第七章资产管理业务练习2.doc

第七章资产管理业务资产管理业务的主要类型有（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客户特定目的办理专项资产管理业务以下属于集合资产管理业务特点的有（）。A.证券公司与客户是“一对一”的B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.较严格的信息披露限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。A.10%B.15%C.20%D.25%证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。A.2B.3C.5D.10证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A.资格管理B.守法合规 C.约定运作D.集中管理证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。A.5% B.10%C.15%D.20% 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A.1%B.2%C.3%D.5%证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A.5%，10%B.5%，15%C.10%，15%D.15%，25%证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。A.集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称B.各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称C.证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称D.证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。A.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构B.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理C.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务D.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。A.公平公正、诚实守信B.健全制度、规范运作C.独立运行、岗位分离D.投资风险客户自担证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A.3 B.5C.10D.15客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。A.现金B.房产C.资产支持证券D.央行票据 （判断题）证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。（）集合资产管理合同由（）共同签署。A.证券交易所B.资产托管机构C.单个客户D.证券公司客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。A.证券公司B.客户C.证券托管机构D.证券登记结算机构集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A.推广机构B.证券公司C.托管银行D.结算托管部门（判断题）上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。 （ ）证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。 A.现金 B.权证 C.到期日在1年以内的政府债券 D.社保基金 （判断题）因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在3个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 （）集合资产管理计划说明书的主要内容是（）。A.投资理念与投资策略B.投资规模与投资方C.投资决策依据、投资程序与风险控制 D.投资限制证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。 A.15个月B.12个月 C.6个月 D.3个月在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。A.按合同约定承担投资风险B.保证委托资产来源及用途的合法性C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额判断题：证券公司可以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。A.挪用客户资产B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A.法律风险B.管理风险 C.经营风险D.市场风险证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。A.集合资产管理计划资产与其自有资产B.集合资产管理计划内各项资产C.不同集合资产管理计划的资产D.集合资产管理计划资产与其他客户的资产（判断题）证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（）集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案