安全内控体系文件汇编的一般思路与方法.doc

行业资料：_安全内控体系文件汇编的一般思路与方法单位：_部门：_日期：_年_月_日第 1 页 共 13 页安全内控体系文件汇编的一般思路与方法内容提要近年来，中国建筑市场发生重大变化，在追求市场的同时，市场也对建筑施工企业提出了更高的要求。大部分企业基本上都进行了职业健康安全体系的认证，企业的安全管理理念、水平都得到了较大的提升。尽管如此，但是大部分建设单位还要求建筑施工企业在项目管理中，按照项目管理思路，建立相应的安全内控体系，本文将主要就项目安全内控体系建立一般思路进行探讨。关键词项目管理;内控体系;安全职责;一般方法按项目管理建立安全内控体系的思路与职业健康安全管理体系的思路是相通的，其实区别就是“相同的管理实质，不同的管理形式”，只是形式的不同，而管理核心是一样的。因此这种体系文件的编制更符合施工组织设计的模式，而且能与项目施工组织更加密切的结合，适于现场操作，加以控制。一、总则的编制总则主要包涵文件编制的说明、依据及本项目工程概况及施工范围。本节的编制内容较少，语言要精练。结合项目合同文件、工程项目所属本行业安全管理的一般要求、建设单位对整个项目安全管理的一般要求，以及各类设计文件的基本要求，同时要符合本企业职业健康安全体系文件的一般要求。工程范围包括工程里程、重点工程项目、及主要的工程总量。关键点：所依据的各类法律法规、文件等要写清楚。二、安全方针、目标依据建设单位、本企业的安全方针与全年目标，结合本项目的规模、施工特点、难点制定项目安全方针与目标。关键点：项目安全目标一定要大于建设单位及本企业安全目标。三、安全管理机构、体系项目经理是项目安全生产的总负责人，各个项目分部经理是分部安全总负责人，按项目部规模要成立相应的安全专职机构。各安全管理机构配置符合相关文件规定的专职安全工程师及安全员。本节编制可以采用图表的形式（略）。体系包括工作保证体系、制度保证体系、组织保证体系。工作保证体系分开工前检查、施工过程检查、收尾工作检查。开工前检查主要内容有：1、施工组织是否有安全设计或安全技术措施；2、施工机械机具是否符合技术和安全规定；3、安全防护措施是否符合要求；4、施工方案是否经过审批；5、施工方案是否经过交底；6、各级各类人员施工安全责任制是否落实；7、是否制定安全预防措施。施工过程检查主要内容有：1、安全技术措施交底后是否人人明白，心中有数；2、施工生产过程中各种不安全因素是否得到控制；3、施工机械是否坚持安全执行；4、安全操作规程是否认真执行；5、现场有无违规指挥，违规作业；6、安全隐患是否限期整改7、信息反馈是否准确及时。收尾工作检查主要内容有：1、总结施工生产过程中安全生产经验，对于成功的控制方法总结推广；2、找出施工过程中安全管理的薄弱环节，提出改进措施。制度保证体系、组织保证体系内容略关键点：机构体系要健全，从项目总部至各项目分部、作业队、工班要成统一体系。为达到本工程的安全管理目标，项目经理部根据项目施工安全目标的要求配置足够的资源。各级安全专职人员要有安全资格证书，专业水平要符合相关法规要求。四、安全管理制度本节也是安全管理体系文件汇编的核心之一。管理制度主要分：一是国家、行业的各类法律法规、办法；二是项目所在当地政府相关安全管理规定；三是建设单位、监理单位对本项目制定的相关安全管理办法；四是本企业集团本部的相关安全管理文件、规定；五是项目部依据以上文件结合项目实际编制的实施性安全管理办法。关键点：收集的相关安全管理文件要适用、齐全、有效，并以有效文件清单形式进行公布。五、安全责任制、职责安全管理实行逐级、层层负责制。一是各级管理机械安全职责与权限，二是各级管理人员的安全管理岗位职责，从上到下，形成层层责任分工，按照相应的职责与权限，分别签订施工安全责任状。项目部各岗位职责：项目经理安全管理职责、项目副经理安全管理职责、项目总工程师安全管理职责、安全检查（监察）部安全管理职责、工程技术部安全管理职责、物资设备部安全管理职责、计划合同部安全管理职责、综合部安全管理职责。项目分部岗位职责与权限比照项目部编制。其中作业队、班组的安全责任要按区段、分专业进行祥细的划分，最终责任要划分至检验批。作业队及班组的安全责任划分是整个项目操作层最具体、最可控制的，也是项目安全管理中最核心的部分，在编制责任时，必须要进行祥细的划分，在项目实施中要认真的实施、执行。特别是作业班组技术员及安全员的安全责任一定要考虑到配置人员的专业技能与职责权限。关键点：各管理部门编制安全职责与权限，各管理人员编制安全岗位职责。安全职责从项目经理到最底层即实际操作人员，必须层层分解，不得遗漏。六、安全控制措施本节是安全管理体系的核心之一。编制前要认真梳理本项目全部分部分项工程，要根据设计图纸进行现场察看，进行初步的安全预想，对重点工程、关键部位等编制祥细的安全控制措施。特别是对建设部明文规定的如下危险性较大的项目要编制安全专项施工方案，包括：（一）基坑支护与降水工程：基坑支护工程是指开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽）并采用支护结构施工的工程；或基坑虽未超过5m，但地质条件和周围环境复杂、地下水位在坑底以上等工程。（二）土方开挖工程：土方开挖工程是指开挖深度超过5m（含5m）的基坑、槽的土方开挖。（三）模板工程：各类工具式模板工程，包括滑模、爬模、大模板等；水平混凝土构件模板支撑系统及特殊结构模板工程。（四）起重吊装工程（五）脚手架工程：1、高度超过24m的落地式钢管脚手架；2、附着式升降脚手架，包括整体提升与分片式提升；3、悬挑式脚手架；4、门型脚手架；5、挂脚手架；6、吊篮脚手架；7、卸料平台。（六）拆除、爆破工程：采用人工、机械拆除或爆破拆除的工程。（七）其他危险性较大的工程：1、建筑幕墙的安装施工；2、预应力结构张拉施工；3、隧道工程施工；4、桥梁工程施工（含架桥）；5、特种设备施工；6、网架和索膜结构施工；7、6m以上的边坡施工；8、大江、大河的导流、截流施工；9、港口工程、航道工程；10、采用新技术、新工艺、新材料，可能影响建设工程质量安全，已经行政许可，尚无技术标准的施工。关键点：安全控制措施应该涵盖本项目所有分部分项重点部位、关键环节，特别对不要求编制安全专项施工方案的关键分部工程，如钻桩施工，铁路项目中既有线路基帮宽、电气集中等要编制可靠可行的安全控制措施。要求编制安全专项施工方案的项目，安全专项施工方案可出单行本，内容可在文件汇编中简单引用。七、安全事故应急预案应急预案是一旦发生事故时的应急补救措施，力争将事故在最短的时间内控制其发展，并将事故损失降低到最小范围。项目进场施工开始，项目管理机构必须要与当地的政府主管部门、公安、消防、环保、救助、医院等取得联系，并建立信息互通关系，在制定各类救援预案时写清楚各个应急机构的机构所在地、应急联系方式。救援预案要按照相关规定编写，并按要求定期演练。必须要把演戏当中发现应急预案不可操作，在紧急状态下难于实现的措施进行改进，直至演练救援成功。关键点：要结合职业健康安全管理体系要求进行预案的编写，要包括各类事故的应急方案，特别是涉及公共安全的事故要重点进行编写，如铁路行车事故、道路交通事故、火灾事故、洪涝等自然灾害、集体食物中毒等。第 7 页 共 13 页安全决策的前提和条件一、科学的安全预测1.科学的安全预测的涵义及其对安全决策的作用(1)安全预测的涵义和分类安全预测是指在正确的理论指导下，采用科学的方法，在分析各种历史资料和现实情况的基础上，对客观事物的发展趋势、未来状况的预见、分析和推断。对各种各样的安全预测从不同角度进行分类，有利于掌握安全预测的一般规律性。安全预测一般有以下几种分类：按预测的期限分，有短期预测、中期预测和长期预测；按预测的范围分：有宏观预测和微观预测；按预测的性质分：有探索性预测和目标性预测；按预测所采用的方法分：有定性预测和定量预测；按预测的内容分：有安全发展预测、事故发生预测、安全技术进步预测等。(2)安全预测对安全决策的作用在安全管理活动中，安全预测和安全决策是密不可分的，安全决策要以安全预测提供的信息为先导和依据，因此，安全预测是安全决策的前提。安全预测可以避免安全决策的片面性，提高其可行性；安全预测可以避免贻误时机，提高安全决策的及时性；安全预测有利于安全决策的科学性、严密性和相对稳定性。(3)安全预测的必要性安全预测是安全决策的前提，对安全决策产生着极大的影响。特别是在现代条件下，更要求安全管理者在安全决策前一定要对与安全决策有关的事物作详细、全面、准确的预测。这是因为：第一，现代经济和社会的发展越来越复杂，迫切需要对其过程和变动趋势作出全面系统的分析和预见；第二，安全科学技术的迅速发展，迫切要求对安全科学技术进步及其对企业、社会、经济的影响进行预测；第三，安全科学技术的进步使现代化生产规模迅速扩大，迫切要求与之相关的外部环境的变化及其发展趋势进行预测。2安全预测的原则为提高安全预测的科学性和有效性，必须掌握和遵循下列基本原则。(1)客观性原则安全预测实质上是借助于统计资料和人们的创造性思维来推测事物发展的有关问题。客观性原则要求人们在安全预测过程中不凭主观唯心的想像去猜测事物的发展趋势，而必须从客观事实出发，尊重历史资料，认真分析研究现状，揭示事物的本质联系和必然趋势，如实反映可能出现的安全问题和后果。(2)系统性原则安全预测的对象都是一个特定的系统，因此，安全预测要从系统整体着眼。全面考虑系统内的各种相互关系和系统的外界环境因素，力求克服安全预测的片面性，提高安全预测的科学性。(3)连续性原则任何事物的发展过程都是一个连续不断的过程，因而描述这一过程的安全预测必须按其客观过程的连续性，由历史和现状推算出未来的趋势。为此，连续性原则要求在预测中应加强资料收集和整理工作，建立常用的安全数据库，进行“滚动式”安全预测。(4)定性研究和定量分析相结合的原则安全预测中的定性研究是对未来事件发展性质的判断：定量分析是对未来事件发展程度和数量关系的预见。只有综合运用定性研究与定量分析方法，才能从数量和性质两个方面揭示事物发展过程的本质特征和规律性，、得出符合客观规律的安全预测结果。3安全预测的程序(1)确定安全预测目标确定安全预测目标是整个安全预测活动的出发点。有了明确、具体的目标，才能确定安全预测的范围、期限、需要收集的资料以及应采取的步骤和方法，从而避免安全预测的盲目性。(2)搜集、加工和分析资料开展安全预测工作，必须全面、完整、准确、及时地搜集有关安全预测对象的种种资料。同时，对于收集来的各种资料要进行加工整理和初步分析，判断资料的真实度和可用度、去掉那些对安全预测没有用处的资料。(3)选择安全预测方法安全预测的具体方法很多，选择什么样的方法进行安全预测，要根据预测的目的、掌握资料的情况、预测精度要求、预测经费的多少，以及各种安全预测方法的适用范围而定。一般应以某一种方法为主，同时综合运用多种方法进行安全预测。(4)实施安全预测选定安全预测方法之后，即可进行安全预测。如果选择定性一类的预测方法，则要注意找准那些有丰富的知识、经验和综合分析能力强的人参加安全预测工作；同时也要注意利用过去和现在的大量资料。如果采用定量一类的预测方法，则要注意建立一定的数学模型。建立数学模型以后，就可以根据模型进行具体计算，通常可用电子计算机完成，推算初步的安全预测结果。二、健全的安全决策组织体系现代企业安全生产决策由于多系统、多层次和多因素及其动态变化等，往往不是由一个人而是由一批人才能完成的，所以，健全的有效的安全组织体系，是保证安全决策顺利进行的前提条件之一。一个健全有效的安全决策组织体系应包括哪些组织呢?从进行安全决策的顺序看，首先要获取安全信息。在当今时代，人们把信息同粮食、能源一起列为人类赖以生存的3项基本资源。安全信息就是安全决策资源。安全决策的科学性在很大程度上取决于是否全面、及时、准确地掌握安全信息。为此，必须建立有效的安全信息系统，坚持不间断地系统地收集、整理、研究和传输安全信息。其次，要依靠智囊人员，建立专家系统，设计安全决策方案并进行安全分析评估，为科学的安全决策提供多种可行的备选方案。最后，由安全决策者进行综合评价、拍板抉择，这就需要有安全决策机构。安全决策机构的主要责任就是尽可能为执行部门提供整体最优的方案，以取得最佳的安全管理效果。在现代企业安全生产管理中，安全管理者要做出一项科学正确的安全决策，仅凭一个人的能力是不够的，仅凭几个主要安全管理者的力量也是不够的，因为一个人或几个人的精力、知识、经验和掌握的安全信息以及时间都无法应付现代企业的复杂局面。因此，安全管理者必须懂得，健全的安全决策组织体系是保证科学的安全决策顺利进行的重要前提；努力健全并善于利用安全决策组织体系是进行科学的安全决策的重要保证。三、素质优良的安全决策工作人员在现代企业安全生产管理中进行科学的安全决策，除了必须具备科学的安全预测和健全的安全决策组织体系这两个基本的前提条件外，还必须要有一批符合条件的、具有优良素质的安全决策工作人员。这就要求无论是安全决策机构、智囊参谋机构还是安全信息系统中的工作人员都应具备相应的安全素质，而不是任何人都可以成为安全决策工作人员。安全管理者应避免随意安排或接受不符合条件的人进入安全决策工作人员队伍。1安全决策者的素质要求安全决策者是安全决策组织的核心，他们的素质与安全决策组织的功能密切相关，决定着安全决策的质量。为此，安全决策者必须具备应有的知识、能力、经验和体质。对他们的基本要求如下。代表广大职工的利益、意志和要求；有全心全意为职工和企业服务的精神。具有比较深厚的政治理论修养，广博的现代社会科学、自然科学和工程技术知识，并对所决策的安全问题有较深的专业知识和丰富的实践经验。有面向未来的安全管理观念，敏锐的安全预测能力和安全判断能力。相信职工、作风民主、又富有创新精神。善于调节自己的感情、保持清醒的头脑、对待不同类型的安全决策，能以不同的思维方式来审查专家的意见。这里还要强调一点，除了