其经营业务所在地区的法令及法规。YesNoN/A1.1 工厂是否针对与WRAP的每项原则相关的国家及当地最新的法律法规的信息，并设立相关政策及采取措施1.2 工厂是否指定人员专门负责收集法律、法规，并及时更新1.3 工厂是否根据现存法律和法规的修订，及时更新其做法1.4 工厂是否对管理体系进行内部监督（内部审核），从而实现书面程序和措施达到当地法律和WRAP原则的要求1.5 工厂在过去两年内, 是否有违规受处的通告，包括任何与工厂运营相关的法律诉讼或外界指控 * 否决项1.6 工厂针对现存法律法规的最新规定及修订，工厂是否有方案培训相关人员分包/转契承包1.7 工厂是否将部分生产作业分包给外部工厂注意：分包可能是但并不仅限于：初级生产的一部分或者企业提供的终极服务1.8 工厂是否分包其他工作（如：清洁服务、食堂、住宿、商品运输、家庭工、雇佣中介或保安等）1.9 工厂是否告知分包商必须严格按照其工厂所在地的法律法规和WRAP原则的各项要求生产经营1.10 工厂是否保留相关依据，以证明分包商已被告知须按照工厂所在地的法律法规和WRAP原则的各项要求生产经营1.11 工厂是否保留了相关依据，以证明分包商认可当地法律法规和WRAP原则的各项要求1.12 工厂是否定期检查分包商清单以确保清单信息及时更新原则2：禁止强迫性劳动工厂不得使用非自愿、强制或被拐卖劳工。YesNoN/A2.1 所有员工是否自愿在工厂工作2.2 员工活动是否受限制2.3 工厂是否采用正确的安全措施及后勤保障体系2.4 保安人员是否在无威胁的方式下行动2.5 工厂是否以维护正常安全需要雇佣保安2.6 大门/厂房门是否根据适用的国家及当地消防规范要求只为正常运营和厂房安全原因上锁2.7 工厂是否禁止相关人员以任何方式胁迫员工或不必要地限制员工的行动自由，工作结束后员工享有行动自由2.8 工厂是否要求将所有的雇佣文件（例如求职申请书，就业合同等）：1.包含一份职工自愿求职声明，表明员工并非受到任何惩处威胁而在此工作2.由员工和工厂双方签订3.保存在员工个人档案中2.9 是否获取到待聘员工的证明文件，表明按照生产商所在国移民法的规定该员工有在该国参加工作的合法权利2.10 是否获取到所有雇佣的劳务经纪人或代理人的执行声明，证明经纪人或代理人向工厂提供的劳工不是非自愿或强迫性劳工且这些劳工有权在本国参加工作2.11 是否具有一名合格人员负责传达、部署和监督该项做法以便有效禁止雇用非自愿与强迫性劳工2.12 是否具有关于禁止雇用非自愿及强迫性劳工的政策及程序的方案和资料，用于培训所有负责招聘事宜的相关人员？2.13 工厂和保安人员签订的工作合同或保安职位简介是否限定其工作任务为正常保安事务2.14 工厂是否直接付给员工薪资，工厂是否使用明确的发薪系统清楚地显示员工掌握其工资去向，并直接提取工资2.15 工厂是否扣留员工身份证件、旅行文件或护照2.16 工厂是否根据国家、地方法律及行业标准制定并验证工廠雇用/不雇用监狱劳工的政策原则3：禁止聘用童工验证工厂不得雇用任何未满 14 岁或低于就业法规定的最低年龄的雇工，以上述最高年龄为准，以及任何参加工作与接受义务教育相冲突的雇工。YesNoN/A3.1 验证工厂在聘用所有合格工人前, 是否获取了待聘工人年龄证明文件并审核文件的真确性3.2 工厂是否管理其招聘做法，用官方指定文件（如出生证明、身份证、受教育经历记录和/或移民证件、病例记录）验证待聘工人年龄3.3 工厂是否获取并保留每位员工的年龄证明？工厂是否将工人在厂工作年限保存在员工个人档案中3.4 工厂是否验证了员工年龄证明文件的真实性并与样品文件相对照3.5 工厂在面试过程中是否确认过工人所说年龄3.6 工厂是否有证明工人面试真实性的记录，如：所问面试人的问题清单3.7 工厂是否要求员工填妥求职申请表或合同（包括出生日期/工人签字/身份证号码/签字日期）3.8 工厂有没有正式委派一名合格人员负责传达、部署和监督以上相关要求的做法3.9 该负责人是否能确保分配给员工的工作任务符合员工年龄-青年工岗位安排原则4：禁止骚扰或虐待劳工工厂须提供一个不存在监视或同事骚扰与虐待以及任何形式的体罚的工作环境。YesNoN/A4.1 工厂是否具有符合性的明文政策禁止骚扰、虐待和体罚4.2 针对违反和屡犯骚扰或虐待的现象，以上明文政策是否有合理的惩处性规定，该明文政策必须适用于所有员工的行为，尤其是对于管理人员4.3 工厂管理层是否签署声明，确认其理解工厂反骚扰反虐待的劳工政策4.4 工厂的成文政策和程序是否有效禁止任何形式的骚扰、虐待和体罚4.5 工厂有没有将有关骚扰和虐待政策传达给工人和与工人有频繁接触的第三方服务公司人员4.6 工厂是否鼓励工人投诉骚扰和虐待工人的现象，并无需担心因此而遭到报复4.7 工厂是否有针对禁止任何形式的骚扰、虐待或体罚的政策和程序对工厂有关人员（包括管理工人的人员）进行行之有效的培训项目原则5：薪酬与福利工厂至少须支付当地法律要求的最低薪酬，包括所有法定薪资、津贴及福利。YesNoN/A5.1 工厂是否有措施来确保工人所获得的报酬与雇用合同条件一致，并符合当地法律法规5.2 工厂支付的最低工资是否达到法定最低工资标准5.3 工厂是否张贴法定最低工资、福利政策及其它与报酬相关信息的布告，并用工人母语写成5.4 工厂是否使用并维持有组织的记录保存系统5.5 工厂是否制作并保留工资支付记录证明工人薪酬额（包括加班津贴）5.6 工厂是否为所有员工提供工资支付记录或凭证，列明工资支付项目5.7 工厂是否将所有法定税款如缴纳税、社会保险税等缴纳给政府5.8 工厂是否已正式指派一合格人员负责传达、部署和监督工资册和福利系统并确保工资标准和报酬计算方法已有效传达给在厂所有员工5.9 工厂是否有计件报酬的书面政策以确保计件报酬至少达到法定最低工资5.10 工厂是否传达给工人领取法定最低报酬之权利，计件工是否在件数册上或任意挑选件数抽查单上签字5.11 在工人被雇用时，工厂是否详细传达给工人报酬和福利政策并通过书面和口头方式向工人解释工资计算方法？若工资水平和计算方法有改变，工厂是否及时、有效地把此改变传达给工人原则6：工作时数工人每天工作时数、每周工作天数都不应超过国家法律规定的时限，并且工厂须每七日至少为雇工提供一日 休息，除非应付紧急业务需要。YesNoN/A6.1 工厂是否已正式指派一合格人员负责传达、部署和监察工人每日每周工作时数不超过法定限制6.2 工厂是否有培训项目和相关材料，用来培训所有负责协调生产和安排生产进度的人员，以确保工人工作时数和加班时数不超过法定时数6.3 在工人被雇用时，工人是否了解了工厂的政策和程序，特别是有关法定工作时数的限制：每月、每周、每 日最多正常和加班工作时数及法定连续工作天数6.4 工厂是否保存考勤记录，反映日期及每日工作总时数，并有员工的确认6.5 工厂是否有合理的书面政策，写明“紧急业务需要”的定义6.6 工厂是否用工人和管理人员的母语张贴关于最多正常和加班工作时数政策的通知6.7工厂在雇用新员工时是否传达给工人工厂工时的政策原则7：禁止歧视工厂须根据员工的工作能力，而非个人特性或信仰来雇用、支付报酬、晋升和解雇员工。YesNoN/A7.1 工厂有没有制定书面成文政策，明确规定禁止歧视7.2 工厂是否建立程序和做法，以确保遵守和补救工厂的这项政策7.3 工厂是否在显眼处张贴禁止歧视成文政策并用工人和管理人员的母语书写7.4 工厂是否已正式指派一合格人员负责传达、部署和监督工厂非歧视政策7.5 工厂是否设有与歧视相关的培训项目和有关资料，用来培训所有相关人员（包括负责雇用和管理人员）7.6 工厂是否以书面形式将此项原则要求有效传达给以其名义选拔与招聘员工的第三方服务机构（包括工业园、出口加工区、自由贸易区、分包商等）7.7 工厂是否明确禁止将妊娠检查结果作为雇用或继续雇用的条件7.8 工人是否就厂内反歧视惯例在用工人母语写成的声明上签字（此声明应包括在就业申请表或合同中）原则8：健康与安全工厂须提供一个安全和健康的工作环境。若为工人提供住宿，工厂须保证宿舍的安全和健康。YesNoN/A8.1 工厂是否具有国家和地方健康安全证书/许可证、保险政策或任何来自政府官员的相关信件或文件8.2 工厂是否对健康和安全事故进行跟踪调查8.3 工厂是否已正式指派一合格人员负责传达、部署和监督工厂所有健康安全政策和做法的符合性8.4 工厂是否有培训项目和相关资料，对所有管理人员就所有与健康安全相关的职业问题进行培训8.5 工厂是否通过实地视察确认工作场所是在安全和健康的条件下运转8.6 工厂能否确保所有出口在工厂有人时没有锁上，保持通畅，不妨碍人员自由出入8.7 工厂是否有成文的安全方案，其中包括防火安全计划8.8 工厂是否按照法律要求或当地医疗人员建议备有医用急救用品8.9 工厂每一个部门是否都备有医用急救用品并容易获取8.10 工厂是否对员工进行过急救和安全培训8.11 工厂是否有指定并适当培训急救人员及紧急安全人员8.12 工厂是否有清洁的饮水供应并容易获取8.13 如适用）工厂在员工宿舍是否有清洁的饮水供应并容易获取8.14 工厂是否向员工免费提供饮用水8.15 工厂是否设置由员工和管理人员组成的安全委员会，并定期举行季度会议、保存会议记录8.16 工厂是否按要求备有化学品安全方案8.17 工厂是否妥善储存危险有毒物质8.18 雇工是否接受过安全使用化学品的培训8.19 工厂是否有保存关于化学品的标签、使用警告及正确处理化学品的使用说明等文件8.20 工厂是否备有成文应急程序，以处理自然灾害、火灾紧急事故或工业事故8.21 雇工是否接受过正确使用灭火器的培训8.22 工厂是否有紧急疏散计划，以工人母语书写，并张贴在工人能够看到之处8.23 工厂是否至少每半年进行一次紧急疏散演习8.24 工厂是否有足够的紧急出口分布在厂内不同地点并保持通畅8.25 工厂是否进行过危险评估，以确定工厂是否需要个人防护设备8.26 若工厂需要个人防护设备，工厂是否免费提供给受影响的工人8.27 工厂是否对执行危险工作任务的员工定期进行职业健康检查8.28 工厂是否设有政策，以便维持安全有序的工作环境8.29 工厂内外垃圾是否被恰当处理8.30（如适用）工厂是否恰当处理宿舍垃圾原则9：自由结社及集体谈判权工厂须认可和尊重员工行使自由结社及集体谈判的合法权利。YesNoN/A9.1 工厂是否有成文政策或程序用来认可和尊重员工行使自由结社及集体谈判的合法权利9.2 工厂是否已正式指派一合格人员负责传达、部署和监督劳动法规定的自由结社的惯例9.3 工厂是否设有工会、协会或工人集体代表9.4 工人代表和管理层是否有正规的沟通程序9.5 工厂是否以公开的形式参与工人代表就当地法律条文的讨论9.6 工厂会议或工人代表会议是否会做纪录并提供给员工观看9.7工厂是否将此原则相关的政策及措施传达给所有工人和替其选拔和招聘职工的第三方服务机构（包括自由贸易区办公室服务处、就业代理机构等）原则10：环境工厂须遵守适用于自身工厂营运的环境管理制度、规定和标准，并遵守营业所在地的环保意识的惯例。YesNoN/A10.1 工厂是否设有与其行业相关的环境管理系统10.2 工厂是否已正式指派一合格人员负责传达、部署和监察环境管理系统中的环保做法10.3 工厂是否有关于环境管理体系中各项做法的培训项目和相关资料，用于培训相关人员10.4 工厂是否对其预防和控制释放有害工业废物能力做过评估，并以此作为其环境管理系统的一部分10.5 工厂是否有处理意外泄露或排放危害环境物质的详细计划10.6 工厂是否保留排放事故记录10.7 工厂的环境管理体系是否明确指出在何处如何处理固体废弃物、化学品、卫生用品和液体废弃物10.8 工厂有没有就环境问题向所有员工充分传达工厂环境措施及国家、地方相关法律法规原则11：遵守海关规定工厂须遵守适用的海关法律，特别是须建立并维持方案以符合海关法中有关防止非法转运产品的规定。YesNoN/A11.1 工厂是否保存了所有适用的海关法律法规的复件11.2a工厂遵守海关法律法规的成文政策和程序是否符合下列要求企业遵守所有适用的海关法律法规，持续执行符合有关防止非法转运产品的海关法令程序。若有非法转运活动，企业及时通知所在国有关部门。11.2b以每一款式为基础进行生产监督11.2c追踪货物原产地国使用记录，例如生产记录、验证报告、质控报告及个人生产件数报表记录，以供进货参考11.2d是否在本厂内及在外发分包厂都会持续在现场追踪核实生产过程11.2e是否保存工厂机器设备清单纪录，并每年更新一次11.2f工厂是否确保出口美国市场的货物海关类别及税则号码正确11.2g若货物受美国进口配额限制，应确保货物原产国配额记录准确(例如通过以下记录方法：向记录进口者获取指南, 将类别或货物原产国法治要求递交给美国海关服务处鉴定。),并且工厂应具有经培训的部门和货物原产国专家。11.3 工厂是否维持了有条理有组织的生产记录系统11.3a在工厂生产的所有货物原产国纪录11.3b所有分包工厂的生产概况。当分包工厂所产货物出现问题时，工厂要求分包工厂递交相关文件。11.3c生产采购订单（附有例如生产、付款、成品规格等数据）11.3d原材料发票（显示产地国家来源制造工厂）11.3e付运收货文件（原材料及辅料等组件送往另一工厂或从另一工厂收到的出入记录）11.3f员工生产记录有员工工作时间的准确记录，可确认此员工生产的具体产品11.3g质量控制记录（可包括工厂名称及地址、采购订单编号、款式编号、质量检查日期、买家姓名、检查员盖章或签名、生产评语）11.3h出口文件如适用，包括配额及签证复本（若您厂是配额供应者）、装货单、舱单、提货单空运单（由卡车、轮船、飞机或火车运送），说明出口日期、出口单位、目的地、货运路线、进口单位及任何相关费用11.3i外发加工生产（如适用，本地政府指定的外发加工项目的复本；合法的审核报告复本；及说明由一工厂流往另一工厂的货物的文件等）11.3j 标有可追查的标记的货物单位数量11.3k 所有被发现的非法转运活动记录，及向所在国相关机构递交的非法转运活动记录复件11.3l记录美国对产品生产国的配额要求11.3m记录对正确的海关类别及货物原产国确认的准确性，确认方法为：根据美国海关服务处的判定法令，由买方公司及经验丰富的/受过培训的人员等进行确认11.3n记录指定负责此项原则的合格人员如何沟通、部署和监督工厂海关符合性政策11.4 工厂是否指派专人负责此项原则11.5 该负责人是否确保本厂所生产产品原产国文件档案有依照国家法律规定的保留期限保存11.6 该负责人是否确保所有分包商工厂填写生产简介并保留档案11.7 工厂是否在必要时，通过检查所要求的文件或亲自到分包商工厂视察，验证分包商生产状况,记录此验证事例并纳入档案11.8 该负责人是否与工厂主办国相关机构（国家政府、配额协会或配额发放机构、贸易协会、美国海关、进口办事处等）接触，了解此国最新非法转运活动动向，并负责保存生产所在国及原料进口国转运公司或转运活动的纪录原则12：安全工厂须持续实行工厂的安全措施，以防止未经许可的货物出口（如毒品、爆炸物、生物危险品和或违禁品）。YesNoN/A12.1 工厂是否有防止违禁品出口的做法（如毒品、爆炸物、生物危险品和或其它违禁品；所有未经许可的货物均归类于违禁品）12.2 工厂是否指派专人负责安全此项原则集装箱和拖车安全国外制造商应负责装卸拖车和集装箱，并携同承运人为充分的安全措施及装卸控制提供保障集装箱检验12.3 工厂是否有适当的验证程序，以确认装卸前集装箱是完好的12.3.1 以上程序是否包括验证集装箱封口上锁机械装置的可靠性12.3.2 工厂是否对所有集装箱进行“七点检查”并保存所有验证记录拖车检验12.4 工厂是否有适当的验证程序，以确认装卸前拖车构造上是完好的，并包括验证拖车封口上锁机械装置的可靠性12.4.1 工厂是否推荐对所有拖车进行以下五项检验第五个车轮区域检查固有车厢/（汽车底部）滑动保护板+外部/前面+背部/保险杆/门+前壁+左边集装箱和拖车封条12.5 工厂是否向所有装载好发往美国的拖车和集装箱贴上高安全度的封条12.5.1 工厂使用的封箱材料是否符合或超过PAS ISO 17712:2010标准12.5.2 工厂是否有验证程序规定如何在装载好的集装箱和拖车上控制及粘贴封条12.5.3 工厂是否有验证用于识别泄露的封条和/或集装箱及拖车并向美国海关和边境保护及相关机构报告12.5.4 工厂是否指派员工分配封条以保证其完好集装箱和拖车存储12.6 集装箱和拖车在工厂范围内是否确保提供安全区域以防止未授权人接触及窜改12.6.1 工厂是否有适当的验证程序用于报告和阻止非授权人员进入集装箱/拖车及其存储区域实体通道控制通道控制能防止未授权人员进入工厂，保持对员工和访客的控制，保护公司财产。通道控制应该包括所有员工、访客、供应商在所有时间进入工厂应提供有效的身份证件12.7 工厂是否有实体信道控制程序员工12.7.1 工厂是否有适当的员工识别系统用于识别有效身份证件和利于进行通道控制12.7.2 工厂是如何确保员工仅在其工作职责所需范围内活动12.7.3 工厂如何控制员工、访客及供应商身份识别标记的发放及注销？工厂是否有验证程序用于发放、注销及更改通道设备（例如钥匙，钥匙卡等）访客12.7.4 访客到达工厂是否出示带有照片的证件以便验证？所有访客在工厂应有专人陪同并应明显地展示暂时性识别证件快递（包括邮件）12.7.5 供应商一旦到达工厂须是否上交正规的身份证件或照片证件以便验证。到达的包裹和邮件在散发之前是否定期抽查质询和遣散非授权人员12.7.6 工厂是否有适当的验证程序用于识别、质询和指正非授权/无法识别人员人员安全12.8 工厂是否有适当的验证程序用于选拔新员工和定期抽查当前员工雇前核查12.8.1 工厂如何确认申请信息，例如就业前的工作经历和推荐信背景调查12.8.2 工厂如何对新员工进行背景调查12.8.3 一旦录用，工厂是否根据动机和/或员工职位的敏感性进行定期检查和重新调查人事终结程序/人员终止程序12.8.4 工厂是否有适当的程序用于注销离职员工的识别证件、设施和通道进入系统程序安全安全措施必须妥当以确保与货物运输、处理和存储等供应链相关流程的完整和安全文件处理12.9 验证程序必须妥当以确保用于清货的所有信息是清晰、完整、准确并能防范更改、丢失或导入错误信息。文件控制必须包括安全防护电脑通道和信息货物清单程序12.9.1 验证程序必须妥当以助于确保货物的一致性以及确保从业务合作者获取的信息定时准确呈报发运和收货12.9.2工厂是否正确处理与货物清单上的信息不相符的货物12.9.3 所有的货物是否准确描述，货物的重量、标签、标记和件数是否标明和确认12.9.4 工厂是否根据购买订单和发货单确认所发出货物12.9.5 在货物收到和发出之前是否对所有的发货和收货司机进行有效识别12.9.6 验证程序是否妥当以定时地追踪货物的出入动向货物差异12.9.7 是否对所有的缺陷、溢额和其它明显的差异或异常进行调查并妥善地解决12.9.8 如发现异常、非法或可疑的活动，是否如实通知海关或其它相应的执法机构实体安全12.9.9