河南省证券职业能力学习网2018年考试答案.doc

构建全业务链PB服务体系 95分答案1 （单选题）私募基金的类型可分为（ D）类。C六类D八类 D2 （单选题）私募基金规模超过公募基金是哪一年？ 2016年3 （单选题）私募基金业务（A ），提供份额登记、估值核算、直销运营、募集资金结算、产品设计、合同起草、风险管理咨询、基金设立、资本引介、税务代理等服务。A外包服务4 （单选题）私募基金业务（B ），为公募基金、私募证券投资基金、私募股权基金、私募创业基金、资产管理计划、资产证券化产品等提供资产安全保管、资金结算、估值复核、投资监督等服务。B托管服务5 （单选题）现阶段私募管理人的管理规模集中在（D）。6 （多选题）PB业务是指证券公司向专业机构投资者和高净值客户等提供（ABCD ）等一站式综合金融服务。A集中托管清算B研究支持C证券拆借D资金募集7 （多选题）PB业务的服务对象包括（ABCD ）。A个人高净值客户B私募基金C信托D期货公司8 （多选题）外包资格分为（ABC ）。A份额登记业务B估值核算业务C集中清算业务D信息技术系统 9 （多选题）对PB业务的认识（ ABC）。A优化券商客户结构B新的营业收入和利润增长点C提升市场占有率D减少系统投入10 （多选题）私募基金的特点（BCD ）。A单产品规模大B分布广C个性化需求多D对资金渴求11 （多选题）机构经纪投资管理系统（简称“PB系统”）指经公司PB系统专项建设，并由公司自主运营管理，用于（ABD ）等功能的客户交易管理终端。A账户管理、权限管理B交易执行C绩效评价D风险管理12 （多选题）资本引荐的渠道包括（ABCD ）。A产品代销B种子基金C三方财富机构D信托、基金及FOF机构13 （多选题）私募机构经纪客户诉求包括（ABCD ）。A效率B费率C系统D专业14 （单选题）私募管理人的备案分为三类：私募证券投资基金管理人、私募股权投资基金、私募创业投资基金。错15 （单选题）私募机构通过丰富的投资策略和可选标的创造相对价值。（B）A正确B错误16 （单选题）客户与证券公司签订互换协议，提交保证金，可融券卖出单只或一揽子标的，标的受限融资融券标的范围。错17 （单选题）券商PB业务里的研究咨询服务由研究所和投资顾问两支队伍组成。A正确18 （单选题）券商PB系统指恒生和迅投PB系统主要是解决量化交易需求。错19 （单选题）收益互换的跨境投资也称跨境收益互换，是指客户在境内提交人民币作为保证金，交易境外标的的衍生品工具。其投资范围比沪/深港通、QDII更为宽泛，效率更高，合约条款按需设计。A正确20 （单选题）私募基金定义：是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立，由基金管理人管理，为投资者的利益进行投资活动的私募证券投资基金和私募股权投资基金。A正确95分答案1， D2， 2016年3， A4， B5， D6， 7，7， ABC8， ABC（本题答案错了）9， BCD10， BCD11， ABD12， ABCD13， ABCD14， 15，16，17， 18， 19，20，未上市公司股权激励设计95分答案在后面1 （单选题）公司董事会经公司监事会授权，作为股权的日常管理机构。2 （单选题）连锁企业总部管理人员的定人方法可参考家族企业和制造企业的分类方法。 A正确3 （单选题）一般来说，非上市公司人员定价应根据职位高低来确定股价。A正确4 （单选题）在制造业企业中，高管人员以公司整体考核为主，其他人员以岗位考核为主。A正确5 （单选题）股权激励中标的股票的来源主要通过以下三种方式获得：增资扩股、回购公司股份、股权转让。 A正确6 （单选题）企业在上市前进行股权激励，激励工具将有更多的选择，激励对象的范围也会很广，同时，从股份来源和资金来源方面来看也对企业的发展更为有利。A正确7 （单选题）下列关于委托代理理论表述中，不正确的有（ C）。A委托代理理论认为，公司治理问题是伴随着委托代理问题的出现而产生的B在委托代理理论中，授权者就是代理人，被授权者就是委托人C委托代理理论主要研究的是委托代理关系D委托代理理论是一种契约关系8 （单选题）股权在人的需求中是一项重要内容，它属于（ D）。A安全需要B社交需要C尊重需要D自我实现需要9 （单选题）股权收益与企业市值之间满足（D ）关系。A看涨期权B看跌期权C美式期权D欧式期权10 （单选题）下列股权激励措施中不适合上市公司的是（ C）。A股票期权B业绩股票C限制性股票D虚拟股票11. （单选题）以下企业中，较之其他类型的企业更适合推行股权激励机制的是（ C）。A制造业企业B家族企业C高科技企业D连锁企业12 （单选题）在非上市公司企业中适用于重资产型企业的估值方法是（D ）。A市盈率计算法B净资产计算法CROE计算法DROA计算法13 （单选题）以下关于公司不同发展阶段股权激励说法中，错误的是（B ）。A初创期：人少量多，吸引核心人才共同创业为主B成长期：人中量中，相对于初创期激励人数增加，但是单个人激励数量减少，通过广泛激励推进公司快速发展C成熟期：人多量少，企业发展趋于稳定，主要作用是稳定核心团队D上市前期：人多量少，上市前景明朗，预期收益高，公司高管应集中持股便于套现14 （多选题）下列选项关于股权激励的描述中，正确的是（ ABC）。A股权激励是公司整体薪酬体系的一部分B股权激励是一种企业的顶层制度设计，有利于完善公司治理结构C股权激励是一种企业的顶层制度设计，有利于完善公司治理结构D只有上市公司才能进行股权激励方案设计15 （多选题）股权激励的对象包括（ACD ）。A公司中高管B已经离职的公司员工C技术骨干D业务骨干16 （多选题）股权激励的模式包括（ABCD ）。A现股模式B期股模式C虚拟股模式D股权激励模式的结合17 （多选题）股权激励的主要原则有（ABCD ）。A公平B对称C动态D量身定制18 （多选题）在持股形式中，属于自然人直接持股的特点是（ABC ）。A上市前，新进员工的持股和原有持股员工的退出方面较为简单B直接持股会削弱大股东对公司的控制权C上市后，高管比较容易减持套现走人D直接持股在上市后股东减持无须交纳个人所得税19 （多选题）在期股模式的股权激励中，期股持有者的权利包括（ABCD）。A认购权B分红权C增值权D知情权20 （多选题）观察下图，在制造业企业中实施股权激励，以下说法正确的是（ABCD ）。A5区虽然是空白地区，但是属于公司管理人员，应当实行股权激励B6区属于生产人员，工人可以采用“工资+计件提成”，不需要做股权激励C7区属于公司销售人员，对公司业务增长具有重要