发明创造中专利信息的利用.ppt

发明创造中专利信息的利用 2008 1 前言发明创新是一个民族进步的灵魂 提高自主创新能力 是我国保持经济长期平稳较快发展的重要支撑 专利制度就是一种利用法律 行政和经济手段保护发明创造专利权 鼓励人们进行发明创造活动 促进科学技术进步与创新 推动发明创造的推广应用和经济发展的知识产权保护制度 一 专利信息1 什么是专利专利是专利权的简称 它是国家按专利法授予申请人在一定的时间内对其发明创造成果所享有的独占 使用和处分的权利 它是一种财产权 是运用法律保护手段 跑马圈地 独占市场 抢占市场的有力武器 专利具有独占性 时间性和地域性 一项发明在哪个国家获得专利 就在哪个国家受到法律保护 别国则不予保护 在我国 专利包括发明专利实用新型专利和外观设计专利 针对产品 方法或改进所提出的新的技术方案可以申请发明专利 针对产品的形状 构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案 可以申请实用新型 针对产品的形状 图案或者其结合以及色彩与形状 图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计 可申请外观设计专利 发明专利保护年限是20年 实用新型和外观设计专利保护年限是10年 自申请日算起 2 什么是专利信息专利信息是专利活动的产物 记载了人类社会发明创造的成就和轨迹 是当今时代最重要的技术文献和知识宝库 世界上平均每10秒钟就产生一件专利申请 每20秒钟就出版一份专利文献 目前世界上有100多个国家或地区及组织以30多种文字出版专利文献 每年出版量有150多万件 累计总量超过5000万件 专利信息是集技术 经济 法律三位一体的信息载体 她几乎覆盖了所有的技术领域 专利技术信息 专利技术信息包括 某一技术领域内的新发明创造 某一特定技术的发展历史 技术解决方案 方法 设备 用途等方面的解决方案 关于一项专利申请的发明创造所属技术领域 关于一项专利创造的技术主题 关于一项专利申请的发明创造的内容提要等 专利法律信息 专利法律信息包括 在权利要求书 专利公报及专利登记簿等专利文献中记载的与权利保护范围和权利有效性有关的信息 其中 权利要求书用于说明发明创造的技术特征 清楚 简要地表述请求保护的范围 是专利的核心法律信息 也是对专利实施法律保护的依据 其它法律信息包括 与专利的审查 复审 异议和无效等审批确权程序有关的信息与专利权的授予 转让 许可 继承 变更 放弃 终止和恢复等法律状态有关的信息等 专利经济信息 专利经济信息是指反映在专利文献中一些与国家 行业或企业经济活动密切相关的信息 这些信息反映出专利申请人或专利权人的经济利益趋向和市场占有欲 例如 有关专利的申请的国别范围和国际专利组织专利申请的指定国范围的信息 专利许可 专利权转让或授让等与技术贸易有关的信息等 与专利权质押 评估等经营活动有关的信息 这些信息都可以看成经济信息 竞争对手可以通过对专利经济信息的监视 获悉对方经济实力及 研发能力 掌握对手的经营发展策略 以及可能的潜在市场等 除了这三大信息外 还有两种辅助信息 著录信息和战略信息 著录信息 与专利文献中的著录项目有关的信息 例如 专利文献著录项目中的申请人 专利权人和发明人或设计人信息 专利的申请号 文献号和国别信息 专利的申请日 公开日和 或授权日信息 专利的优先权项和专利分类号信息 以及专利的发明名称和摘要等信息 著录项目源自图书情报学 用于概要性地表现文献的基本特征 专利文献著录项目既反映专利的技术信息 又传达专利的法律信息和经济信息 战略信息 经过对上述四种信息进行检索 统计 分析 整合而产生的具有战略性特征的技术信息和 或经济信息 例如 通过对专利文献的基础信息进行统计 分析和研究所给出的技术评估与预测报告和 专利图 等 综上所述专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据 经分解 加工 标引 统计 分析 整合和转化等信息化手段处理 并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称 二 专利文献1 什么是专利文献专利文献是包含已经申请或被确认为发现 发明 实用新型和工业品外观设计的研究 设计 开发和试验成果的有关资料 以及保护发明人 专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件 或其摘要 的总称 专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物 上述概念包含的内容是 1 专利文献所涉及的对象是申请或批准为专利的发明创造 即 已经申请或被确认为发现 发明 实用新型和工业品外观设计的研究 设计 开发和试验成果 而申请专利的发明创造都须经过专利局的审批 2 专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料 它既有关于 发现 发明 实用新型和工业品外观设计的研究 设计 开发和试验成果 等技术性资 料 又有关于 保护发明人 专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利 的法律性资料 而这些资料是在专利审批过程中产生的文件 3 专利文献所包含的资料有些是公开出版的 有些则仅为存档或仅供复制使用 因此 专利文献是上述各种资料及其出版物的总称 4 专利文献由专利局出版 也就是说 它是专利局官方文件及官方出版物 综上所述 概括地讲 专利文献是各国专利局及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称 作为公开出版物的专利文献主要有 专利说明书 专利公报 专利文摘 专利索引和专利分类表等 以上概括地介绍了专利信息 专利文献 的基本内容 下面重点讲一下在发明创造中怎样利用专利信息呢 三 专利信息的利用有数据表明在发明创新中充分利用专利信息资源 可以节约60 的研发时间和40 的研发经费 可以避免重复劳动 研发起点低等诸多问题 下面分两部分讲讲怎样利用专利信息应用于发明创造 一 专利信息应用检索范围 1 当人们要了解某一技术目前的发展现状时 可选择专利技术信息检索的追溯检索 通过对某一特定技术主题的专利文献进行检索 可找出整个与该技术主 题相关的所有专利 从而实现对某一技术目前的发展现状的全面了解 2 当人们在研究中遇到技术难题或要找到某一技术解决方案时 也可选择专利技术信息检索的追溯检索 通过对特定技术主题的专利文献进行检索 找出整个与该技术主题相关的所有专利 从而通过筛选在这些专利中找到该技术难题的突破口或最佳技术解决方案 3 当某一企业 某一研究单位或某所大学要开展课题研究活动 特别是在在科研立项前 还可选择专利技术信息检索的追溯检索 通过对所要研究的技术主题的专利文献进行检索 找出所有与该技术主题相关的专利 从而确定所选择的研究课题是否具有立项研究的价值 或通过分析已有专利的技术内容提高研究的起点 4 当企业要引进先进技术 特别是要引进国外先进技术时 通过专利技术信息检索的追溯检索 特别是通过将追溯检索的结果和准备引进的技术进行比较 可以对准备引进的技术的水平做出判断 从而帮助决策者做出正确选择 5 当企业生产的产品要出口时 通过专利技术信息检索的追溯检索 全面了解是否具有与出口产品相同 相近似的国内外专利技术 以防止出现被动侵权 6 当企业进行技术创新时 要在创新的开始前和进行中分别进行专利技术信息检索的追溯检索和定题检索 这样做 不仅可以在创新的开始前能够科学立项 同时也可在创新过程中随时监视该项创新的技术发展动态 以便于企业随时调整创新的研究方向 7 当企业要进行企业战略的制定时 也要进行专利技术信息检索的追溯检索 通过全面收集本企业所涉及的技术领域的所有专利 对专利技术市场全面了解 也便于企业对整个市场进行分析 科学制定出企业的发展战略 从而做到在市场竞争中知己知彼 百战不殆 二 专利技术信息的追溯检索追溯检索要求包括以下几个方面 检索结果要求 检索系统要求 检索文献范围要求 专利技术信息检索的追溯检索对检索结果的要求是 通过检索 要找到尽可能多的该技术主题的专利文献 检索结果的检全率要重于检准率 专利技术信息 追溯检索要求的检全率是指 在特定的技术领域中已有专利的数量和检索到的专利的数量之间的比率关系 专利技术信息追溯检索要求找到尽可能多的该技术主题的专利文献 即是指检索结果尽可能达到较高的比率 专利技术信息检索的追溯检索对检索系统的要求是 在检索时 尽量选用专业化专利检索系统 而非公共专利检索系统 以保证满足这种检索对检索结果的要求 专利技术信息检索的追溯检索对检索文献范围的要求是 首先检索中国专利文献 然后检索外国专利文献 三 专利信息两大主题我们知道专利信息收录的是发明创造专利 而发明创造技术主题主要涉及两大类型 产品发明和方法发明 产品发明如 物品 如机械 器具 装置 设备 仪器 部件 元件等 材料 如合金 玻璃 水泥 油墨 涂料 组合物等 方法发明如 产品的制造方法 如产品的机械制造方法 化学制造法和生物制造法等 其他方法 如通讯方法 测试方法 计量方法 修理方法 使用方法等 如果主题涉及的只是产品 应在发明名称中进行检索 这会使检索结果更加准确 如果在文摘或权利要求字段甚至全文中进行检索 则会造成较高的误检率 增加检索结果筛选的工作量 如果主题涉及的是生产产品的方法 则不能在发明名称中进行检索 而需到文摘或权利要求进行检索 在发明名称进行检索 极易漏检 在文摘或权利要求中进行检索 不要选择 方法 作为检索词 国际专利分类为方法发明设立了相应的分类位置 可结合国际专利分类号字段进行检索 如果主题涉及的是生产产品的设备 而生产产品的设备有专有名称 可以把设备视为产品来检索 如果生产产品的 设备没有专有名称 只能从被这种设备生产的产品来检索时 最好选择全文检索 如果不能进行全文检索 应在文摘或权利要求中进行检索 虽然误检率高 但漏检率低 如果同时结合国际专利分类的相关类号进行检索 效果会更好 四 挖掘失效专利宝藏当前 在全世界2000多万件专利中 除350万件有效外 其余大部分都超过了保护期 成为失效专利 不再受国家法律保护 我国自1985年专利法实施以来 截至到2007年12月24日我国受理的国内外专利申请总量突破了400万件达到400 2103万件 与此同时失效专利也以近100万件 那么哪些状况下专利成为失效专利呢 1 专利超过了 专利法 的规定期限而成为失效专利 我国专利法规定 发明专利有效期20年 实用新型和外观设计专利权均10年 均自申请日起计算 专利法自1985年实施以来 已有20多年了 早期申请的专利大多已过了期限而成为失效专利 二 专利权人提前终止专利权而成为失效专利 尽管 专利法 规定了有效期限 但是 大多数专利权人末到期限便提前终止了其专利权 从国外专利情况来看 英国专利权维持到第10年的不足50 维持到届满者仅占18 法国 维持到第10年的约25 维持到届满者仅仅5 德国 专利权平均寿命9年 维持届满者仅占4 专利权人在期限届满前终止 1 没有按照规定缴纳年费的 2 专利权人以书面声明放弃其专利权的 专利权人提前终止的原因主要有 1 发现原先的发明不够先进 需要进行改进 或者发现他人的发明更加先进 2 实施困难 包括自己实施与技术转让 若难于实施 又要每年缴纳专利年费 只好放弃专利权 3 专利申请人已申请了专利 但放弃获得专利权而成为失效专利 实用新型与外观设计 当专利局作出授予专利权的决定时 专利申请人 未缴纳专利证书费与年费而无法获得专利权 发明专利 则未提出进行实质审查而无法获得专利权 专利申请人放弃获得专利权的原因基本上与提前终止的原因相同 尽管已提出专利申请 却未获得专利权的不能称为 专利 但其发明的内容已记载在申请日以后公布的专利申请文件中 如 专利公报 而为公众所知 准确地说 这不能称之为失效专利 仅能称为 失效的专利申请 因其从未取得过专利权 1993年1月1日后 未授权的 实用新型和外观设计专利申请也不再公布 公众自然也无从知晓 仅有发明专利申请的发明内容可能记载在申请日以后公布的专利申请文件中而为公众所知 4 专利申请文件不符合初审要求专利申请人申请发明或实用新型专利时必须递交请求书 说明书 权利要求书 附图和摘要等5份文件 国家知识产权局在受理专利申请案后 就要对其进行初步审查 或者叫形式审查 主要包括 申请手续是否完备 文件是否齐 齐全 著录是否符合专利法规定 申请人的身份是否符合专利法要求 发明主题是否属于专利保护范围 是否已交纳申请费等 上述各项若有不符合要求 则要求申请人在指定的期限内补正 申请人期满未补正的 其申请视为撤回 补正后仍不符合专利法要求的 则被驳回 无论是 视为撤回 还是 被驳回 的申请专利都是一种失效专利 5 专利申请人在申请公布后撤回或放弃我国专利法实行 早期公开 延迟审查 制度 国家知识产权局经初步审查后 认为发明专利申请符合专利法规定 自申请日起满18个月 即行公布申请人的发明 将申请内容 说明书摘要 通过 发明专利公报 发表 同时出版发明专利申请请求书 在专利申请公布后 不立即进入实质审查程序 而是由申请人决定在法定期间内是否请求实质审查 在此期间 如果申请人不请求实质审查 则视该申请撤回或放弃 成为失效专利 当然 还有许多其他原因使申请的专利成为失效专利 因时间有限 不在此祥细叙说 五 失效的专利与失效的发明失效专利 仅仅是专利的失效 就是说这项发明未能获得专利法的保护 可以任人无偿地使用 但是 这项发明并没有失效 依然是有用的发明 先进的技术 可以发挥出经济效益 失效专利 这一提法似乎有点不太确切 不过既然被公众认可 也就默认俗成了 失效的发明 尽管这项发明获得了专利权 但却是发明的失效 有几种情况可称之为 失效发明 一 在该项发明之前已有相似相同的发明并获得了专利权 由于实用新型专利外观设计专利 仅通过初步审查 未进行实质审查 因此 相似相同的两项以上发明都有可能先后获得专利权 作为后提出的发明可称之为 失效发明 因为先前已有人作出了这一发明 在专利权方面 后提出专利申请者 可能遭到以下情况 1 无法获得专利权 2 获得专利权后 被中国专利局根据 专利法 第41条规定撤消了其专利权 3 获得专利权后 被中国专利后根据 专利法 第48条规定宣告为无效专利 二 这项发明 尽管是一项发明创造 并获得了专利权 但是与先前的其他发明相比 在技术上 它是落后的技术 在经济效益上 产生的效益较低 三 这项发明 在当时算是先进的 但是随着社会进步 科技发展 新的发明超过了它而使该发明落后了 或者该产品 或技术 已是淘汰的产品 或技术 对其改进的产品已无 市场 了 难以推广了 例如 对煤炭炉灶的改进 但是随着生活水平的提高 科技的发展 人们使用煤气或电气来煮饭 改进的煤炉灶已无多大的用处了 三 失效专利的两个效用失效专利的第一个效用 任何单位或个人可以无偿地使用之 由此获得经济效益 专利权作为工业产权之一 是专利局授予发明人 设计人对其发明创造亨有的专有权 专利权是一种财产权 具有排他性 任何单位或个人未经专利权人的许可不得实施其专利 失效专利则丧失了这种权利 即失去了专利法对其的保护 任何单位或个人都可以无偿地使用 失效专利的第二个效用 任何单位或个人可以无偿地对失效专利进行改进 并得以实施 在专利许可证的贸易中 有一种方式 原发明的专利权人与改进该发明的专利权人之间需要达成协议 因为改进者是在原发明基础上进行的改进 改进者在实施中 包括自己实施与技术转让 须向原发明者支付一定的专利技术使用费 第一个效用与第二个效用的相同点 是任何人都可以无偿地使用失效专利 不同点 第一个效用 任何人直接实施失效专利 第二个效用 对失效专利进行改进后再实施 有关失效专利的解释某位先生查阅了部分失效专利很想使用 但发现有相当部分失效专利的技术又获得授权 失效专利申请日在前 授权者申请日在后 于是问 如果他采用了失效专利是否会对后者构成侵权 答 一般来说 使用失效专利并不会有侵权的麻烦 但是所说的侵权 是说对失效的 原专利权 的侵权 此种麻烦没有了 但 原专利 所涉及的技术是否还被其他专利权限制或称保护 就要进行 分析了 如果正好你所使用的技术制成的产品落入别的专利权保护的范围 理论上是可能的 还会是有麻烦的 当然 后一个专利权是否符合专利 三性 特别是新颖性 由于我国实用新型专利不经过实质审查 还可以再分析 但这属于另一个问题 这样就会在发明创造 技术革新中受到一些本来不具有专利性的 实用新型专利权 的干扰 甚至被权利人控告上法庭 建议注意研究一下后一个专利的专利文件 避开侵权问 题 避不开的 如对方的专利有问题 利用专利法的程