前期尽职调查所需资料清单.doc

前期尽职调查所需资料清单第一部分 公司的成立和历史沿革11去工商局复印一套完整的集团各个公司自成立至今的工商登记档案资料12集团各公司法人组织机构代码证书； 13 历次验资报告和资产评估报告（如以资产出资时）； 14 公司历年经注册会计师审计的财务报告； 第二部分 公司的组织机构和经营管理21各公司董事会组成情况22公司高层人员名单及情况简介23 公司所属企业名单（如适用）24公司与所属企业间关系说明25 公司获得的政府部门颁发的，与公司的运营、产品、生产、出口和服务有关的全部执照、许可、批文和登记备案文件，包括但不限于： a)与产品的生产有关的生产许可证、备案证明; b)公司拥有的资质证明文件。第三部分 公司对外投资情况31公司对外投资的股权结构图； 32 公司持有其他公司股份或资产的全部权属证明文件，包括但不限于公司拥有股权的子公司或参股公司的章程、验资报告、其经最新年检的营业执照等。第四部分 公司固定资产41 请就公司所有的房屋所有权证开列一份清单，内容包括：房屋所有权证证号，房屋座落，面积，用途，所有权人，幢数； 42 请确认提供的房屋所有权证上所列的内容与现状是否相符。如有变更而未在房屋所有权证上做记录的（如房屋已拆除，或出售），请以列表的方式证明变更情况，包括幢号、面积、变更原因，变更时间。43请提供公司所有车辆的行驶证44 公司目前是否有在建工程，如有请提供相关备案资料、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、土地使用权证、开工许可证及竣工验收证明等相关文件。第五部分 公司无形资产 51 请就公司所有的土地使用权证开列一份清单，内容包括：土地使用权证证号，土地位置，获得方式，面积，用途，期限； 52 所有土地的土地使用权证抵押登记证明等； 53土地使用权出让所涉及的土地出让合同、出让金付款单据； 54 公司专利权、非专利技术、商标权、特许权等无形资产的取得文件或资料(包括各项证书、受让或许可协议等)； 第六部分公司财务状态及重大债权债务61 公司开设帐户（包括外汇帐户）之银行账户清单，包括银行名称、地址及所提供贷款之全部合同文件及上述贷款担保人之情况及担保文件62 公司提供担保总额、清单及相关文件63 公司设定抵押总额、清单及相关文件64公司开具的无真实交易背景的应付票据融资情况（如有，请列明清单）65公司向企业或个人借款情况（如有，请列明清单）第七部分 公司的合同71提供公司2010年度、2011年度、2012年度的材料、设备等采购合同（金额在【50】万元以上的）；72 提供公司2010年度、2011年度、2012年度的产品销售合同（金额在【100】万元以上的）；73提供公司2010年度、2011年度、2012年度的运输合同或协议； 74提供公司2010年度、2011年度、2012年度的重大建设及施工合同； 75提供公司2010年度、2011年度、2012年度的借款合同及对外担保合同； 第八部分 公司业务情况81 公司主要产品所在行业国际国内情况介绍及发展前景； 82 公司所在行业的国际国内主要竞争对手及各自的市场占有率情况；83 公司主要业务的核心技术及公司的竞争优势； 第九部分 公司税务91 公司税务登记证92 公司适用的纳税税种、税率及税收优惠情况说明93提供公司2010年度、2011年度所得税汇算清缴报表94 公司过去二年因税务问题而受到处罚和交纳滞纳金的情形（如有）第十部分 关联交易和同行竞争101有关关联方及关联交易资料：列出所有的关联方（有投资关系、经营与财务决策上有重大影响的单位和个人均可视为关联方）。 102公司与其关联企业的关联交易的内容、数量和金额103 公司与股东、公司内部各子公司之间同业竞争情况的书面说明第十一部分 环境保护111 请提供公司的环境影响评价报告书/表及环境保护主管部门对环境影响评价报告的批复； 112 请提供公司的所有：（1） 排污许可证； （2） 环境保护设施合格证； （3） 排污标准合格证； （4） 环境监测报告； （5） 排污费缴纳凭证； （6） 大气污染、噪声污染、工业固体废体申报登记文件（如有）。113 如公司报告期有新建或改建项目，请提供环境保护部门对这些项目的环境影响报告书/表的审批文件。如前述项目中有已完工的，请提供有关环保部门对该项目环保设施的验收文件； 114 如公司在报告期改装或拆除有关防治污染设施、设备，请提供有关环保部门的批准验收文件； 115 请公司确认报告期是否有因违反环保法律、法规或涉及环保问题而已经发生、正在发生或有明显迹象表明将可能发生诉讼、仲裁、行政调查或罚款。如有请提供有关文件（如行政处罚通知书、判决书、裁决书）。第十二部分 产品生产121 公司产品质量认证证明及证书（如有）； 122产品生产许可证或其他类似许可或登记证明（如有）； 123 请说明公司生产经营所遵循的强制性或自愿性的产品质量标准或其他生产性标准（包括国际、国内和行业标准等），并列出该标准的清单； 124 请确认公司报告期是否受过技术监督部门的行政处罚。如有，请提供有关文件； 125 请提供公司产品的流程图，并详细说明产品的生产和制造的整个程序（从原材料的采购到出厂）第十三部分 劳动人事131提供员工花名册、工资表、劳动合同样本132公司劳动人事管理制度，包括员工招聘、职工工资管理、医疗、养老保险、职工劳动合同、各项规章制度等文件133公司五险一金缴纳人员名册、缴费基数、缴费比例第十四部分财务报表相关资料141提供公司2010年度、2011年度、2012年16月份的财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表及股东权益变动表）142公司应收款项坏账计提比例，呆帐、坏帐核销情况； 1