byfaupe期货_法律法规 预测试卷四.doc

| You have to believe, there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech期货法律法规标准预测试卷（四）一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。A.国务院B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会2.期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.监事会B.独立董事C.首席风险官D.首席执行官3.期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.结算B.交易C.合规D.法律4.期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。A.每一季度结束后15日内B.每一季度结束后30日内C.每一年度结束后4个月内D.每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内5.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。A.客户利益B.社会利益C.公司利益D.国家利益6.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当（ ）。A.向董事会报告B.拒绝签字C.向证监会报告D.注明自己的意见和理由7.期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.证监会C.期货交易所D.全体客户8.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。A.3万元B.5万元C.10万元D.20万元9.关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）。A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B.不得以本人或者他人名义从事期货交易C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出赢利保证D.坚持客户利益高于一切的原则10.我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）。A.中国证监会B.期货交易所C.中国人民银行D.中国期货业协会11.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（ ）。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况12.A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。A.自动消灭B.由C期货交易所继承C.根据AB商定的方案处理D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案13.会员制期货交易所的权力机构是（ ）。A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会14.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据期货交易所管理办法规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.14B.13C.12D.2315.期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（ ）。A.13以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形16.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.1017.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2B.3C.5D.718.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2B.3.C.5D.719.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（ ）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A.半年B.1年C.2年D.3年20.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.1521.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（ ）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A.3万B.5万C.10万D.15万22.证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.1个月B.3个月C.半年D.1年23.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（ ）年以上经历。A.1B.2C.3D.524.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在年以上，其中至少1人的期货从业时间在年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在年以上。（ ）A.3；3；3B.3；5；3C.5；3；5D.5；5；325.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。A.3000万B.5000万C.8000万D.1亿26.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内，做出批准或者不批准的决定。A.15日B.30日C.3个月D.6个月27.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有名、拟开展介绍业务的营业部至少有名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）A.5；2B.5；1C.3；2D.3；128.中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在（ ）个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A.5B.10C.20D.3029.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（ ）。A.3年B.3年以上C.5年D.5年以上30.期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（ ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A.1B.2C.3D.531.客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（ ）承担。A.期货公司B.客户C.期货公司和客户D.期货交易所32.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.3个月B.6个月C.1年D.2年33.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（ ）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。A.大于B.小于C.等于D.小于等于34.根据期货公司风险监管指标管理试行办法规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是（ ）。A.分类B.流动性C.净资产总额D.可回收性35.证券公司在经营过程中应当按照（ ）的原则经营业务。A.合规、审慎经营B.公平、合规C.审慎、公开D.平等、合法经营36.控股股东和实际控制人持续经营（ ）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。A.1B.2C.3D.537.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1000万B.2000万C.3000万D.5000万38.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.539.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议的内容不包括（ ）。A.保证金标准B.非结算会员结算准备金最高余额C.风险管理措施D.交易指令下达方式及审查或者验证措施40.申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。A.2B.3C.5D.741.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额42.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减（ ） 。A.净资本B.总资本C.风险准备金D.注册资本43.关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）。A.期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B.期货交易所应当制定会员管理办法C.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D.期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度44.申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格A.中国证监会B.期货业协会C.期货交易所D.期货公司45.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。A.调整前B.调整前3日内C.调整后D.调整后3日内46.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。A.真实、准确、完整地B.真实、及时、完整地C.准确、及时、完整地D.真实、公开、完整地47.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表，及申请目前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ）A.1；1B.1；2C.2；2D.2；348.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。A.设立营业部申请书B.拟设立营业部的决议文件C.申请日前2个月月末的风险监管报表D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件49.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A.2B.3C.5D.750.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万51.A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据期货公司管理办法的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（ ），必须报中国证监会批准。A.5B.100C.50D.7052.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于（ ）。A.3人B.5人C.15人D.30人53.期货公司向其股东提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。A.不得提高B.不得降低C.申报中国证监会决定降低或者提高D.由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低54.期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A.客户保证金安全存管制度B.人事管理制度C.财务管理制度D.绩效管理制度55.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是（ ）。A.董事长是总经理的表叔B.总经理是首席风险官的弟弟C.董事长是总经理的前夫D.董事长和首席风险官是非常要好的朋友56.首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。A.总经理B.股东大会C.董事会D.监事会57.投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（ ）。A.以适当的方式保存该交易指令B.同步录音C.代投资者填写书面交易指令单D.事后得到投资者书面确认58.期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10的劳务费，则期货公司应当传递（ ）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令59.宏昌期货公司与王某签订了期货经纪合同。某日，王某向宏昌期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，宏昌公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归（ ）所有。A.宏昌期货公司B.王某C.宏昌期货公司与王某均分D.如果宏昌期货公司与王某没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王某所有60.期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）元。A.3000万B.5000万C.8000万D.1亿二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（ ）。A.从业资格考试、从业资格注册和公示B.执业行为准则C.执业检查、纪律惩戒和申诉D.后续职业培训62.关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（ ）。A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动63.下列各项属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是（ ）。A.防范经营风险B.规范期货公司运作C.限制期货公司的行业垄断D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理64.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（ ）。A.诚实守信的品质B.良好的职业道德C.高尚的文学修养D.履行职责所必需的经营管理能力65.申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（ ）。A.具有期货从业人员资格B.具有从事期货业务3年以上经验C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位D.通过中国证监会认可的资质测试66.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（ ）。A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.中国证监会规定的其他材料67.下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（ ）。A.申请人依法解散B.申请人撤回申请材料C.拟任人死亡或者丧失行为能力D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释68.取得经理层人员任职资格的人员，担任（ ）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。A.董事B.独立董事C.监事D.营业部负责人69.关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（ ）。A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B.会员制期货交易所不具有法人资格C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式70.下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（ ）。A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的71.为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（ ）。A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C.建立动态的风险监控D.建立动态的资本补足机制72.会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（ ）负责。A.合法性B.真实性C.完整性D.准确性73.期货公司对风险进行调整时应当以（ ）为依据。A.分类B.流动性C.帐龄D.可回收性74.期货公司可以采取以下（ ）形式报送风险监管报表。A.月度风险监管报表B.年度风险监管报表C.按周报送风险监管报表D.按日报送风险监管报表75.期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的（ ）的基本要求和规定。A.职业品德B.执业纪律C.职业责任D.专业胜任能力76.期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（ ）。A.保守国家秘密B.保守所在期货经营机构秘密C.保守投资者的商业秘密D.保守投资者的个人隐私77.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行（ ），使其保持并不断提高专业胜任能力。A.指导B.鼓励C.支持D.监督78.下列说法正确的是（ ）。A.期货从业人员应当向客户承诺最低收益额B.期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务C.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务79.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（ ）。A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C.情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金80.下列关于责任承担的表述正确的是（ ）。A.期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任B.期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效C.在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担80的赔偿责任D.期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担81.期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况82.证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。A.业务规则B.内部控制C.风险隔离D.合规检查83.证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（ ）行为。A.代期货公司、客户收付期货保证金B.提供期货行情信息、交易设施C.协助办理开户手续D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金84.证券公司在进行中间介绍业务时，应当（ ）。A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C.告知期货保证金安全存管要求D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续85.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取（ ）措施。A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告86.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（ ）。A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本87.期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照（ ）采取不同比例进行风险调整。A.账龄B.核算的具体内容C.流动性D.可回收性88.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（ ）。A.警告B.公开通报批评C.暂停期货从业人员资格6个月至12个月D.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请89.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）。A.财务状况B.投资经验C.投资目标D.家庭状况90.证券公司与期货公司应当独立经营，保持（ ）等分开隔离。A.财务B.人员C.经营场所D.结算系统91.非法获取期货交易内幕信息的单位，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，（ ）。A.对单位判处罚金B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金92.有下列（ ）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A.单独或者合谋，集中资金优势或者持仓优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的D.以其他方法操纵期货交易价格的93.（ ）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A.社会保障基金管理机构B.住房公积金管理机构C.保险公司D.证券投资基金管理公司94.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役。A.票据B.存单C.资信证明D.信用证95.交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由（ ）承担责任。A.期货公司B.交割仓库C.期货交易所承担连带责任D.期货交易所不承担责任96.期货公司的下列（ ）无效。A.私下对冲行为B.透支交易行为C.超量平仓行为D.与客户对赌行为97.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（ ）措施。A.依法裁定不得转让该会员资格B.强令被保全人提供相应担保C.依法停止该会员交易席位的使用D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位98.全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务A.信息公开制度B.风险分散制度C.风险隔离机制D.保密制度99.当符合下列（ ）条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。A.该分支机构已经取得营业执照和经营许可证B.该民事责任为分支机构所不能承担C.该经营活动超出了分支机构的经营范围D.期货公司在管理上有过错100.下列关于中国证监会的表述中正确的是（ ）。A.有权依法对期货公司进行监督管理B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理101.下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。A.在执业过程中不得以获取利益为目的B.在执业过程中获取利益的应当退还C.在执业过程中获取不正当利益的应当退还D.在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为102.关于侵权行为责任的表述正确的是（ ）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任103.某国税稽查局对某电缆厂的偷税案件进行查处。该厂厂长甲送给国税稽查局局长乙3万元，要求给予关照。乙收钱后，将某电缆厂已涉嫌构成偷税罪的案件仅以罚款了事。次年8月，上级主管部门清理税务违法案件。为避免电缆厂偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。对乙应以何罪论处？( )A.受贿罪B.商业贿赂罪C.帮助犯罪分子逃避处罚罪D.徇私舞弊不移交刑事案件罪104.任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（ ）措施。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格105.申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括（ ）。A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书106.客户保证金未足额追加的，（ ）。A.期货公司应当相应调减净资本B.期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务107.下列各项属于期货从业人员禁止行为的是（ ）。A.操纵期货交易价格B.欺诈投资者C.内幕交易D.协助或协同他人进行违法违规活动108.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ）。A.对公司的影响B.解决问题的具体措施C.原因D.解决问题的期限109.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。A.公开B.公平C.公正D.公信110.中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（ ）。A.暂停期货公司经纪业务B.向公司出具警示函，并抄送其全体股东C.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告111.中国证监会及其派出机构可以要求（ ）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所D.为期货公司提供相关服务的律师事务所112.期货交易内幕信息知情人的下列 ( )行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。A.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货B.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货C.行为人泄露内幕信息D.行为人将该内幕信息出售给他人113.期货从业人员受到（ ）纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。A.警告 B.公开通报批评C.暂停从业人员资格 D.撤销从业人员资格114.中国期货业协会对从业人员的自律性管理活动应当接受中国证监会的（ ） 。A.监督B.指导C.领导D.审核115.甲拟申请某期货公司的独立董事，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，甲的情况符合规定条件的有（ ）。A.甲在某会计师事务所从事6年会计业务B.具有大专以上学历C.已经通过中国证监会认可的资质测试D.有履行职责所必需的时间和精力116.申请经理层人员的任职资格，应当（ ）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有相关学科教学、研究的高级职称117.中国证监会派出机构有权依法核准下列（ ）的任职资格。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席外的监事118.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，( )的，予以公开通报批评。A.情节严重B.情节较轻C.造成严重后果D.除未造成严重后果119.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下（ ）信息。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.客户开户和交易流程、出入金流程D.中国证监会规定的其他信息120.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司应当（ ）。A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B.建立动态的风险监控和资本补足机制C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准D.对相应的风险监管指标进行敏感性测试三、判断是非题(本题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)121.客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。（ ）122.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（ ）123.申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。（ ）124.期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。（ ）125.期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（ ）126.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法是根据期货交易管理条例制定出来的。（ ）127.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（ ）128.非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（ ）129.结算准备金最低余额应当结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。（ ）130.非结算会员应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告。（ ）131.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。（ ）132.期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。（ ）133.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。（ ）134.期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）135.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。（ ）136.证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）137.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。（ ）138.非结算会员的客户出入金，可以通过结算会员的期货保证金账户办理。（ ）139.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施。（ ）140.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。（ ）141.期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（ ）142.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。（ ）143.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。（ ）144.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。（ ）145.期货公司变更注册资本，应当经期货业协会审核。（ ）146.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（ ）147.期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。（ ）148.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。（ ）149.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。（ ）150.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（ ）151.从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（ ）152.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。（ ）153.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，不需要通过中国证监会认可的资质测试。（ ）154.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150。（ ）155.发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（ ）156.期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（ ）157.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（ ）158.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（ ）159.全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。（ ）160.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。（ ）四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。根据以上情况，回答下列问题：161.在本案中，（ ）应承担该损失。A.甲期货公司B.乙期货公司C.张某D.张某和乙期货公司162.假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是（ ）。A.给予警告B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.并处1万元以上5万元以下的罚款D.刑事起诉163.张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（ ）。A.向李某承诺一定会使李某盈利B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露C.代理客户进行期货交易D.发现李某保证金不足，通知李某追加保证金164.张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由（ ）承担责任。A.甲公司B.离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担C.张某D.离任前由甲公司承担，离任后由张某165.对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司（ ）。A.不承担任何民事责任B.承担违约责任和侵权责任C.只承担违约责任D.只承担侵权责任166.孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是（ ）。A.张某是某期货公司的监事B.王某是某期货公司的总经理，任职11个月C.陈某是孙某原单位的总经理D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上167.A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是（ ）。A.B期货公司是A证券公司的全资子公司B.C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制C.A证券公司是D期货公司的控股公司D.E期货公司与A证券公司之间业务关系密切168.A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（ ）。A.自动终止B.由证监会责令终止C.不受影响，仍然有效D.由双方协商决定是否终止169.某期货公司2007年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2008年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准？（ ）A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制170.某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（ ）。A.该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B.该期货公司注册资本不符合法律规定C.该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定参考答案及详解一、单项选择题1.D【解析】参见期货公司管理办法第三十二条规定。2.C【解析】期货公司管理办法第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。3.C【解析】根据期货公司管理办法第四十六条规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。4.C【解析】期货交易所管理办法第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；(三)中国证监会规定的其他事项。5.A【解析】期货公司管理办法第六十七条规定，期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。6.D【解析】期货公司管理办法第七十七条规定