内部审核程序

SCMT/CX-06/0-13 内部审核程序1.目的 验证本中心管理体系、检验检测活动及其结果以及相关计划在实际执行过程中所有规定和要求的适宜性，体系运行的可行性及有效性，为改进管理体系及管理评审提供依据。2. 范围本程序适用于中心内部管理体系审核和评审工作，适用于中心与管理体系有关的所有部门、所有场所和活动。3. 职责3.1 主任负责批准年度内部审核计划。3.2 质量负责人负责策划内审并制定内部审核方案。全面负责内审工作，包括选定审核组成员，审核年度内审计划及其实施情况，编写内审报告。编写年度内审计划，并负责组织实施。组织协调内审活动的展开。对评审后的反馈、纠正措施进行跟踪、验证。3.3 内审组 3.2.1 执行内部管理体系审核工作；3.2.2 负责内部质量审核资料和记录的整理，对评审后的反馈、对纠正措施进行跟踪验证。3.4 受审核部门3.3.1 按照内部审核程序的要求接受并配合内部审核工作；3.3.2 负责对审核中涉及本部门责任的不符合实施纠正措施及验证工作。4. 工作程序4.1 内部审核工作流程图内部审核工作流程见下图。4.2 内部审核策划4.2.1 质量负责人应于每年年初制定内部审核计划，并填写年度内审计划表，制定一年内一次或分批多次的内审工作计划，计划应覆盖管理体系全部要素，包括所有检验检测活动。在策划、制定、实施和保持背部审核方案应该考虑如下因素：1）验室活动的重要性；2）影响实验室的变化；3）以前审核的结果。内部审核周期为一年，特殊情况下，中心主任可以临时决定增加内部审核。实验室在每次内审时要规定审核的审核准则和范围，审核范围一般覆盖本公司所有岗位和管理体系全部要素，包括检测活动。质量负责人负责组织内审组编写现场审核检查表。现场审核检查表的内容应覆盖管理体系文件规定的全部内容，包括1）CNAS-CL01：2018检测和校准实验室能力认可准则1）CNAS-CL01-A001 2018检测和校准实验室能力认可准则在微生物检测领域的应用说明（应涵盖实验室生物安全的内容）1）CNAS-CL01-A002 2018检测和校准实验室能力认可准则在化学检测领域的应用说明1）CNAS-CL01-A004 2018实验室能力认可准则在医疗器械检测领域的应用说明1）CNAS-CL01-A011 2018实验室能力认可准则在金属材料检测领域的应用说明1）CNAS-CL01-A023 2018检测和校准实验室能力认可准则在实验动物检测领域的应用说明评审准则的内容。当对不符合或偏离的鉴别、纠正措施实施而需进行附加审核时，由质量负责人安排对相关活动区域的临时审核，详见实施纠正措施程序。4.3准备工作4.3.1 成立审核组内审员由质量负责人委派，由经过培训的人员担任，审核组由质量负责人本人担任。4.3.2制定审核实施计划内审组长负责根据内审实际安排情况，制定审核方案，填写内部审核日程计划表交由中心主任审批。审核方案应对管理体系要素及相关岗位进行明确，且重点突出。内部审核方案包括：1）内部审核频次、审核依据、审核的目的和范图；2）内部审核方法，包括观察、提问、现场实验、抽查记录等；3）审核组长和审核人员，审核要素和岗位及审核员分工，明确内审组长、内审员、其他相关人员的职责；4）内部审核策划要求和报告，内审策划的要求和目的，以及出具内审报告。5）审核日程安排等。4.3.3审核计划的发放4.2.4内部审核日程计划批准后，应在具体执行前一周时间发放到各受审核岗位，受审核岗位根据计划内容做好接受审核的准备工作，并安排好日常的检测工作，以保证内部审核工作不会对日常的检测工作带来不良的影响，确保内部审核工作的顺利执行。4.3.4审核组预备会审核前3-5天，由审核组长组织内审员召开预备会议，布置审核要求，明确每个审核员的工作内容，并准备首末次会会议签签到表、首末次会议记录表、内审检查记录表和必要的文件。4.4 内部审核的实施4.4.1 首次会议内审组长在内部审核实施前2天内组织召开首次会议，首次会议人员包括全体工作人员。首次会议内容应包括：a)介绍内审组员及分工；b)提出具体审核要求；c) 说明审核的目的、范围、依据和所采用的方法及解释实施计划中不明确的内容。说明审核活动的内容及其要点，审核采用的方法和程序；宣布审核时间表。4.4.2现场审核4.3.2.1审核员依照分工按检查表开展审核工作；4.3.2.2审核过程应通过交谈询问、查阅文件和记录、观察及现场考核检查等方式收集客观证据，并在内审检查记录表、现场检测能力审核记录表中填写关审核记录。4.3.2.3受审核岗位人员应如实回答审核员的提间，主动配合审核员的工作，及时提供审核的证明材料、实物等。4.3.2.4审核中发现问题应及时提出，有不同意见时，应耐心解释、使问题尽早解决。4.3.2.5审核组应在审核期间定期或不定期召开例行会议，交流总结审核工作，以确保审核的准确性。4.3.2.6开具不符合报告。审核结束时，审核员根据审核记录记载的资料经评审确定的不符合项填写不符合评审处置记录表对不符合事实予以描述并性质，由责任岗位人员制订的落实纠正/防措施要求，经质量人/技术负责人批准后实施，由审核组长组织内审员验证纠正/预防措施实施的有效性。4.4.3末次会议4.3.3.1由审核组长主持，参加人员为受审核岗位人员和内审员；4.3.3.2审核组介绍本次审核的过程和结果，说明不符合项的数量及分布；对审核情况的综合分析，及时采取措施的建议和要求；4.3.3.3主任、质量负责人对审核活动总结、提出整改落实的要求；4.3.3.4軍核组长组织相应内审员负责做好会议的记录和签到。4.4.4内部审核报告4.3.4.1审核活动结束后，由审核组长负责编制内部审核报告；4.3.4.2内部审核报告应包括以下内容：审核的目的，审核准则和范围；受审核部门或岗位名称、审核日期及审核员、审核所据的文件、审核过程和结果的描述、审核结果，观察到的不符合项、根据审核情况做的结论或建议等。体系运行状况评价。4.3.4.3内部审核报告应在审核结束一周内提交质量负责人，经质量负责人签批后，由综合事业部分发到各受审核部门、岗位有关人员，并报实验室管理层。4.5不符合项处置及跟踪验证4.4.1各责任部门、岗位应确认不符合事实并提出纠正和纠正措施的意见，认真填写不符合项记录表、实施纠正措施记录表中的相关内容，并报告实施情况，由审核组长组织内审员进行验证。详见不符合工作的控制程序。4.4.2若发现不符合已对客户产生不利影响，应及时书面通知客户。4.4.3在下次内审时，应首先对上次内审中发现的不符合项进行审核，内审员应检查纠正措施是否有效得以实施。4.6 评审资料存档4.6.1内审结束后，内审员应将本次审核的全部资料和记录移交给质量负责人，经质量负责人审批后报中心主任，作为实施审核方案和审核结果的证据，并作为下次管理评审的依据。4.6.1