产业经济学讲义.doc

第一章：产业经济学概述第一节 产业经济学的概念和起源一、经济学与管理学的区别 根本区别：经常学和管理学的人性假设不同。人在经济学和管理学中都是行为主体，但作为独立学科的经济学和管理学并不研究每一个具体的人，而是根据各自的学科目的和研究对象，对人作抽象化、概念化的假定，以便于分析。 1.人性假设不同 经济学，以优化资源配置为目标考虑规则的合理性，只能从大多数的一般行为出发进行分析，所以假定人是经济人（Economic Man）、理性人（Rational Man）。管理学，以激励人的积极性、提高组织效率为目标，须兼顾多数人一般行为和少数人特殊行为，因少数人行为对提高效率很重要。因此，管理学认为追求经济利益虽是人的基本需要，但在人的多种需要中属低级需要，它的人性假设超越了经济人假设，有了复杂人、社会人、管理人等新理论。经济人假设，简单明了，以此为核心形成了经济学的公理体系和系统方法、原理和定律。社会人、管理人假设，内涵丰富，难以形成公理体系，但管理学结合丰富的实践，形成了艺术性和技巧性很强的许多方法原理和定理。 二者优缺点：经济学，原理和实证分析分歧不大，分歧主要在原理的应用（如政策制定）和规范分析方面。如不同时代都有权威经济学教科书，非权威教科书也大同小异；管理学，因人性假设分歧大，导致没有经典或权威理论，没有系统理论框架，更没有权威教科书。2.行为主体关系的区别1）经济学，行为主体之间的关系，体现为市场交易关系。交易目的是交易双方都能获利，交易双方是平等的契约关系。经济学的人在人格和地位上都是平等的。因而，经济学更注重设计合理的游戏规则，开发制度资源，与管理学的权变性不同。 2）管理学，人和人体现为组织内部的差序关系。管理学的个体在人格上平等，但因组织中不同层级和不同个体的职能差异，人被分为领导者、执行者，因而，管理学中的人在地位上是不平等的。正是由于这种地位差别，管理学特别强调员工要有敬业精神，“干一岗、爱一岗”。二、产业经济学的研究对象（一）定义 产业经济学的研究对象是产业。产业经济学是一个专门研究产业及其发展规律的学科。（二）什么是产业 产业是指国民经济活动中以社会分工为基础，在产品和劳务生产及经营上具有某些相同特征的企业或单位的集合体。 或曰，同类企业的集合称之为产业。（三）如何进行产业划分 产业可按一定标准进行类别划分。因为分析目的不同，产业可以有不同的划分办法。例如，以产业发展的层次顺序及其与自然界的关系作为产业分类的标准，可以将整个国民经济各个部门划分成第一次产业、第二次产业、第三次产业）。再如，为了对国民经济各个部门进行结构分析，可以将使用相同原材料、相同生产工艺技术或生产相同用途产品的企业划归同类产业（就像我们常说的工业内部的机械产业、钢铁行业、纺织行业、食品行业等）。（四）产业的形成1.形成的原因 产业是一个历史概念，不是一开始就有的。随着社会生产力的发展和社会分工而出现。 2.形成的过程 产业是社会分工高度发达之后的产物。 产业发展过程就是社会分工产生及不断细化的过程（1）人类社会的原始状态不存在分工（2）三次社会大分工的出现（一般分工、特殊分工）（3）产业的概念是在工业化过程中，在机器大生产出现时形成的。三、产业经济学的起源与发展 产业经济学有两种理解：在欧美国家，它是产业组织理论的别名；在更多国家它还包括产业结构等内容。就产业组织理论而言，起源最早可追溯至亚当斯密。20世纪初马歇尔提出“马歇尔冲突”、30年代张伯伦和罗宾逊夫人提出不完全竞争理论，将产业组织理论的研究推向了第1个高潮。这时的产业经济学，主要关注的是产业组织问题，即企业行为、市场结构和市场演变过程等问题。（一）产业经济学诞生的理论背景 按传统的市场经济理论，市场机制如同一只“看不见的手”，可以自动调节社会总供给和总需求，进而实现社会经济的高效率运行。（潜台词：市场是无所不能的，不需要人为的干预）这一理论依托的前提是：1）社会生产的产品在市场上能全部出清；2）社会资源能得到最充分利用；3）各经济单位之间充分竞争。（这种假设现实中不存在。）1为弥补市场机制缺陷，出现凯恩斯的宏观经济理论。特点是，以国家干预、赤字财政熨平经济周期，保证社会供求平衡和秩序。凯恩斯的依据：由于边际消费倾向递减、资本边际效率不足和人们对货币的流动偏好心理的影响，社会的有效需求总是不足，非自愿失业不可避免，因此，须发挥国家力量来弥补这个缺陷。凯恩斯的贡献指出了传统经济学的缺陷，加深了人们对市场经济运动规律的认识。这一理论在历史上曾获得巨大成功，对西方国家解脱危机，推进经济发展起到了重要作用。2 1960年代，滞胀（经济停滞与通货膨胀并存），凯恩斯理论失效。凯恩斯赤字财政理论失效后的选择：尝试找到一种方法，能活跃市场，又能弥补市场失灵缺陷；既能发挥政府作用，又能保证市场效率。（二）产业经济学诞生的实践背景 1.日本的实践1）“二战”后日本面临的困难：国土狭小，粮食和原材料不足，须通过进口解决；市场容量有限，须实行出口导向战略，广泛参与国际市场竞争。战后日本采取的产业政策：通过国家产业政策，扶持新兴产业发展，推进传统产业改造、促进产业结构调整和高级化；协调规模经济与竞争活力之间矛盾的产业组织政策，采取的办法：产业组织合理化政策，鼓励规模经济并抑制垄断过度膨胀。日本产业政策效果：汽车、电子产品、造船业跃居全球前列；纺织业等传统产业得到改造；涌现出丰田、日立、三凌等大型企业集团；小企业加入大企业联盟，增强了面向全球的竞争力。2.其他国家的实践1）美国的反垄断和政府管制实践 2）新兴工业国和地区产业政策实践（韩国、新加坡、台湾、香港）3.中国改革开放以来的实践1980年代初，产业经济学引入我国，改革开放后，受利益驱动，各地投资盲目性加大，出现长线产品过剩，短线产品匾乏问题。须制定产业政策、调整产业结构，优化资源配置。改革开放实践促进产业经济理论发展。丰富了其内容，如，产业升级、产业布局、产业发展（产业集群等）、产业政策等。第二节 产业经济学的内容和特点一、产业经济学的主要内容（中国观点）：产业结构（产业分类，产业内部结构，产业数量结构，产业空间结构,产业布局）；产业组织（市场结构，市场行为，市场绩效，组织变革，产业竞争力）；产业政策，（政府规制政策，产业结构政策，产业组织政策，产业发展政策）；产业发展，（发展战略，增长模式，对外开放，可持续发展）二、产业经济学的特点（一）与微观经济学的区别 微观经济学：抽象的消费者和企业。假设，收入、价格及消费者偏好已知，研究消费者行为；假设，企业成本、生产要素价格及生产技术水平为给定，研究企业行为，并进而分析消费者和企业之间的关系。 产业经济学：现实企业；面对信息不对称市场；企业目标多元化。 重点研究被抽象掉的“企业的集合”问题。（二）与宏观经济学的区别 宏观经济学：研究对象是国民经济总体。 研究内容包括，国民收入的生成和分配规律；国民经济产出水平和物价水平；通货膨胀、社会就业和经济增长。产业间的关系抽象掉了。 产业经济学：关注产业之间和产业内部的结构、组织和效率问题；关注针对这些领域的政策制定、实施等问题。（三）与区域经济学的区别 区域经济：包含了微观和宏观问题，不是介于微观经济和宏观经济之间的中观经济，只有产业经济学才是中观经济学。产业经济学的中观不是指地区，不能将其视为地区经济学（区域经济学）。（四）与政治经济学的区别 政治经济学：研究对象是各种经济现象背后的社会生产关系。它所揭示的一般经济规律和基本原理是其他经济学科的理论基石。 产业经济学：按照政治经济学所揭示的一般经济规律和基本原理来探求产业发展变化规律，按照产业发展变化的规律来制定合理的产业政策。（五）与工业经济学的区别 工业和产业在英文中是一个词（Industry）。但产业并非仅仅指工业，它是由工业、农业和商业等部门构成的整体。产业经济学不仅研究工业内部，而且研究各产业作为一个整体所表现出来的规律，研究产业部门的共性及产业部门之间的联系。第三节 为什么要学习产业经济学一、听懂万万千千的故事（社会热点、国内外大事、百姓生活）二、理解林林总总的政策 （产业组织政策、产业结构政策、产业发展政策、产业布局政策）三、明辨事物发展的规则 （产业演进规律、工业化趋势、产业组织变革方向、可持续发展）四、参与经济活动的设计和实践（发展战略制定、产业政策实施、环境保护、生态安全）五、承担自己的社会责任 （以人为本、民生优先、发展方式转型、产业结构调整）故事1：青岛城市规划和产业布局新变化，青岛市“环湾保护、拥湾发展”战略规划，“拥湾发展、环湾保护”的意义（1.拓展城市发展空间、提高城市人口和经济活动承载力。2.强化环胶州湾周边海域的环境建设，放大青岛独特的海滨城市景观。3.促进旧城改造，提升整个城市的综合功能。）故事2：经济发展和城市扩张中的土地问题，、“巴泽尔困境”及在土地问题上的表现，巴泽尔论证，离开了清楚界定并得到良好执行的产权制度,人们必定争相攫取稀缺的经济资源和机会。引发的问题：1.失地农民问题，失地农民的“可持续生计”无法实现 2.社会矛盾和不稳定因素的焦点（上访人群中关于土地争议的案例，占绝大比例）3.政府财政建立在“土地收益”基础上，畸形发展故事3：企业购并战略及其启发故事4：“王戎定理”及其引伸 如果一种常规手段不为大家采用，它很可能是有害的。在理性人假设下，一种有较高收益，且风险较低、市场进入成本也较低的手段（或产品），必然会吸引大量参与者，并因为竞争导致垄断利润回归平均利润，形成均衡。就是说，高收益的大众手段是不存在的。对企业来说，要想获得较高利润，只能在“创新”、“冒险”或“垄断”上下功夫。第一章 思考题1.产业经济学的研究对象是什么？2.产业的含义及形成原因和过程？3.产业经济学产生的理论渊源和实践背景？4.产业经济学的主要研究内容 5.学习和研究产业经济学的意义。第二章 产业组织理论的产生与发展第一节 产业组织理论的产生一、产业组织的定义 产业组织（Industrial organization），通常是指生产同类产品的企业或具有密切替代关系的企业之间的组织或市场关系。 市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。 产业组织理论：以微观经济理论为基础，研究产业内部企业之间的竞争与垄断关系、规模经济与竞争效率关系的理论。二、产业组织理论的萌芽 本世纪初马歇尔的著作经济学原理 1.首次把“组织”列为一个独立生产要素（第四要素），并分析了工业组织的经济性，探讨了适应工业组织管理的企业家才能。 2.触及了现代产业组织理论的基本问题：规模经济与竞争的矛盾，他认为，规模经济可带来巨大经济收益，但企业追求规模经济的结果，往往引致垄断，而垄断常常阻碍竞争，使经济失去活力。二者之间的矛盾被后人称之为“马歇尔冲突”。 三、为什么称之为产业组织理论的萌芽 马歇尔虽然做出了重要的贡献，并提出了重要的概念，但受时代背景局限，他对问题的阐述是简单、初步的。 1.“组织”的概念含混不清 马歇尔的组织，既可指各产业部门之间的关系，也可指产业内部不同组织的关系，还可指企业内的组织关系。 2.对规模经济与竞争活力的关系并未专门阐述 触及了规模经济与竞争活力这一产业组织的核心问题，但其论述大都散落在庞大经济学体系中，并未做出专题阐释。第二节 产业组织理论的形成一、罗宾逊和张伯伦的贡献（一）时代背景 19291932年大危机，使传统经济理论的矛盾暴露。1933年英国经济学家罗宾逊总结有关成果出版不完全竞争的经济学一书，对垄断和竞争的理论进行了修改、补充。 同年，美国哈佛大学教授张伯伦撰写了垄断竞争理论一书，否定了纯粹竞争假设，提出了与宾逊相近的观点。（二）主要贡献 1.否定了纯粹竞争存在条件，引出垄断竞争概念。 2.提出了企业集团问题，引出了集团内部企业之间、集团企业与非集团企业之间纵横交错的竞争关系。 3.提出了企业的进入和退出问题，指出企业进入和某一行业的难易程度对企业的成本、收益有重要影响。 4.对垄断的市场结构进行了分类，突破了要么垄断、要么竞争的框框，提出了完全竞争、纯粹垄断和垄断竞争三类市场结构，并分析了在不同的市场结构中，不同产业的联系方式和价格、利润、效率等问题。二、梅森和贝恩的结构行为绩效框架1938年哈佛大学成立了一个以梅森为首的研究小组（贝恩是这个小组的学生成员），以案例研究为突破口，对不同行业的市场结构、企业行为进行了实证研究。1939年梅森：大企业的生产价格政策1959年贝恩：产业组织理论（一）梅森的主要贡献与不足设计了产业组织研究的三个基本范畴，即市场结构（Structure)、市场行为(Conduct)、市场绩效(Performance)，奠定了产业组织理论的框架（简称SCP分析框架）。SCP框架的含义和包括的内容： 结构它是厂商之间市场关系的表现。包括买方之间、卖方之间以及市场已有的买卖双方和正在进入或可能进入市场的买卖双方之间在交易、利益分配等方面存在的竞争关系。 行为指厂商在市场上为谋取更多利润和更高的市场份额而采取的战略性行动，即场上做出决策的行为和如何实施决策的行为。如定价行为、广告和研发策略 绩效指在一定的市场结构下，通过一定的厂商行为使某一产业在价格、产量、成本、利润、产品质量以及技术进步等方面达到的状态，即，厂商的经营是否增加了社会的经济福利、是否满足了消费者的需求。 梅森提出了S-C-P框架，并初步论证了他们相互之间的关系，尤其是市场结构和市场行为之间的依存关系，为产业组织理论奠定了基本的分析框架。 但是，梅森对S-C-P框架相互之间关系的阐述不够充分，也没有阐述如何衡量市场结构、如何分析市场行为，而且对市场绩效机遇的重视程度不足。因此它所奠定的市场组织理论框架还是粗线条的。贝恩的贡献有三：1.在梅森SCP分析框架基础上，阐述了三者之间的关系，使产业组织理论形成了系统框架。 2.对衡量市场结构的“垄断度”指标进行了新的设计，提出了“贝恩指数”，并证明：垄断度与产品需求弹性存在密切的关系。 3.提出垄断与利润率高低密切相关的结论。将美国制造业42个门类分为两组，分析两个不同集中度的产业群之间的利润率差异。前者利润率平均为11.8，后者平均只有7.5。贝恩的不足有二： 1.贝恩的研究没有找到企业扩大规模的真正动力，即，为什么在一个由价格机制决定资源配置的市场中，厂商会不断地扩张。对此做出科学答案的是科斯和威廉姆逊。 2.贝恩对市场行为的研究不够重视，他的方法过于结构化，对此加以调整的是泰勒尔。泰勒尔1989年出版产业组织理论（教科书），在产业组织的研究方法中引入了博弈论，研究重点开始从重视市场结构，转向了重视厂商行为。第三节 产业组织理论的发展一、芝家哥学派的理论特点和政策主张 1.方法论特点 芝加哥学派1960年代后期在对哈佛学派的批判中崛起。 他们信奉自由市场经济中的竞争机制，强调价格理论在产业活动分析中的普适性，力图重新把价格理论作为剖析产业组织问题的基本概念。 认为，只要取消政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也能形成。 认为，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。2芝加哥学派的理论基础 坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。 认为，现实中并不存在哈佛学派所讲的严重垄断问题，生产集中有利于提高规模经济效益，大公司高利润完全可能是经营活动高效率的结果而与市场垄断无关。 3芝加哥学派的政策主张 反对政府以各种形式对市场结构干预，反对哈佛学派主张的对过度集中的大企业采取分割政策和严控兼并行为的做法，主张放松反托拉斯法的实施和政府规制政策。芝加哥学派与哈佛学派的区别：1、市场结构与绩效的认识不同。哈佛学派认为，不同的市场结构会产生不同的市场行为，从而导致不同的市场绩效；芝加哥学派则认为，市场行为主体总是在既定的市场价格和数量条件下，使其行为最优化，换言之，市场行为影响市场结构。认为判断集中的利弊，不应仅看是否有利于竞争，更要看是否提高了效率。2、市场行为的认识不同。传统理论一致认为，非标准的合约是违反竞争原则的，可能导致效率损失。芝加哥学派认为，非标准合约可能会节省交易费用，增进效率，它们本身并不一定反竞争。二、新制度学派的理论特点 以科斯等人的交易费用理论为基础，从制度角度研究经济问题，也称之为“新制度产业经济学”。 其理论特点是：主流产业组织理论注重产业组织之间关系的研究；新制度经济学将研究重点深入到产业组织内部，从企业内部的产权结构、组织结构变化来分析企业行为，以及它们对市场绩效的影响。 例如，他们运用交易费用理论，说明产业组织的效率来自交易费用的节约；运用产权理论，说明市场资源配置的失误在于产权配置的失误；运用委托代理理论，分析两权分离对企业动力结构的影响以及建立约束机制的途径。新制度学派在产业组织理论上的主要贡献：科斯认为，如果把产业组织理论的内容仅局限在大企业和市场之间的关系是片面的。 新制度学派已将产业组织的研究由同一产业内部企业之间的关系，扩展到市场与企业之间的企业购并、企业新业务领域开辟和旧业务部门关闭、分包制、企业集团、战略联盟和企业集群。 以往的经济学强调经验验证，很少进行制度研究。制度经济学弥补了这一缺陷，使产业组织理论更加接近现实。三、波特的竞争优势与竞争战略理论哈佛大学商学院迈克尔波特将产业组织理论与管理学巧妙结合。 经济学强调价格机制对企业行为的影响和作用；管理学则重视战略与管理行为在塑造企业竞争优势中的作用。波特巧妙地实现了二者的结合。 代表作：竞争战略、竞争优势、国家竞争优势波特在竞争优势中提出“价值链”理论，认为，企业竞争优势的关键是价值链的不同； 竞争战略提出企业获取竞争优势的3种策略，即总成本领先战略、差别化战略和目标集聚战略。波特认为，有5种作用力对产业竞争强度、产业的利润水平和企业竞争战略的形成起着关键作用。 国家竞争优势把国内竞争优势理论运用到国际竞争领域，提出“菱形理论”，分析了某个特定产业获得长久竞争力的原因。20世纪90年代，将“菱形理论”与区位理论相结合，提出产业重聚理论。“五力模型”是由波特（Porter）提出的。他认为行业中存在决定竞争规模和程度的5种力量，这5种力量综合起来影响着产业的吸引力。在该模型中涉及的五种力量包括：新的竞争对手入侵，替代品的威胁，买方议价能力，卖方议价能力以及现存竞争者之间的竞争。 决定企业盈利能力首要的和根本的因素是产业的吸引力。 产业组织理论的最新发展和应用：1.威廉姆森、阿尔钦：依据调查资料对厂商内部组织结构及这种组织影响行为的方式进行考察，拓展了产业组织理论的研究领域。（通过实证考察得出结论） 2.运用微观经济学的最新成果交易成本理论、博弈论、可竞争理论、信息论，突破SCP框架，克服了传统产业组织理论中市场结构与市场行为的既定逻辑关系的束缚。 3.注重对产业组织理论的政策含义和效果进行研究，关注公共政策中相关问题的研究，如兼并是否能提高效率、向消费者提供产品信息是否会增进社会福利产业组织理论发展脉络-马歇尔的组织是第四生产要素说 -张伯伦、罗宾逊夫人的垄断竞争理论-梅森：判定有效竞争标准的SCP分析框架）-贝恩市场结构、市场行为和市场绩效标准-芝加哥学派主张自由主义，反对政府规制-新制度学派研究重点深入到产业组织内部-波特的竞争优势与竞争战略研究-产业组织理论的最新发展与应用第二章 思考题1.产业组织的含义2.产业组织理论研究的主要内容。 3.马歇尔对产业组织理论的贡献和局限性。4.梅森对产业组织理论的贡献。5.贝恩对产业组织理论的贡献。6.芝加哥学派对产业组织的贡献。7.新制度学派对产业组织理论的贡献。第三章 规模经济与范围经济本章主要内容： 1.市场集中度的概念和测度 1）市场绝对集中度 2）市场相对集中度（洛伦茨曲线、基尼系数）2.规模经济与范围经济 1）规模经济的含义及形成的原因。 2）范围经济的含义及其产生的原因。 3）马克西一西尔伯斯通曲线 4）产品差别化的涵义及测度第一节 市场集中度的概念和测度一、集中度的概念1）概念：集中度是指特定产业的生产经营集中程度，或大企业积聚的经济资源所占的比例。2）类型：包括卖者集中度和买者集中度。我们所说的集中度是卖者集中度。它指的是某一市场上卖者的规模结构状况，即产业内生产集中的状况。3）用途：利用市场集中度指标，可判断不同产业内的垄断与竞争程度，判定其市场结构类型。二.集中度的计算1）绝对集中度通常用产业内前几位企业的产值、销售额、职工人数、企业资产等指标累计数占整个产业相应指标总数的比例来表示。这一指标的优点是能形象反映产业的集中状况，计算也比较方便，但存在不能看清产业全部企业分布状况的缺点。因此，需要一个补充性指标加以弥补。 2）相对集中度利用两个不同的数值进行比较而得到的指数指标，如洛伦茨曲线和依据洛伦茨曲线计算而得出的基尼系数等。洛伦兹曲线（Lorenz Curve）洛伦茨曲线是产业内企业从小到大排列后，企业数累计百分比和相应的产业集中度累计百分比之间关系的一条曲线，它反映产业内企业规模的不均匀分布度。洛伦茨曲线偏离对角线的距离越大，企业的规模分布就越不均匀，大企业的相对集中度就越高。洛伦茨曲线表明市场占有率与市场中企业数目由小到大累计百分比之间的关系。企业规模不完全相同时，洛曲线是均等分布线下方的一条曲线，曲线越偏离对角线，即曲线向右下角凸出的程度越大，表明该行业企业规模分布的不均匀程度越大，该行业集中度越高。但有一种情况洛伦兹曲线反映不出来，当行业中只有少数几个规模相同的企业时，该曲线无法反映出这种寡头垄断的市场结构。（若几家一样，则成为对角线）基尼系数(Gini coefficient)基尼系数建立在洛伦兹曲线基础上，等于对角线与洛伦兹曲线之间形成的面积（阴影部分）与对角线以下的三角形面积之比。基尼系数 对角线与洛伦茨曲线之间的面积（S1） 对角线以下的三角形面积（S1S2）基尼系数在01之间 ，反映企业规模分布的不均等。若产业内所有企业规模完全相同时（S1等于零），洛伦茨曲线和对角线重合，基尼系数等于零，表现为企业规模分布完全均等；S1越大，曲线越凸向下角，基尼系数越大，则企业规模不均匀程度就越大。对吉尼系数的评价: 这一指标的优点是可以较好地反映产业内企业规模的分布程度，但与绝对指标相比，直观性差，而且其计算结果要受小企业数量的影响。 例如，两家各占50的企业与100家1的企业，具有相同的基尼系数，都为零，但二者所代表的市场行为却相差很大。基尼系数：国际上常用的收入差距测量指标，按国际标准，基尼系数在0.3以下为最佳平均状态，基尼系数在0.30.4之间为正常状态，超过0.4为警戒状态，达到0.6属于危险状态。1978年我国基尼系数为0.317，2006年升至0.496。 这意味着，中国社会的贫富差距已突破合理限度。目前贫富差距已从改革开放初 4.5：1扩大到12.66：1。收入差距扩大的同时，不同收入等级之间的流动性下降。低收入人群进入高收入组、高收入人群沦为低收入组的可能性越来越小。收入分配格局越来越固化，低收入人群的收入增长更为困难。赫芬达尔指数（Herfindahl Index）是某行业市场上所有企业的市场份额的平方和。 赫芬达尔指数应用：若市场份额按0-1计算，赫芬达尔指数范围从最小到1；若Xi值相等时，赫芬达尔指数=1/n；赫芬达尔指数既取决于行业内的企业总数，又取决于企业市场份额大小的变化程度。H值越大，集中度越高； 例：产业内有3个企业，每个企业占有1/3的市场份额，H值是1/3。问题分析：假设：一个产业内企业市场规模分别为S1、S2、S3，当S1=1/2，S2=1/4，S3=1/4的时侯，赫芬达尔指数是多少？ 解： H=（1/2）2+（1/4）2 +（1/4）2 =3/8；（该数值大于产业内3家企业市场份额相等时情况）再问：在一个产业中需要多少规模相同的企业，才能够使该产业的赫芬达尔指数H=3/8？ 根据Xi值相等时，赫芬达尔指数=1/n的原理，只要该产业中存在n2又2/3个规模相同的企业，该产业就会有相同的赫芬达尔指数。勒纳指数（Lerner index）勒纳指数以市场势力来衡量市场结构；计算公式： L =（PMC）/ P （一般在0 1之间变化 ） 由于，MR = MC MR = P（11/E）= MC 对该公式进行整理，可转换为弹性表达式：（PMC）/ P=1/E 它表明：垄断力受到需求价格弹性的影响。弹性越大，垄断力越小，价格越趋向于MC；弹性越小，垄断力越大，价格偏离MC的程度越高。两个公式的求证: MR=P（11/E）=MC整理：MCPPEMCPPEPMCP/E（PMC）P1E P/PMC/P=(1/E) MC/P=1(1/E) 设：MR=MC MR=P(1-1E）MR=d(TR) / dQ =d(P Q)/dQ =P+QdP/dQ P(1+Q/P dP/dQ) =P(1+1/E) =P(1-1/|E|)贝恩指数（Bain Index） 贝恩指数经济利润投资总额 其中：经济利润会计利润正常收益额；正常收益额正常投资收益率投资总额 与勒纳指数相比，贝恩指数要求的基础数据相对较易取得，产生偏差的可能性减少。与利润指标一样，高额经济利润并不一定来自垄断力量，垄断企业并不一定获得高额经济利润。如果产品需求不足，即使一个纯粹垄断者也无法获得经济利润。所以，贝恩指数越高，市场垄断程度越高的判断需具体分析。贝恩指数的简易算法：贝恩主张以企业锁定的价格比其平均成本高多少作为衡量企业垄断势力的标准。计算公式为： 贝恩指数 PAC P 因为PAC，且均为正值，所以0贝恩指数1。 贝恩指数越大，表明垄断势力越大。贝恩指数是依据绩效来计量企业的垄断势力，它计量的是企业获取超额利润（PAC）的程度。 例如，AC=10元，垄断价格20元， 则，贝恩指数（2010）200.5第二节 规模经济与范围经济一、规模经济的含义规模经济，指在既定条件不变情况下，伴随生产规模扩大，而发生的生产单位产品平均成本的降低。二、最低经济规模（一）最低经济规模的含义 当单位产品的平均成本在一定范围内递减，直至单位产品平均成本的最低点时，其产量规模称为最低经济规模(最小经济规模)（Minimum Economic Scale , 或Minimum Efficient Scale，简称MES）。（二）最低经济规模的测定 最低经济规模的产量水平因产品特征、技术特征不同而大小不同。 从AC与MC的关系测定： SAC / MC； S1；规模经济 S1 ；规模不经济 S1 ； 常数规模报酬: 当ARMC，此时的生产规模可称之为最低经济规模。案例： 不同行业的最低有效规模分析 日本1953年兴建第一座高炉仅877M3容积，1976年最大高炉容积则突破5000M3，23年高炉最大容积提高4.8倍。 据统计，设年产100万吨的钢铁厂单位成本为100，生产规模扩大到200万吨，单位成本87.7；300万吨81.3；500万吨73.5；1000万吨64.5；达到1100万吨又回到81.3 。由此可见，钢铁厂最低有效规模大致在年产1000万吨左右。 需要注意：最低有效生产规模能否达到，不仅是技术因素，更重要的取决于市场容量，市场容量足够大时，取决于市场竞争。三、范围经济的涵义 范围经济是指因多项活动共享一种核心专长，导致多产品企业的联合产出超过单一企业的产出之和的情况。 (范围经济，利用单一经营单位内的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。钱德勒看得见的手）例1： 航空公司既运送旅客也发送货物，汽车公司生产小汽车、卡车与摩托车，木材综合加工企业兼做上下游不同的产品等。 这些例子中的企业通常在联合生产多种产品时拥有技术和成本的优势，包括资源和信息的共享、联合市场计划、可提高效率降低成本的统一经营管理等。 分析：1.企业为什么要联合生产多种产品？2.为什么联合生产给企业但来的收益大于单一产品？例2：一种联合生产的情况 有些企业在生产主要产品的过程中也会产生一些副产品，而对之加以利用对企业是有利的。冶炼厂是这种情况的典型，它们在电解主要金属产品时将得到大量的阳极泥，从中可以提炼出多种贵重金属(如黄金、白银等)，这些贵金属是其利润的重要组成部分。 分析：1.联合生产可以通过主副产品的特征表现出来2.主副产品同时生产可以提升企业的整体效能二、范围经济的类别：可分内部范围经济和外部范围经济 1.内部范围经济是指随产品品种增加，企业享受到某种特殊的优势，引致企业长期平均成本下降。 2.外部范围经济是指在同一个地方，单个企业生产活动专业化，多个企业分工协作，组成地方生产系统，促进企业间分工与协作引起成本的节约。范围经济的衡量 假定：有两家企业各自生产X、Y两类产品，其成本函数分别为C（Cx）、C（Cy）；有一家多产品企业，同时生产X、Y两类产品，其总成本函数为C（CX，CY），若出现以下情况，则范围经济存在。 C（CX，CY） C（Cx） C（Cy）其范围经济的程度也可采用下式衡量： C（Cx）C（Cy）C（CX，CY） C（CX，CY） 如果SC0, 不存在范围经济; 如果SC0, 存在范围经济；求得的SC值越大，范围经济越大。三、马克西-西尔伯斯通曲线 英国经济学家马克西和西尔伯斯通对汽车工业规模经济进行研究，1959年出版汽车工业发表了成果。他们所估计的汽车工厂生产线的长期平均成本曲线即被称为马克西-西尔伯斯通曲线。 产量由5万辆达10万辆，单位成本下降15，由 l0 万达到 20万辆，单位成本下降10，由20万辆达到40万辆时，单位成本下降5， 产量超40万辆，单位成本下降幅度急剧减少，产量到100万辆，加大批量不存在规模经济四、产品差别化的概念、测度1.产品差别化的涵义：产品差别化是指，同一产业内不同企业生产的同类商品，由于内外各方面存在差异，从而导致产品间替代的不完全性的状况。 2.产品差别化形成的原因：1）客观（内在质量和功能的差别，及美观上差异）2）主观（服务和偏好的差异）3）信息不完全等（广告和传播信息的渠道的差异） 3.产品差别化的度量：不同商品之间的交叉弹性；广告的费用和广告密度3 . 产品差别化的度量方法/：1）需求的交叉价格弹性 A企业的需求对B企业 A企业的需求量变化的百分比 价格的交叉弹性 B企业的价格变化的百分比 判定原则： 需求交叉弹性大于0，表示二者为相同部门，有替代性； 需求交叉弹性小于0，表示二者为互补产品；需求交叉弹性等于0，表示二者互不相关对这一指标的评价：这一指标在实际使用过程中所需要的全行业数据搜集十分困难，故虽有理论意义，但实际操作的价值不大。2）广告的密度和广告费的数额 广告宣传对产品差别程度，尤其是对消费品的产品差别程度影响很大，因而，可以用广告费的绝对额和广告密度两项指标来衡量产品差别的程度： 广告密度 广告费的绝对额 销售额 最优广告密度条件：广告费用销售额广告需求弹性需求价格弹性第三章思考题1.市场绝对集中度的概念和测度方法。2.市场相对集中度的概念和测度方法。（洛伦茨曲线、基尼系数、赫芬达尔指数、勒纳指数、贝恩指数）3.规模经济的含义及形成的原因。4.范围经济的含义及其产生的原因。5.什么是马克西一西尔伯斯通曲线？它有什么作用？6.产品差别化的涵义及测度（交叉弹性、最优广告密度）第四章 市场行为与市场绩效主要问题：1、市场行为1）市场行为的含义和分类2）市场竞争行为分析（定价、广告、兼并）3）市场协调行为分析（价格协调、非价格协调）2、市场绩效1）市场绩效的含义和分类2）市场绩效的衡量3）社会福利问题第一节 市场行为一、什么是市场行为：市场行为是企业综合考虑市场供求条件，为实现既定目标（利润最大化、市场占有率等）采取的决策行为。二、企业市场行为的分类：.市场竞争行为（定价行为、广告行为、兼并行为）；市场协调行为（价格协调行为、非价格协调行为）（一）市场竞争行为1.定价行为1）最大利润定价：按照利润最大化原则MR=MC定价 2）成本加成定价方法P=C+R （P-价格、C-平均成本、R-单位产品目标利润） 3）增量收益定价（短期）如果价格高于变动成本，方案就是可行的。（注意此处是短期分析） 4）投资报酬额定价(公正报酬率定价):在收支平衡基础上，加上预期投资报酬额（按照社会平均的投资回报率乘以投资额）计算价格。年投资报酬额=总投资额/投资回收期 单位产品价格=(总成本+投资报酬额)/预计销售量 5）曲折的需求曲线（斯威齐曲线）定价2.广告行为1）广告的目的：帮助消费者在购买之前确定产品质量；明确不同类产品间的差异或认识一种新产品。商品有“先验品”和“后验品”之分。 先验品：消费者在购买之前即能检验产品质量的商品搜寻性品质。如，家具、服装及可通过视觉或触觉检查而确定的商品。 后验品：消费者须在消费后才能确定其质量，这种商品具有经验性品质，因此也称为经验商品。如，加工食品、软件设计和心理治疗。2）广告信息的选择 对不同种类产品，企业传输的广告信息不同。 搜寻商品：广告应提供有关产品性质的直接信息，如实物图像和相关文字描述，且不能包含虚假信息，因为消费者很容易鉴别； 经验商品：广告的发布并不在意向消费者介绍产品本身，而是通过反复强调企业名称和品牌名称加深消费者印象，以提高企业和品牌知名度为主要目的。3）广告在不同类市场上的特点（美国学者凯维斯）非耐用消费品。广告对消费者的主观偏好影响很大，有利于形成产品差异，应通过广告影响消费者选择和建立品牌忠诚度。耐用消费品。产品差异度由产品性能、质量和销售服务水平决定，消费者购买决策受广告影响程度相对非耐用消费品小，因此应把广告费用占总销售费用的比例控制在一个很小范围内。工业品。产品标准化和规格化，或根据客户需要定制，购买者一般是富有经验和鉴别能力的专家，消费品市场广告行为不适用。企业主要做企业和品牌宣传，而把大量销售费用用于人员推销活动。3.企业合并行为1）企业合并的涵义：两个或两个以上企业在自愿基础上，根据法律订立契约而结合成一个企业的组织调整行为。2）企业合并的方式：吸收合并，通过收购（资产收购或股份收购）使两个以上企业按照一定方式组成一个企业的产权交易或转移行为( 公式 A+B=A )；创立合并，两个企业归并成为一个新设企业 (公式A+B=C)。兼并（merger）与合并（consolidation）的不同之处：二者的资产控制权、法人资格存续与否不同。3）企业合购的类型（按产业关联度分类） 横向并购（水平并购）增加生产能力，获得多厂经营优势；消除低效率工厂。纵向并购（垂直并购）技术上的经济性；减少交易费用（避免机会主义行为）；保证生产要素稳定供应，获得确定产品市场；驱逐竞争对手。混合兼并（复合式多元化并购）多元经营，分散风险；强化企业的多市场联系；降低交易成本；建设巨型企业的需要。4）企业并购方式整体接收、购买资产优点：享受低税待遇；可避开债务；资产选择性强。缺点:资金压力大; 谈判难度大。股权购并 有两种形式:一是吸收股份式并购、二是控股式并购。5）企业并购的意义：促进优胜劣汰的企业竞争；推动企业组织结构调整，优化资源配置格局；利用被并购企业的销售渠道和海外品牌，拓展国际市场；有利于掌握重要的原料和其他重要战略资源。整体接管国外企业，面临几大难题：第一，能为陷入困境的海外企业提供急需的现金支持，但全球市场持续低迷，并购企业需承担被并购公司的众多债务，中国企业的现金流将很快枯竭；第二，很多海外品牌具原产地属性，并购后难以将制造转移到中国，希望嫁接中国低生产成本与海外品牌“技术优势”的设想极难实现；第三，强势外国工会的影响难以消除。工会是造成最后“通用”破产的重要推手；上汽集团收购“双龙”汽车时也遇到当地工会强烈抵制，让“上汽”交了第一笔巨额学费。应该怎么做： 收购企业在并购交易中要清楚“到底买的是什么”？成熟企业常用并购手段是：对资产分项并购。分项收购比起打包整体收购，增加了一个对被并购资产的遴选行为，它可以让收购企业在谈判中更具有议价能力，不受到表面上总体资产低价的诱惑，避免盲目扩张。企业在选择并购对象时，应量力而行，积少成多。（二）市场协调行为1.涵义：市场协调行为，是指同一市场上的企业为了某些共同目标采取的相互协调的市场行为。可分两类，价格协调行为、非价格协调行为（讨论价格协调行为）。价格协调，指的是企业间关于价格调整的协定和共同行为。（最基本的价格协调形式是卡特尔和价格领导制）非价格协调行为，指的是企业间通过协定或默契形成的价格调整之外的各类共同行为。2.价格协调行为（有协议的“卡特尔”或无协议的“串谋”） 1）涵义：生产相似产品的若干独立企业为控制市场，限制竞争、获取最大利润，以企业间的协定为基础，形成一种协调。2）目的：通过协调相互之间的行动，增加其联合利润。3）约束因素：厂商数量及规模分布、产品异质性、进入条件、需求条件、成本条件、秘密削价可能性、法律环境。4）特点：卡特尔具有不稳定性特点。原因：其所有成员须严格遵守价格和产量协议，如果其中一个成员违约，会迅速引致连锁反应。3.价格领导制（Price 1eadership）1）涵义：一个行业的价格通常由某一厂商率先制定，其余厂商自动跟着定价或变价。率先定价厂商被称为价格领导厂商，它依据地位和实力确定价格。2）其他厂商跟随定价原因不跟着削价会减少市场份额；不跟着涨价，意味着相对降价，可能引发价格战。进行价格决策需大量信息，而信息收集和分析需相应费用，一些厂商宁愿坐享其利，搭便车（free rider）。 小厂商市场预测能力差，跟着定价或变价可回避独立定价和变价风险，乐于接受价格领导。第二节 市场绩效一、市场绩效的涵义1.指在一定市场结构中，由一定市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种及技术进步等方面的最终经济成果。2.研究角度：产业组织理论对市场绩效的研究关注两方面： 1）对市场绩效本身进行直接描述和评价； 2）研究市场绩效与市场结构和市场行为的关系。二、市场绩效的衡量指标（一）利润率指标（收益率）指标有：销售利润率、资本收益率和成本利润率等(由于各行业税率差异较大，税后利润不可比，可采用税前利税总额计算）。1.销售利润(税)率利润(税)总额产品销售收入100%2.资本利润(税)率利润(税)总额自有资本100%3.成本利润(税)率=利润(税)总额产品销售成本100 以上所指为会计利润，对其缺陷，要小心处理。（二）市场资源配置效率：一般用消费者剩余、生产者剩余和社会总剩余三个指标来分析和衡量社会资源配置的效率状况。1、托宾指数（Tobin Index ）指厂商资产的市场价值与该厂商资产重置成本的比率。 计算公式: q（R1R2）Q（其中，q为托宾指数； R1为股票市值；R2为债券市值；Q是企业资产的重置成本。q值越大，企业获得的垄断利润越大。）2.帕累托最优与社会福利损失1）福利经济学第一定理：帕罗托最优。对任何两种资源，所有消费者边际消费率全部相等，所有生产者边际技术替代率都相等，且边际消费率与边际技术替代率也相等。在不损害另一方利益的情况下，已无法再通过改变资源配置方式提高效率的状态2）社会福利损失：垄断企业通过以较高价格和较低产量提供商品，攫取了一部分消费者剩余，使消费者剩余减少；同时，还导致了一部分剩余的永久性损失，即所谓的社会福利净损失，或称效率损失。讨论： 垄断的社会危害，垄断利润在本质上也是一种租金。垄断，尤其是制度性垄断的最大害处在于，它扭曲了人们的行为方式，导致人们进行非生产性，甚至破坏性的活动。这个损失可能比福利三角形所度量的社会福利净损失还要大得多。 研究结果显示：近年来，我国一些垄断行业造成的净社会福利损失，最低占GDP11.5%。垄断租金高达2930亿元，占GDP3.68%左右，而这些留在垄断部门内的租金大部分被消耗掉、浪费掉了。处在行政性垄断行业中的企业，普遍缺乏市场竞争能力，依赖资源和经营权垄断排斥竞争，获取垄断利益，始终需要“喂奶”，一旦脱开保护，难以在市场上生存。（三）大企业内部的X非效率1. X非效率的涵义：在垄断企业内部存在着与资源配置无关的低效率状态。2.提出这一概念的背景及目的：哈佛大学教授莱宾斯坦首先提出。提出这一概念的目的是要说明，消除竞争压力不但会产生市场配置的低效率，还会产生另一种类型的低效率。3.大企业内部存在X非效率的原因1）企业内不同集团的利益目标冲突。企