桥、门评审细则(新).doc

桥、门及悬臂式起重机及轻小起重设备安装改造维修鉴定评审细则黑龙江省质量监督局制二零零四年十月说 明一、本评审细则适用于机电类特种设备安装、改造、维修许可规则中规定的现场评审工作。二、评审细则分为两部分内容：（1）基本条件的评审；（2）质量管理体系建立与运行的考核评审。三、评审记录中每一项评审内容应按符合、有缺陷、不符合、不适用四种结果进行评定。其中“不符合”是指不符合评审要点的要求；“有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面；“不适用”是指该评审要点不适用于该单位或被抽查设备。评审记录中共评审考核40个单项，每项额定分2分，不符合扣2分，不适用扣2分，有缺陷扣1分。四、评审结论分为：具备条件、基本具备条件、不具备条件。五、评审结论的判定原则：（1） 具备条件：单项评审结果均分为符合。管理体系评审得分不低于75分。（2） 基本具备条件：重要项目（注#项）单项评审结果均为符合、非重要项目（未注#项）评审结果为不符合和有缺陷，但认为最长6个月内经整改能够达到要求，且管理体系评审得分不低于60分。（3） 不具备条件：单项评审结果达不到基本具备条件的要求；#号项不符合或不适用；管理体系评审得分低于60分；六、评审第二部分时，应随机抽取一台申请项目范围内已完工设备的全部文件，以该设备安装、维修或改造过程执行质量管理制度情况为主线进行评审。存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定。一、 基本条件的评审 审查项目17项 应审查 项 审查合格 项 合格率 %评审项目评审内容评审要点审查方法审查实际情况审查结论#1机构营业执照1.1查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致。现场核实。税务登记1.2查看企业税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立财务的帐号。注册资金1.3核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应。法人条码证书1.4应有法人条码证书并记录企业机构代码。#2人员法定代表人或其授权代理人2.1应了解特种设备法律、法规、规章和安全技术规范，对承担相应施工的特种设备质量和安全技术性能负全责。检查文件及现场座谈或口试。技术负责人2.2 技术负责人应掌握特种设备方法律、法规、规章、安全技术规范和标准，其学历、职称、专业、工作经历等应能满足基本条件中的规定。专业技术人员2.3 各类专业技术人员的专业、职称、配置数量等应能满足基本条件中的规定。技术工人2.4持相应作业项目资格证书的特种设备作业人员等技术工作配置数量应能满足基本条件中的规定，且各工种比例合理。质量检验人员2.5专职质量检验人员配置数量应能满足基本条件中的规定。3场地设施办公场所、厂房与场地3.1应有固定的办公场所，申请改造资格的还应有满足其改造业务需要的厂房与场地。具体要求见附录一。现场核实。资料档案、仪器设备专用柜及工具设备间3.2应有资料档案、仪器设备专用柜和工具设备间，资料档案、设备工具等存放整齐。#4仪器与设备工装设备4.1应有符合附录二要求的工装设备。现场核实。检验仪器设备4.2应有符合附录二要求的检验仪器设备4.3计量器具和检验测试仪器设备必须有产品合格证，并在法定计量检定合格有效期内。#5施工业绩施工业绩5.1提出资格许可复审换证申请的上1个年度的施工业绩应达到业绩要求的规定；现场核实。5.2提出增加施工类别或提高施工等级申请的上1个年度的施工业绩应达到业绩要求的规定；5.3特种设备制造单位仅为承担经许可由本单位制造设备的施工而申请相关资格的，可不考核施工业绩。二、质量管理体系建立与运行的考核评审评审项目评审内容评审要点考核方法额定分评分方法审查实际情况评定分1质量管理体系总要求企业应建立质量管理体系，形成文件，并已贯彻实施。1.1企业应形成质量方针和质量目标文件；应经过厂长（经理）批准。通过审查企业的正式文件和座谈寻找客观证据。21、不符合：a)未按要求建立质量管理体系。b)未建立管理体系,运行无效；c)未建立质量方针和目标；d)质量目标未进行分解；e)未提供质量手册；f)缺少规定的程序文件；g)缺少大部分过程运行和控制所需的文件；2、有缺陷：除上述不符合外的未满足要求的情况。1.2质量方针和质量目标应包括质量改进和持续改进质量管理体系有效性的内容；全体员工应理解质量方针。21.3质量目标应分解到企业的相关职能和层次上；应可测量；应与质量方针保存一致。21.4质量手册应包括：a)质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性；b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c)质量管理体系过程之间的相互作用的表述。21.5企业应建立：a)文件控制程序；b)记录控制程序；c)内部审核控制程序；d)不合格品控制程序；e)纠正措施控制程序；f)预防措施控制程序；21.6企业应明确采购、安装施工组织管理、改造维修管理、检验、安装和服务等过程，并建立为确保上述进程有效运行和控制所需的文件：a)应有国家关于特种设备质量安全监督监察的法律、法规文件、现行技术标准及有关产品使用说明书；b)有完整的安装、改造、维修保养工艺标准、检验规程、安装（改造）流程工艺文件和相应的管理制度，并已贯彻实施；c)各种工艺文件签署、编制、审核、更改手续完备。21.7针对影响产品质量的外包过程，企业应明确对其实施控制的要求。22管理职责职责、权限、管理评审2.1应以文件形式明确企业机构及其职能分配；应以文件形式明确企业内部各岗位人员的职责、权限；文件应经厂长（经理）批准。检查文件规定，并采用集中或分别座谈方式了解职责沟通及履行情况。与厂长、经理座谈了解管理评审情况并检验管理评审记录。21、不符合：a)无文件规定各岗位人员的职责与权限；b)各岗位人员不了解其职责、权限；c)未进行管理评审或管理评审结果无改进决定。2、有缺陷：除上述不符合外的未满足要求的规定。2.2厂长（经理）应指定管理者代表；应以文形式规定其职责和权限。（小型企业可由技术负责人履行管理者代表的职责）。22.3管理者代表应了解并履行其职责和权限。22.4建立各级人员岗位责任制，其中包括：主要负责人、管理者代表、技术负责人、质量检验人员、班组负责人、安全核查员、档案管理人员、仪器管理人员、工具装备管理人员。22.5名岗位有关人员应了解其职责。22.6厂长（经理）应按企业规定的时间间隔评审质量管理体系；评审结果应包括与体系有效性的改进或产品的改进或资源需求的变化；应保存管理评审的记录。2评审项目评审内容评审要点考核方法额定分评分方法审查实际情况评定分3文件质量管理体系所要求的文件应予以控制。3.1文件控制程序应规定文件的编制、审批、发放、回收、更改、借阅等控制要求。检查文件控制程序。分别在文件管理、使用部门各抽取35种文件检查程序执行情况。21、不符合：a)文件控制程序不符合要求；b)文件的审批、发放、回收、更改未按程序执行。2、有缺陷：除上述不符合外的未满足要求的情况。3.2文件发布前应得到授权人批准；应保证文件中的要求是充分与适宜的。23.3文件更新应得到再次批准并按企业的规定进行更新。23.4应在使用处可获得适用文件的有效版本。23.5文件应清晰、易于识别。23.6作废文件应进行适当的标识。23.7外来文件应能得到识别，并控制其分发。24与安装改造维修相关单位的管理制度企业有管理制度以及相应的实施管理运行记录。4.1 企业应建立有关管理制度。其中包括：质量控制制度、验收资料归档管理制度、文明生产制度、技术管理制度、质量与安全考核制度、采购管理制度、施工管理制度、防护用品管理制度、奖惩制度。查看管理制度，检查实施记录。21、不符合：a)未按要求建立相关的管理制度或缺少管理制度；b)未切实执行管理制度，没有执行记录。2、有缺陷：除上述不符合外的未满足要求的情况。4.2安装、改造、维修设备，工具及检验仪器的管理。 a)明确设备，工具仪器在购置、使用、维修、报废环节的相应规定； b)管理中应有相关记录；自制仪器制定了核准规程。25安全生产管理安全生产管理制度。企业应制定和实施以下制度：5.1安全操作规程；查看管理制度，检查实施记录。21、不符合：a)未按要求职建立相关的管理制度或缺少管理制度；b)未切实执行管理制度，没有执行记录。2、有缺陷：除上述不符合外的未满足要求的情况。5.2明确安全责任人岗位责任制；25.3施工场地安全检查制度及相应记录；25.4安装、改造维修过程中事故报告，处理制度；25.5劳动保护用品规定及相关记录；25.6安全教育制度（包括“三级安全教育”，进场安全交底）及相应记录；25.7安全考核和奖惩制度；25.8施工安全守则。26安装改造维修进程控制施工组织与管理。6.1安装、改造、维修过程的质量控制制度；a)安装改造、维修的组织工作和技术准备工作；b)施工工艺过程的工作质量和执行施工方案及隐蔽工程的规定；c)施工质量自检、专检、验收制度、改进措施等；查看管理制度和有关文件，座谈了解管理实施情况，检查相关记录。21、不符合：a)未按要求建立相关的管理制度或缺少管理制度；b)未切实执行管理制度，没有执行记录；c)没有施工方案即投入施工；缺少6.2安装、维修、改造技术准备文件化管理内容应有：a)施工方案；2评审项目评审内容评审要点考核方法额定分评分方法审查实际情况评定分6安装改造维修进程控制施工组织与管理。b)施工计划；c)施工质量责任制、质量保证；d)物资供应组织及质量保证；e)机具和检测仪器的准备计划；f)进场的技术交底规程；见上页2自检、专检、验收记录即交付使用；d)施工方案未按规定签署。2、有缺陷：除上述不符合外的未满足要求的情况。6.3施工方案编制：严格实施编写、审核、批准的管理制度。27服务企业应为顾客提供良好的服务7.1有专门的用户服务机构或服务人员；查看机构、人员设置情况、职责要求，检查相关记录。21不符合；a)未设立服务机构或人员；b)无文件规定服务机构与人员的职责；c)无服务记录；c)对质量投诉未予处置。2有缺陷：除上述不符合外的未满足要求的情况。7.2明确了机构及人员的职责要求；27.3对用户来信来访均有登记、并经整理归纳后，回复用户，各种记录存档备查；27.4对用户质量投诉应妥善处理。2#8安全监察企业应执行国家特种设备安全监察法律法规的规定。8.1应建立接受质量监督部门安全质量监察和监督监检的规定并保存相关记录。查阅有关文件及座谈了解。2不满足评审要点中的要求判为不符合。8.2应建立许可证使用、保管、换证申请的规定并保存相关记录。28.3应建立并保存标注许可证标志、编号和有效期。2附录一：桥门式悬臂式及轻小起重设备施工单位办公场所、厂房场地要求安装A级B级C级有能满足工作需要的办公场所，其面积不少于300；有资料档案、仪器设备专用柜；有工具、设备和备件仓库。有能满足工作需要的办公场所，其面积不少于150。有资料档案、仪器设备专用柜；有工具、设备和备件仓库。有能满足工作需要的办公场所，其面积不少于80。有资料档案、仪器设备专用柜；有工具设备间。改造有能满足工作需要的办公场所，其面积不少于300；有资料档案、仪器设备专用柜；改造作业需要的场地：不小于400。有能满足工作需要的办公场所，其面积不少于150；有资料档案、仪器设备专用柜；改造作业需要的场地：不小于200。有能满足工作需要的办公场所，其面积不少于80；有资料档案、仪器设备专用柜；改造作业需要的场地：不小于100。维修有能满足工作需要的办公场所，其面积不少于250；有资料档案、仪器设备专用柜；有工具、设备和备件仓库有能满足工作需要的办公场所，其面积不少于120；有资料档案、仪器设备专用柜；有工具、设备和备件仓库有能满足工作需要的办公场所，其面积不少于80；有资料档案、仪器设备专用柜；有工具、设备和备件仓库附录二：1、桥（门）工式起重机安装、改造、维修保养工装设备及检验仪器设备配置要求序号名 称规 格基本数量备 注一、起重工具1手动葫芦1t，2t，3t，5t各4个2电动卷扬机1t，2，3t 各1台3起重滑车1t，2t，3t，5t，10t 各2台4千斤顶5t，10t各4个5卡环1-10t各4个二、通用工具1钢丝钳150mm，200各3把2尖嘴钳160mm3把3斜口钳160mm3把4活动扳手100-375mm各3把5双头扳手10件1套6压接线16-240mm3把7剥线钳180mm3把三、钳工工具1台虎钳125(150)mm1把2钢锯架300mm3把3锉 刀扁、圆、半圆、方，三角各3套4挡圈钳轴用，孔用各3把5划线规200mm2把6钢 凿大、中、小各3把7力矩扳手2把四、电动工具1手电钻6.5mm，13mm3台2冲击钻6-38mm3台3手提砂轮机100-150mm3台4砂轮锯3台5台钻16mm2台五、管工工具1管子台虎钳10-89mm2台2管子钳25mm，50mm各2把3手动弯管机1/212套4液压弯管机*3/4-22套5液压开孔机*12-501套序号名 称规 格基本数量备 注六、机械加工设备及焊接切割设备1车床*2台2钻床*2台3磨床*1台4电焊机3台5切割设备2套七、测量工具及检测食品仪表1水平尺300mm，500mm各2把应经法定计量机构检定，并在检定有效期内。2游标卡尺150mm，300mm各2把3深度游标卡尺0-200mm2把4塞尺150mm172把5水准仪1台6钢直尺150mmm