增资协议样本.doc

何XX张XX上海XX投资有限公司XX LIMITED北京XX信息技术有限公司关于北京XX信息技术有限公司之增 资 协 议二O 年三月十五日目 录第一条 增资数额及方式3第二条 增资完成后各方在合作公司的出资及享有的股东权益4第三条 增资款的缴付5第四条 关于股份比例调整的特别约定6第五条 关于北京A购买资产的特别约定8第六条 第三方费用的承担8第七条 各方的陈述和保证9第八条 各方的责任10第九条 关于竞业禁止的特别约定11第十条 协议的修改、变更和终止11第十一条 违约责任12第十二条 不可抗力12第十三条 法律适用和争议解决13第十四条 通知和送达13第十五条 附则14增 资 协 议本协议由以下各方于20 年3月15日在中国北京市签署。甲 方：何XX身份证号： 住 址： 乙 方：张XX身份证号： 住 址： 丙 方：上海XX投资有限公司住 所：上海市浦东新区 法定代表： 职务：董事长 国籍：中国丁 方：XX LIMITED注册地址： 法定代表： 职务：董事国籍：中国北京XX信息技术有限公司住 所：北京市 法定代表：张XX职务：董事长国籍：中国鉴于：1 北京XX信息技术有限公司（以下简称“北京A”）为依法设立、有效存续的有限责任公司，成立于2001年5月8日，现有注册资本人民币1200万元。2 甲方、乙方为北京A的现有股东，其中甲方出资人民币666万元，占北京A现有注册资本的55.5%，乙方出资人民币534万元，占北京A现有注册资本的44.5%。3 丙方是依法设立、有效存续的中外合资创业投资企业，经批准主要从事高科技公司的投资、公司的兼并收购（仅限于涉及投资组合公司的活动）、对投资的管理和监督、与投资活动有关的各种咨询和顾问服务（涉及许可经营的凭许可证经营）；丁方是在香港依法注册设立并有效存续的投资基金。4 由于经营发展的需要，北京A希望引进新的投资者以扩大资本规模，促进公司的进一步发展，丙方、丁方愿意投资参股北京A。5 本次增资完成后，北京A将由内资企业变更为中外合作经营企业（增资后的北京A亦称“合作公司”），各方同意预留合作公司6%的股份用于股份期权计划。为此，甲、乙、丙、丁和北京A五方本着平等互利的原则，经友好协商，依据中华人民共和国有关的法律、法规，就北京A增资及相关事宜达成以下协议（以下简称“本协议”），并共同遵照执行。第一条 增资的数额及方式各方同意以北京A截止至 年12月31日经审计的财务报表为基准，丙方和丁方共向北京A投入人民币5000万元（含部分等值美元现金），以溢价方式认缴北京A新增注册资本人民币3800万元整，共享有合作公司35.488%的股东权益，其中：（1） 丙方以货币形式向北京A投资人民币4000万元整，享有合作公司16%的股东权益；（2） 丁方以货币形式向北京A投资相当于人民币1000万元整的等值美元（以缴款日中国人民银行公布的美元与人民币的中间价折算）并提供技术服务作为其他合作条件，享有合作公司19.488%的股东权益；（3） 丙方和丁方投资超过认缴注册资本的溢价部分共计人民币1200万元整（含部分等值美元现金），将进入合作公司的资本公积金。 第二条 增资完成后各方在合作公司的出资及享有的股东权益1 各方同意，本次增资完成后，合作公司的注册资本为人民币5000万元整，投资总额为人民币1亿元整。2 甲方和乙方已投入北京A的出资将继续被认定为其对合作公司的出资，其中：（1） 甲方货币出资人民币260万元整，以实物作价出资人民币406万元整，享有合作公司35.8 %的股东权益；（2） 乙方货币出资人民币240万元整，以实物作价出资人民币294万元整，享有合作公司28.708%的股东权益；3 丙方货币出资人民币4000万元整，享有合作公司16%的股东权益；丁方货币出资相当于人民币1000万元整的等值美元（以缴款日中国人民银行公布的美元与人民币的中间价折算）并提供技术服务作为其他合作条件，享有合作公司19.488%的股东权益。4 合作公司各股东出资及享有股东权益（即股份比例）如下：股东实际出资享有的股东权益何XX人民币666万元35.8 %张XX人民币534万元28.708% 创投人民币4000万元16%T 等值于人民币1000万的美元及其他合作条件19.488%5 股东实际出资超出注册资本的溢价部分共计人民币1200万元整（含部分等值美元现金），进入合作公司的资本公积金。6 北京A目前依法所有的全部资产，包括但不限于现金、房屋、设备等有形资产，以及电信及信息服务业务许可证（即ICP证）、商标、域名等无形资产，自合作公司设立之日（以合作公司领取公司登记机关颁发的外商投资企业营业执照之日为准）起继续保留在合作公司中并为合作公司依法所有。北京A现有的债权和债务在本次增资完成后由合作公司继承，但若合作公司承担了本协议签署时北京A未披露的债务，甲方和乙方就该部分对合作公司承担连带赔偿责任。第三条 增资款的缴付1 在下列各项条件（以下简称“先决条件”）全部实现前（除非丙方和丁方共同书面豁免全部或部分条件），丙方和丁方无义务缴付其在本协议下对合作公司的增资款或提供其他合作条件： （1） 本协议、中外合作经营合同、公司章程已获得审批机关的批准，北京A已取得审批机关正式签发的外商投资企业批准证书，且无任何附加条件；（2） 北京A在公司登记部门的变更登记完成，领取了公司登记部门颁发的外商投资企业营业执照，且除丙方和丁方承诺的出资及提供其他合作条件义务外无任何附加条件；（3） 北京A向税务部门办理完毕税务登记，且取得了有关税务部门经依据中国法律、法规作出的对北京A税收优惠待遇的税务确认；（4） 北京A已经依据中国法律、法规在国家外汇管理机关允许经营外汇业务的银行开立了外汇账户，并向当地外汇登记部门办理外汇登记，取得了外汇管理部门出具的外汇登记证； （5） 北京A已提出申请正式办理相应手续以继续享有有关政府部门签发的所有必需的其它行政许可和登记，以确保北京A依法有资格和能力继续从事现有（即北京A未变更为合作公司）的各项业务经营，不存在任何可能导致北京A无法取得该等许可或完成该等登记的障碍，但因丙方和丁方原因导致的障碍除外； （6） 北京A已向丙方和丁方提供了详细的、自20 年起三年的财务预算及资金使用计划及北京A的三年计划财务预算表。2 在上述先决条件全部实现后（除非丙方和丁方共同书面豁免全部或部分条件），北京A应按本协议中丙方、丁方的通讯地址分别向他们发出书面缴款通知，其中应明确：丙方、丁方应向北京A缴纳增资数额、缴款日期、北京A指定账户的具体信息。在缴款通知的附件中，北京A应附上证明上述先决条件已完成的有关文件复印件（但丙方和丁方已共同书面豁免的先决条件除外），并保证其是真实、有效。3 各方进一步同意，各方应尽其最大努力，以使上述各项先决条件在中国法律、法规规定的出资截止日前至少10个工作日前全部得到满足。4 丙方、丁方应在北京A缴款通知中所列明的缴款日期或其实际收到缴款通知后10个工作日内（以两者中较迟者为准），分别将其在本协议第一条第1（1）款下的增资一次性划入北京A的指定账户，同时将有关的划款凭据传真给北京A。丙方、丁方的实际划款之日视为其履行完毕增资义务之日。5 丁方应按与北京A的约定，以技术服务形式向北京A提供合作条件。6 丙方和丁方按照本协议的约定完成对北京A增资后5个工作日内，北京A应当聘请各方共同接受的一家在中国登记的注册会计师事务所对丙方和丁方的增资进行验资并出具验资报告。验资报告出具后的2个工作日内，北京A根据该验资报告向丙方、丁方出具相应的出资证明书，以此证明其已经依据本协议的有关约定完成了向北京A的增资义务。第四条 关于股份比例调整的特别约定本次增资完成后，各方同意按以下约定调整丙方和丁方在合作公司享有的股东权益比例（即股份比例）：1 各方同意由合作公司董事会聘请国际四大会计师事务所之一对合作公司20 会计年度（即自20 年1月1日至20 年12月31日止）的财务进行审计，并于2005年4月1日前向合作公司出具正式的审计报告（本条以下简称“20 年度审计报告”）。2 若根据20 年度审计报告，合作公司截止至20 年12月31日的税后净利润达到人民币5100万元（包括人民币5100万元），则丙方和丁方不就此调整其在合作公司享有的股份比例，保持原有的股份比例不变。各方同意本款和本条第3款中“税后净利润”指：根据20 年度审计报告中的累计税后净利润（以下简称“经审计的税后净利润”），扣除与合作公司主营业务无关的其他利润以及合作公司当年并购所产生的利润。3 若根据20 年度审计报告，合作公司截止至20 年12月31日的税后净利润未达到人民币5100万元，则丙方和丁方有权调整其在合作公司的股份比例，并按以下公式计算的结果增加在合作公司的股份比例：（1） 若截止至20 年12月31日，合作公司的税后净利润未达到人民币5100万，则丙方和丁方在合作公司应享有股东权益比例为：A= B/ (V + B)，但A小于或等于22%其中：V 合作公司截止至20 年12月31日的实际价值，其计算方式为：V/P * P；V 截止至20 年12月31日，合作公司的税后净利润达到人民币5100万时，合作公司的预期公司价值，即人民币2亿元；P 合作公司截止至20 年12月31日的预期税后净利润，即人民币5100万元；P 合作公司截止至20 年12月31日实际的税后净利润（P人民币5100万元）B 丙方和丁方对合作公司的投资总额，即相当于人民币5000万元；代入数据，则A = 5000/ (20000*P/5100 + 5000)，且A小于或等于22%（2） 根据上述（1），丙方和丁方在合作公司应增加的股东权益比例：A-20%，其中：（i） 丙方在合作公司中应增加的股东权益比例：A=（A-20%）* (B/B)其中：B 丙方对合作公司的投资总额，即人民币4000万元代入数据：A=（A-20%）* 0.8（ii） 丁方在合作公司中应增加的股东权益比例：A”=（A-20%）* (B”/B)其中：B” 丁方对合作公司的投资总额，即等值于人民币1000万元的美元代入数据：A”=（A-20%）* 0.24 各方同意，当丙方和丁方根据上述约定增持合作公司股份时，增持部分股份（小于或等于2%）的来源根据各方其他相关协议的约定。5 北京A董事会应在20 年度审计报告出具之日起的15日内，根据其公司章程通过并作出批准丙方和丁方增持股份所需的所有公司文件，包括但不限于：北京A董事会同意相关股份转让的董事会决议等。6 北京A届时将负责办理本条下股份转让的审批、变更登记等相关事宜，其他各方予以配合。合作公司根据上述股份转让的情况，分别向各方签发新的出资证明书，各方应缴回原有的出资证明书。7 本条下的股份转让不适用中外合作经营合同第六章“股份转让”中的约定。第五条 关于北京A购买资产的特别约定1 各方同意本次增资完成后，北京A董事会立即通过决议批准以人民币500万元的价格购买北京 b通信技术有限公司（以下简称“ b”）的所有无形资产，包括但不限于：计算机软件著作权等。北京A和 b届时就此签署资产转让协议，且北京A负责相关权利证书的变更事宜， b予以配合。2 作为 b的现有股东，甲方和乙方承诺在上述资产转让完成后依法办理 b的注销工作，甲方和乙方自行处理 b的债权、债务及相关法律问题，并争取在20 年9月30日前依法完成 b的注销工作。第六条 第三方费用的承担本协议各方同意，为本次增资而聘请第三方中介机构进行审慎调查、提供法律服务等而发生的第三方费用（包括但不限于：律师费等）由北京A承担，并按与第三方签署的协议进行支付；若本协议下增资未完成，则所产生的上述费用由北京A承担一半、丙方和丁方承担一半。第七条 各方的陈述和保证1 每一方向其它各方陈述及保证如下：（1） 具有必要的权利、授权、和批准签署本协议，并履行其项下的各项义务；（2） 代表本方签署本协议的签字人为合法授权人，有权签署本协议，并使本方受本协议的约束；（3） 无任何自身原因阻碍本协议的生效，且本协议对其构成在法律上合法、有效、并有约束力的义务；（4） 若本协议生效后因适用法律的变更而使得北京A或本协议其他任何一方可依法获得比本协议签署时的条款更优惠的待遇（而不导致其他任何一方优惠的减少），则在有关一方书面通知其他方此情况后，各方应立即互相磋商，在按照本协议现有约定继续履行本协议的同时，积极采取所有必要的行动以最大限度地取得该等更优惠的待遇及实现其经济效益。2 北京A、甲方、乙方共同向丙方和丁方陈述和保证：在本协议签署时及至合作公司领取公司登记部门颁发的外商投资企业营业执照之日，（1） 北京A依法设立、有效存续；（2） 甲方和乙方为北京A的合法股东，依法履行了对北京A的全部出资义务；（3） 甲方和乙方对北京A股份享有合法、完整的所有权，未在其上设置任何质押或其他形式的担保权益；（4） 北京A、甲方、乙方已向丙方和丁方全面、真实地披露了北京A的资产情况。北京A对这些资产享有合法、完整的所有权，未在其上设置任何质押、抵押、留置或其他形式的担保权益，也未作为担保方为其他任何企业或个人提供任何形式的担保； （5） 北京A、甲方、乙方已向丙方和丁方全面、真实地披露了北京A的债务。若合作公司承担了任何未披露债务，甲方和乙方应就该部分向北京A承担连带赔偿责任； （6） 北京A、甲方、乙方已向丙方和丁方全面、真实地披露了截止至20 年12月15日北京A已签署的主营业务合同（包括已履行完毕和正在履行的，合同清单请见附件一）。若合作公司承担了任何未披露的主营业务合同履行责任，甲方和乙方应就该部分向北京A承担连带赔偿责任；（7） 北京A、甲方、乙方已向丙方和丁方提交了与本协议有关的所有文件、资料（文件、资料清单请见附件二），并保证上述文件、资料是真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（8） 除已向丙方和丁方披露的之外，北京A已根据法律及税务机关的要求及时、足额缴纳税款，未有任何拖欠税款的行为或责任；（9） 除已向丙方和丁方披露的之外，北京A合法经营，未受到有关主管部门或任何有权机关的行政处罚，也不存在因违法经营而导致的潜在的、或有的法律或其他风险；（10） 除已向丙方和丁方披露的之外，北京A目前不存在任何未结的以其为被告、被申请人、被处罚人的诉讼、仲裁或行政处罚程序或潜在的此类诉讼、仲裁或行政处罚程序，也不存在任何可能引起前述诉讼、仲裁或行政处罚程序的纠纷或违法行为；（11） 北京A与其现有员工或以往员工不存在任何现存或潜在的劳动争议或纠纷；（12） 北京A获得的任何许可和政府批准至本协议下增资完成时一直保持其完全的效力，合作公司继续享有该许可和政府批准，北京A、甲方、乙方保证不存在任何未向丙方和丁方披露的可能引起或导致任何此类许可或政府批准效力受到减损的事由。第八条 各方的责任1 北京A负责办理以下事宜，其他各方提供协助：（1） 向审批机关办理本协议下增资和北京A变更为外商投资企业的审批事宜，取得相应的外商投资企业批准证书；（2） 根据审批机关颁发的外商投资企业批准证书，向公司登记机关办理变更登记，取得相应的外商投资企业营业执照；（3） 向税务机关办理税务登记，并根据有关法律、法规取得北京A可以享受的税收优惠待遇；（4） 向外汇管理机关办理外汇登记，并在中国境内的银行开立外汇账户； （5） 办理其他委托事项。2 丙方和丁方应按本协议的约定履行其在本协议下的增资和提供其他合作条件的义务。第九条 关于竞业禁止的特别约定合作公司设立后，除非经合作公司董事会事先批准：1 甲方、乙方或甲方、乙方关联方不与北京A或北京A关联公司订立任何合同、协议或其他文件，亦不与北京A或北京A关联公司进行任何交易。2 甲方、乙方或甲方、乙方关联方不以任何方式投资、或直接或间接从事任何与北京A或北京A关联公司的主营业务构成直接或间接竞争或潜在竞争的业务或行为，或对北京A或北京A关联公司的主营业务产生重大不利影响的其他业务或行为。3 本条中“甲方、乙方关联方”包括：（1） 甲方、乙方的直系亲属，即父母、配偶、子女；（2） 甲方、乙方或甲方、乙方的直系亲属持有5%以上（包括5%）股份的公司或其他经济组织，或由甲方、乙方或甲方、乙方直系亲属在事实上直接或间接控制的公司或其他经济组织。4 本条中“北京A关联公司”：指直接或间接控制北京A或受北京A控制，或与北京A共同受另一方控制的公司或其他经济组织。第十条 协议的修改、变更和终止1 经本协议各方协商一致，可以对本协议进行修改或变更。任何修改或变更必须制成书面文件，经本协议各方签署，并报经原审批机关批准后方能生效。2 出现下列情况之一，本协议终止：（1） 本协议各方经协商一致同意终止本合同，并就此达成书面文件的；（2） 任何一方重大违约导致本协议的目的无法实现的，包括但不限于：丙方和丁方未按本协议的约定履行出资义务等；（3） 因不可抗力事件导致本协议无法继续履行的；（4） 有关中国法律规定可以导致本协议终止的其它情况。3 本协议依据上述约定终止的，各方应当遵循诚实信用原则，根据本协议规定及交易习惯履行必要的通知、协助、保密等义务。第十一条 违约责任1 本协议任何一方违反、或拒不履行其在本协议中的陈述、保证、义务或责任，即构成违约行为。2 如果任何一方出现违约行为，非违约方可以向违约方发出书面通知，要求该违约方在收到该书面通知后30日内及时采取补救措施。若该等补救未能在30日内完成，亦未能在各方同意的更长时间（最长可延至90日）内完成，任何非违约方有权单方解除本协议，并要求违约方承担因违约行为而给其造成的全部经济损失。第十二条 不可抗力1 任何一方由于不可抗力且自身无过错造成的部分或者全部不能履行本协议的义务将不视为违约，但应在条件允许的情况下采取一切必要的补偿措施，以减少因不可抗力造成的损失。2 遇有不可抗力的一方，应在事件发生之日起3个工作日内，将事件的发生情况以书面形式通知其他方，并应在事件发生后15个工作日内，向其他方提供不可抗力的详情，以及不能履行、或者部分不能履行、或者需要延期履行理由的有效证明，该证明文件应由不可抗力发生地的公证机构出具。按其对本协议的影响程度，本协议各方协商决定是否解除本协议、或者部分免除履行本协议、或者延期履行本协议。3 不可抗力指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，其中包括但不限于：战争、封锁、禁运、骚乱，火灾、水灾、台风、地震、爆炸、瘟疫或流行病以及其他自然因素所致的事情，以及其他直接影响本协议履行的不可抗力事件。第十三条 法律适用和争议解决1 本协议的订立、效力、解释、履行和争议的解决应受中国法律的管辖，并依其解释。但是，若已公布的中国法律、法规未对与本协议有关的特定事项加以规定，则应在中国法律、法规许可的范围内参照一般国际商业惯例。2 凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，各方应通过友好协商解决。若任何争议无法在争议发生后15天内通过协商解决，则任何一方有权将该争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁程序和规则在北京进行仲裁。3 仲裁庭由三名仲裁员组成，其中一名由北京A、甲方、乙方共同指定，一位由丙方和丁方共同指定，第三位由前述两位仲裁员共同指定，若该两位仲裁员意见不一致，则由仲裁委主任指定。4 仲裁过程应采用中文，仲裁费用由败诉的一方承担，除非仲裁庭另有裁定。5 仲裁裁决是终局的，对各方都有约束力。6 仲裁期间，各方继续拥有各自在本协议项下的其它权利并应继续履行其在本协议下的相应义务。第十四条 通知和送达1 任何与本协议有关的由一方发送给其他方的通知或其他通讯往来（以下称“通知”）应当采用书面形式（包括传真、电子邮件），并按照下列通讯地址或通讯号码送达至被通知人，并注明下列各联系人的姓名方构成一个有效的通知。（1） 北京XX信息技术有限公司、何XX、张XX联 系