开放式基金质押登记业务指引.doc

开放式基金质押登记业务指引本公司根据国家有关法律、法规和本公司的有关规定，为投资者提供基金份额质押登记服务。开放式基金质押双方应在质押合同办理公证后的两个月内，到本公司沪、深分公司业务柜台提出办理质押登记的申请，并根据本公司的要求填写规定格式的开放式基金质押登记申请书。（一）出质人和质权人到本公司沪、深分公司办理基金份额质押登记，应提交以下材料：1、开放式基金质押登记申请书；（见附件1，由本公司提供）2、出质人和质权人质押合同（附对质押合同合法性和真实性进行公证的公证书）；3、质押双方有效身份证明文件原件及复印件（仅提供复印件的需加盖发证机关印章，对于境外法人或境外其他组织，也可由公证机构对复印件进行确认）、经办人有效身份证明文件原件及复印件；境内法人还需提供法定代表人授权委托书、法定代表人证明书及有效身份证明文件复印件；境外法人或境外其他组织还需提供董事会或董事及其他有权人士授权委托书，以及能够证明该授权人有权授权的文件；4、出质人基金账户卡原件及复印件；5、本公司要求的其他材料。（二）本公司自受理质押登记申请的两个工作日内，进行核验并确认无误后，由业务人员完成质押登记操作，并向质权人出具开放式基金质押登记证明书（见附件2）。本公司仅对质押双方提交的有关材料进行形式审查，对于因其实质内容违法、违规而造成的法律责任，由质押双方承担。（三）本公司向质权人出具的开放式基金质押登记证明书是质押登记正式生效的凭证，质权人应妥善保管开放式基金质押登记证明书，如有遗失，应由质权人出具说明材料，并由出质人予以确认。（四）质押期内，如质押基金份额需要变化的，应由质押双方协商注销原质押登记后，重新申请办理质押登记。（五）质权人或出质人经质权人同意申请解除质押时，除须提交第（一）条3、4项的材料外，还须提交以下材料：1、开放式基金解除质押申请表（见附件3）；2、本公司出具的开放式基金质押登记证明书原件；3、公司要求提供的其他材料。（六）本公司自受理解除质押申请之日起两个工作日内完成开放式基金解除质押登记，并向质押双方出具开放式基金解除质押通知书（见附件4）。（七）本公司按质押基金面额的十万分之五向出质人单向收取质押登记费，起点一百元。附件1开放式基金质押登记申请表出质人全称出质人基金账户质权人全称基金简称基金代码质押登记方式基金份额 基金份额及其红利再投资冻结质押证券数量大写： 小写： 申请人声明：本申请人保证所提供材料真实、准确、完整、合法，因提供材料有误引起的一切法律后果由本申请人承担。出质人（公章） 质权人（公章）法定代表人或授权代表签章 法定代表人或授权代表签章 年 月 日 年 月 日备 注附件2开放式基金质押登记证明书编号No.截止签发日，下列基金持有人持有的下述基金份额已在本公司办理质押登记，质押期间，该份额予以冻结不能转让，特此证明。基 金 简 称基金代码出 质 人 全 称出质人基金账户质 权 人 全 称质押登记方式基金份额冻结 基金份额及红利再投资份额冻结 质押基金份额大写： 小写： 签 发 日 期 中国证券登记结算有限责任公司 年 月 日附件3开放式基金解除质押申请表中国证券登记结算有限责任公司：兹申请解除下列证券质押登记：质押登记证明书编号出质人全称出质人证券账户质权人全称基金简称基金代码质押登记方式基金份额冻结 基金份额及红利再投资份额冻结质押基金数量大写：小写： 申请人声明：本申请人保证所提供材料真实、准确、完整、合法，因提供材料有误引起的一切法律后果由本申请人承担。出质人（公章） 质权人（公章）法定代表人或授权代表签章 法定代表人或授权代表签章 年 月 日 年 月 日 备 注附件4开放式基金解除质押通知书编号No.出质人全称出质人证